山西股权交易中心有限公司部分股权

山西股权交易中心有限公司（以下简称“股交中心”）是经山西省人民政府批准设立的省内唯一的区域性股权市场。山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“山西证券”）控股股东山西金融投资控股集团有限公司（以下简称“山西金控”）持股交中心70%股份，山西证券持股交中心10%股份。为进一步发挥股交中心作为区域性股权市场以及扶持中小微企业政策措施综合运用平台的重要作用，及时设立“专精特新”专板，推动公司与股交中心的业务联动，完善公司业务链条，提升公司服务中小企业能力，提高公司竞争力及品牌影响力，山西证券拟与山西金控按照目前的持股比例共同向股交中心增资5,000万元，其中，山西证券增资625万元人民币，山西金控增资4,375万元人民币。

格林大华期货有限公司部分股权

　　为进一步推进山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）“十四五”战略规划整体部署的落实，促进公司子公司格林大华期货有限公司（以下简称“格林大华”）各项业务发展，公司拟对格林大华增资3亿元人民币。同时，授权公司经营管理层具体决定和办理与上述增资相关的事项。

山证投资有限责任公司部分股权

　　为推进落实公司“十四五”战略规划整体部署，优化山证投资有限责任公司（以下简称“山证投资”）、山证创新投资有限公司（以下简称“山证创新”）两个全资子公司的展业能力，进一步提升资本金使用效率，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）拟减少山证投资注册资本2亿元、增加山证创新注册资本2亿元。同时，提请董事会授权公司经营管理层具体决定和办理与上述增减资相关的事项。

山证创新投资有限公司部分股权

　　为推进落实公司“十四五”战略规划整体部署，优化山证投资有限责任公司（以下简称“山证投资”）、山证创新投资有限公司（以下简称“山证创新”）两个全资子公司的展业能力，进一步提升资本金使用效率，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）拟减少山证投资注册资本2亿元、增加山证创新注册资本2亿元。同时，提请董事会授权公司经营管理层具体决定和办理与上述增减资相关的事项。

山西证券股份有限公司0.43%股权

山西证券股份有限公司(简称“公司”、“本公司”)于2020年12月30日收到公司控股股东山西金融投资控股集团有限公司(以下简称“山西金控”)及其一致行动人山西信托股份有限公司(以下简称“山西信托”)出具的《关于股份权益变动情况的告知函》,2020年12月30日,山西信托通过深圳证券交易所系统以大宗交易方式,将持有的本公司无限售条件流通股份15,465,450股转让给山西金控。

太原钢铁(集团)有限公司51%股权

　　山西省国有资本运营有限公司(以下简称“山西国资运营公司”)拟将持有的太原钢铁(集团)有限公司(以下简称“太钢集团”)51%股权无偿划转至中国宝武钢铁集团有限公司(以下简称“中国宝武”),中国宝武取得太钢集团51.00%的股权,从而间接取得山西证券367,268,616股股份,占山西证券总股本的比例为10.23%。

北京山证并购资本投资合伙企业(有限合伙)47.62%合伙份额的收益权

山西证券股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司山证投资有限责任公司(以下简称“山证投资”)管理的北京山证并购资本投资合伙企业(有限合伙)于2014年9月23日成立,山证投资及其全资子公司山证资本管理(北京)有限公司(以下简称“山证资本”)合计持有47.62%的合伙份额(山证投资持有38.10%,山证资本持有9.52%。)。山证投资及其全资子公司山证资本根据其业务发展需要,转让合计持有的北京山证并购资本投资合伙企业(有限合伙)47.62%合伙份额的收益权。经山西信誉资产评估有限公司评估,该收益权最终评估价为20,004.66万元。2018年12月27日,该项收益权委托山西省产权交易市场有限责任公司(以下简称“产权交易市场”)在产权交易市场公告挂牌转让。12月29日,山证投资收到产权交易市场反馈,山西国投体育产业集团有限公司(以下简称“国投体育”)有受让意向,符合受让条件。国投体育法定代表人柴宏杰先生曾于2015年5月20日至2018年3月8日担任公司董事,按照关联方认定标准,国投体育系公司关联方。

