2019年3月15日,深圳证券交易所出具《关于对深圳市兆新能源股份有限公司的监管函》(中小板监管函【2019】第28号)。

2020年5月8日,中国证券监督管理委员会深圳监管局出具《深圳证监局关于深圳市兆新能源股份有限公司的监管意见函》(深证局公司字【2020】85号)。

一、对深圳市汇通正源股权投资基金合伙企业(有限合伙)给予通报批评的处分。二、对中融国际信托有限公司给予通报批评的处分。

中国证券监督管理委员会深圳监管局对本公司出具监管意见函。

上市公司真实、准确、完整、及时的披露信息是证券市场健康有序运行的重要基础。上市公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,保证上市公司信息披露的真实、准确、完整、及时。你公司及相关人员的上述行为违反了《证券法》第七十八条、第七十九条、第八十二条和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第三条的规定,挑战了资本市场信息披露制度的严肃性,市场影响恶劣。根据《证券法》第一百七十条和《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正。一、你公司应对导致审计报告无法表示意见及内部控制鉴证报告否定意见的事项采取有效措施进行切实整改和纠正,重新编制2019年年报,并由审计机构对重新编制的2019年度财务报告重新审计。你公司董事会、监事会应对重新编制2019年年报进行审议,并于2020年4月30日之前依法披露经董事会、监事会审议通过的2019年年报。二、鉴于你公司第五届董事会董事、第五届监事会监事及除财务总监苏正、副总经理郭健外的高级管理人员均已提出了辞职申请,在新一届董事、监事及高级管理人员换届任职之前,所有现任董事、监事及高级管理人员应着眼于维护公司生产经营稳定的大局,立足于保护上市公司及所有投资者的利益,严格按照《公司法》、《证券法》的要求,忠实、勤勉地履行法定职责,切实维护公司正常生产经营的稳定。

上述公司治理及内部控制存在缺陷、财务管理和会计核算不规范等情况,反映出你公司在规范运作等方面仍存在一些问题,直接影响到你公司相关信息披露数据的准确性。根据《上市公司现场检查办法》第二十一条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条、《上市公司信息披露管理办法》第二条、第五十九条等规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告:一、你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对新《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》等证券法律法规的学习和培训,忠实、勤勉地履行职责,切实完善公司治理,健全内部控制制度,强化信息披露管理,严格履行信息披露义务,确保上市公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。你公司全体董事、监事和高级管理人员应高度重视整改工作,建立并完善与股东畅通有效的沟通渠道,对公司治理、内部控制、内幕信息管理、信息披露等方面存在的不规范情况进行全面梳理,采取有效措施进行整改,强化规范运作意识。二、你公司应进一步加强财务会计基础工作,提升会计核算水平,增强财务人员的专业水平,确保会计核算和财务管理的规范性,从源头保证会计核算的质量。三、你公司监事会应当对公司财务以及公司董事、监事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,发现违反法律、法规或公司章程的行为,可以向董事会、股东大会反映,也可以直接向证券监管机构和有关部门报告。如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》第三条、第五十八条、第五十九条及《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第七条、第十五条的规定，我局决定对陈永弟、张文、陈滔、金红英分别采取出具警示函的行政监管措施。

深圳市兆新能源股份有限公司收到监管函。

公司控股股东深圳市彩虹创业投资集团有限公司收到监管函。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：没收余伟业内幕交易违法所得2,518,713.05元，并处以7,556,139.15元罚款。

鉴于陈英淑、金红英的上述违规事实和情节,根据本所《股票上市规则(2012年修订)》第17.3条、第17.4条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定: 对公司董事兼财务总监陈英淑、董事会秘书兼副总经理金红英给予通报批评的处分。对于陈英淑、金红英的上述违规行为和本所给予的上述处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公布。

深圳市彩虹精细化工股份有限公司于2013年8月12日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对深圳市彩虹精细化工股份有限公司及相关当事人的监管函》(中小板监管函【2013】第120号)

一、对彩虹精化给予通报批评的处分; 二、对彩虹精化实际控制人、董事长兼总经理陈永弟给予通报批评的处分; 三、对彩虹精化实际控制人、时任董事沈少玲给予通报批评的处分; 四、对彩虹精化董事、董事会秘书兼财务总监李化春给予通报批评的处分. 对于彩虹精化及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公布.

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条以及《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定,中国证监会决定: (1) 对彩虹精化给予警告,并处以30万元罚款; (2) 对陈永弟给予警告,并处以20万元罚款; (3) 对李化春给予警告,并处以10万元罚款; (4) 对郭健、王明章给予警告,并分别处以5万元罚款; (5) 对刘科给予警告,并处以3万元罚款.

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:一、责令沈少玲依法处理“黄某燕”等5个账户内的彩虹精化股票;如有违法所得,予以没收。二、对沈少玲处以60万元罚款。

鉴于彩虹精化及相关当事人的上述违规事实和情节,根据本所《股票上市规则(2008年修订)》第17.2条和第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定: 一、对深圳市彩虹精细化工股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对陈永弟、沈少玲和刘科给予公开谴责的处分;三、对李化春和郭健给予通报批评的处分. 对于深圳市彩虹精细化工股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公布。