山西证券股份有限公司30.42%股权

山西证券股份有限公司(以下简称“公司”)接到通知,为了优化配置山西省金融资源、健全完善山西金融企业法人治理结构、激发释放山西金融企业发展活力、促进山西金融企业协同发展,公司控股股东山西国信投资集团有限公司(以下简称“山西国信”)于2016年1月31日与山西金融投资控股集团有限公司(以下简称“山西金控公司”)签署《国有股份无偿划转协议》。根据该协议,山西国信拟将其持有的公司860,395,355股国有股份(占公司总股本的30.42%)无偿划转给山西金控公司。

山西国信投资集团有限公司100%股权

山西证券股份有限公司(以下简称“山西证券”、“公司”)于2016年1月6日收到公司控股股东山西国信投资集团有限公司(以下简称“山西国信”)《关于山西省财政厅持有的山西国信投资集团有限公司股权划转至山西金融投资控股集团有限公司的函》。 山西省财政厅持有的山西国信100%股权3,966,700,000元以无偿划转方式已全部划转至山西金融投资控股集团有限公司(以下简称“山西金控”),并由山西省财政厅履行对山西金控的国有金融资产监督管理和出资人职责。

格林期货有限公司100%股权

山西证券拟通过向河南安融地产、郑州热力公司、上海捷胜公司及北京玺萌公司支付现金和非公开发行股份购买其持有的格林期货全部股权,其中向河南安融地产、郑州热力公司、上海捷胜公司及北京玺萌公司合计支付16,816.17万元现金,并以8.20元/股的价格合计发行11,820.00万股股份. 在山西证券收购格林期货全部股权的同时,格林期货作为存续公司吸收合并大华期货.格林期货将承继和承接大华期货全部资产、负债、业务和人员,大华期货作为被合并方将依法注销法人资格.存续公司名称变更为"格林大华期货有限公司".本次交易完成后,山西证券将直接持有格林大华期货100%股权.

山西股权交易中心有限公司（以下简称“股交中心”）是经山西省人民政府批准设立的省内唯一的区域性股权市场。山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“山西证券”）控股股东山西金融投资控股集团有限公司（以下简称“山西金控”）持股交中心70%股份，山西证券持股交中心10%股份。为进一步发挥股交中心作为区域性股权市场以及扶持中小微企业政策措施综合运用平台的重要作用，及时设立“专精特新”专板，推动公司与股交中心的业务联动，完善公司业务链条，提升公司服务中小企业能力，提高公司竞争力及品牌影响力，山西证券拟与山西金控按照目前的持股比例共同向股交中心增资5,000万元，其中，山西证券增资625万元人民币，山西金控增资4,375万元人民币。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《山西证券股份有限公司关联交易管理制度》的规定,结合山西证券股份有限公司(以下简称“公司”)近年来关联交易开展情况及业务发展状况,公司对2023年度及至召开2023年年度股东大会期间可能发生的日常关联交易予以预计。其中:(1)部分关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大,业务量难以估计,相关关联交易金额以实际发生数为准;(2)德意志银行股份有限公司与公司共同出资设立中德证券,持有中德证券33.3%的股权。按照审慎性原则,德意志银行股份有限公司及其控制的企业与公司及子公司的交易列入关联交易范围,予以预计和披露。 20230527：股东大会通过

2022年度,公司预计与关联方山西金融投资控股集团有限公司,太原钢铁(集团)有限公司,山西国际电力集团有限公司等发生佣金,资产管理,投资咨询等的日常关联交易。 20220521：股东大会通过

2021年度,公司预计与关联方山西金融投资控股集团有限公司,太原钢铁(集团)有限公司,山西国际电力集团有限公司等发生佣金,资产管理,投资咨询等的日常关联交易。 20210515：股东大会通过 20220428：披露2021年实际发生金额。

2020年度,公司预计与关联方山西金融投资控股集团有限公司,太原钢铁(集团)有限公司,山西国际电力集团有限公司等发生佣金,资产管理,投资咨询等的日常关联交易。 20200520：股东大会通过 20210420：披露实际发生金额。 20210515：股东大会通过

2019年度,公司预计与关联方山西金融投资控股集团有限公司,太原钢铁(集团)有限公司,山西国际电力集团有限公司等发生经纪业务,资产管理,投资咨询,贸易金融等的日常关联交易。 20190518：股东大会通过 20200428：2019年度,公司与关联方实际发生日常关联交易金额为5499.18万元。 20200520：股东大会通过

山西证券股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司山证投资有限责任公司(以下简称“山证投资”)管理的北京山证并购资本投资合伙企业(有限合伙)于2014年9月23日成立,山证投资及其全资子公司山证资本管理(北京)有限公司(以下简称“山证资本”)合计持有47.62%的合伙份额(山证投资持有38.10%,山证资本持有9.52%。)。山证投资及其全资子公司山证资本根据其业务发展需要,转让合计持有的北京山证并购资本投资合伙企业(有限合伙)47.62%合伙份额的收益权。经山西信誉资产评估有限公司评估,该收益权最终评估价为20,004.66万元。2018年12月27日,该项收益权委托山西省产权交易市场有限责任公司(以下简称“产权交易市场”)在产权交易市场公告挂牌转让。12月29日,山证投资收到产权交易市场反馈,山西国投体育产业集团有限公司(以下简称“国投体育”)有受让意向,符合受让条件。国投体育法定代表人柴宏杰先生曾于2015年5月20日至2018年3月8日担任公司董事,按照关联方认定标准,国投体育系公司关联方。

2018年度,公司预计与关联方山西金融投资控股集团有限公司,太原钢铁(集团)有限公司,山西国际电力集团有限公司等发生经纪业务,资产管理,投资咨询,贸易金融等的日常关联交易。 20180428：股东大会通过

2017年度,公司预计与关联方山西金融投资控股集团有限公司,太原钢铁(集团)有限公司,山西国际电力集团有限公司等发生经纪业务,资产管理,投资咨询,贸易金融等日常性关联交易,交易金额以实际发生数为准。 20170520：股东大会通过 20180403：董事会通过《关于公司2017年日常关联交易执行情况及预计2018年日常关联交易的议案》

根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》的规定,结合公司近年来关联交易开展情况及业务发展状况,公司对2016年发生的日常关联交易予以预计。 20160514：股东大会通过 20170425：2016年度,公司与关联方实际发生日常关联交易金额为4378.1558万元。

2015年度,公司预计与关联方山西信托股份有限公司,山西太钢投资有限公司,汇丰晋信基金管理有限公司等发生佣金收入,资产管理,物业管理等的日常关联交易。 20150521：股东大会通过 20160422：2015年实际发生额3876.3511万元。

龙华启富与通化金马开展股权质押项下的债权投资业务,投资规模为人民币8.8亿元,投资期限为不超过六个月,年收益率为9%(其中:通化金马承担5%,通化金马的关联方承担4%)。通化金马将其持有的圣泰制药100%股份质押给龙华启富;同时,通化金马第一大股东北京晋商联盟为前述债权融资事项承担连带保证责任。通化金马通过本次债权融资所获款项拟主要用于其购买公司关联方中合盛担任普通合伙人并管理的私募基金苏州融泰沣熙投资中心(有限合伙)持有的圣泰制药54.55%股份。本次交易中,龙华启富进行债权投资的年收益率9%系按合理公平原则,结合市场情况,经双方协商达成,公允真实。 20151231：股东大会通过

公司2014年度拟与关联方山西信托股份有限公司,山西太钢投资有限公司,汇丰晋信基金管理有限公司就佣金收入,资产管理,物业管理等事项发生日常关联交易. 20140516：股东大会通过《关于2013年日常关联交易执行情况及预计2014年日常关联交易的议案》。 20150421：2014年度,公司与关联方实际发生日常关联交易金额为5018.0242万元。 20150521：股东大会通过

根据公司经营发展需要，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）拟与公司控股股东山西省国信投资（集团）公司（以下简称“国信集团”）及其关联公司新增收益凭证业务、权益收益互换业务、收益权转让业务等关联交易预计事项，因受市场行情、资金需求等因素影响，业务金额难以估计，相关关联交易金额以实际发生数为准 20150116：股东大会通过

2013年公司预计与关联方山西省国信投资(集团)公司,汇丰晋信基金管理有限公司,山西国贸物业管理有限公司等公司发生佣金收入,物业管理费支出,商标使用许可等日常关联交易。 20130517：股东大会通过 20140422：2013年度公司与上述关联方发生的实际交易金额为2595.3235万元。 20140516：股东大会通过《关于2013年日常关联交易执行情况及预计2014年日常关联交易的议案》。

　　山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）根据资产管理业务发展规划，拟发行稳健收益系列（现金类）集合资产管理计划（以下简称“系列集合计划”），该系列集合计划主要投资于银行存款、货币市场基金、商业银行理财计划。公司关联方山西杏花村汾酒集团有限责任公司及其子公司（以下简称“汾酒集团”）拟作为委托人出资，同时，公司拟以自有资金出资参与该系列集合计划。 　　公司监事高明先生为汾酒集团总会计师，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，汾酒集团为公司关联法人，本次交易构成了关联交易。

根据中国证券监督管理委员会发布的《关于修改<证券公司客户资产管理业务管理办法>的决定》(第93号令),取消了原有对证券公司集合资产管理计划投资关联交易方发行的证券只能占产品净资产7%的限定。为丰富公司发行集合理财产品的投资品种,根据市场情况和公司业务发展需要,结合信托产品特点及山西信托股份有限公司(以下简称“山西信托”)多年信托产品管理经验,2013年,公司拟新增预计以设立系列集合资产管理计划的方式参与认购关联方山西信托所设立的集合资金信托产品的关联交易事项。

为进一步加大支持地方经济发展力度,完善公司业务链条、增强业务协同作用,同时,考虑到山西省国信投资(集团)公司(以下简称“国信集团”)在我省金融领域的综合实力、整合金融资源的优势以及对中小企业的综合服务能力,山西证券股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)拟以参股形式,与国信集团及其关联公司共同出资参与“山西股权交易中心”(有限责任公司)的设立工作。

　　为配合山西省政府《关于进一步支持中小微企业发展的措施(2013年第1批)》中关于设立中小企业创业投资基金，支持初创期和成长期的中小微企业发展的政策措施，同时促进山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）对山西省中小企业资源的开发和利用，进一步推动公司在山西省内各项业务快速发展，公司全资子公司龙华启富投资有限责任公司（以下简称“龙华启富”）出资5000万元人民币设立山证基金管理有限公司，由山证基金管理有限公司作为普通合伙人募集设立山西省中小企业创投基金（以下简称“创投基金”），并负责创投基金的日常管理和运营。创投基金的基金规模为4亿元，其中，以有限合伙企业的形式，山西省财政厅委托公司控股股东山西省国信投资（集团）公司（以下简称“国信集团”）出资1亿元，龙华启富出资1亿元，社会募集资金2亿元。 　　国信集团系公司控股股东，山西省财政厅对国信集团履行出资人职责，是公司实际控制人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，本次共同投资行为构成关联交易事项。

2012年公司预计与关联方山西省国信投资(集团)公司,汇丰晋信基金管理有限公司,山西国贸物业管理有限公司等公司发生佣金收入,物业管理费支出,商标使用许可等日常关联交易 20120516：股东大会通过 20130425：股东大会通过《关于公司2012年日常关联交易执行情况及预计2013年日常关联交易的议案》 20130517：股东大会通过《关于公司2012年日常关联交易执行情况及预计2013年日常关联交易的议案》

　　为进一步推动业务转型和创新，整体提升综合金融服务能力，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟筹建财富管理中心，定位于向机构及中高端零售客户提供差异化、个性化的金融服务。为充分保证财富管理中心客户享有高品质的综合金融服务，公司进行了深入细致的调研，经审慎研究，拟委托山西光信地产有限公司（以下简称“光信地产”），根据公司设计要求，定建开发“光信〃国信嘉园”商业用房作为未来财富管理中心的经营场所。 　　因山西光信地产有限公司系公司控股股东山西省国信投资（集团）公司全资子公司，本次交易构成关联交易事项。

为满足公司的业务发展需要，我公司拟与山西信托有限责任公司合作，在全国开展信托项目客户开发和信托产品营销发行，具体为通过财务顾问、代销推介等形式向公司客户推荐山西信托的信托产品。该业务合作构成关联交易。 公司控股股东山西省国信投资（集团）公司持有山西信托有限责任公司90.7%股权，为山西信托有限责任公司的控股股东。 20120814：股东大会通过

公司与山西省国信投资（集团）公司，山西国际贸易中心为有限公司等关联人进行财务顾问，租赁，商标使用等日常关联交易。 20110507：股东大会通过