根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,证监会决定:一、对龙力生物责令改正,给予警告并处以60万元罚款;二、对程少博给予警告,并处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元;依据2005年《证券法》第一百九十四条的规定,对程少博给予警告,并处以60万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款20万元,作为实际控制人罚款40万元。对程少博合计罚款150万元;三、对高卫先给予警告,并处以20万元罚款。依据2005年《证券法》第一百九十四条第一款的规定,对高卫先给予警告,并处以10万元罚款。合计罚款30万元;四、对高立娟给予警告,并处以20万元罚款;五、对刘维秀给予警告,并处以10万元罚款;六、对孔令军、尹吉增、聂伟才、倪浩嫣、杜雅正等5人给予警告,并分别处以8万元罚款;七、对刘伯哲、王奎旗给予警告,并分别处以5万元罚款;八、对王燕、阎金龙、刘立存、刘国磊、荣辉、肖林等六人给予警告,并分别处以3万元罚款。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

收到深圳证券交易所下发的《关于对山东龙力生物科技股份有限公司的监管函》(中小板监管函【2020】第143号)。

依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条和本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十二条、第二十五条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对山东龙力生物科技股份有限公司给予通报批评的处分。二、对山东龙力生物科技股份有限公司董事长兼总经理程少博、财务总监王红卫给予通报批评的处分。对于山东龙力生物科技股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入诚信档案,并向社会公开。

一、对山东龙力生物科技股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对山东龙力生物科技股份有限公司董事长兼总经理程少博,董事、时任副总经理兼财务负责人高卫先,时任财务总监刘维秀,时任董事会秘书兼副总经理高立娟给予公开谴责的处分。山东龙力生物科技股份有限公司、程少博、高卫先、刘维秀、高立娟如对本所作出的纪律处分决定不服的,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由山东龙力生物科技股份有限公司通过本所上市公司业务专区提交,或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人。对于山东龙力生物科技股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

收到中国证券监督管理委员会山东监管局(以下简称“山东证监局”)下发的《关于山东龙力生物科技股份有限公司及相关人员的监管意见函》(鲁证监函[2019]174号)(以下简称“《意见函》”)：《意见函》的主要内容：针对上述问题,你公司及公司董事长程少博应引以为戒。你公司应进一步健全投资者关系管理机制,公司董事、监事、高级管理人员应加强对证券法律法规的学习,提升公司规范运作水平,确保答复投资者的内容及信息披露的真实、准确、完整。我局将对公司规范运作情况及相关人员的履职情况保持持续关注,并视情况采取进一步监管措施。

公司上述行为违反了《上市公司股东大会规则》第十七条、第三十一条和《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。你们作为公司的董事长、董事会秘书未能勤勉尽责,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条的规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监管措施。你们应引以为戒,加强法律法规学习,纠正违规行为,杜绝类似行为再次发生,保障公司信息披露质量。

孔令军的上述行为违反了《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9号)第八条的规定,根据《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定,我局决定对孔令军采取出具警示函的监管措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。孔令军要引以为戒,加强证券法律法规学习,采取有效措施保障后续增减持依法合规进行。尹吉增的上述行为违反了《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9号)第八条的规定,根据《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定,我局决定对尹吉增采取出具警示函的监管措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。尹吉增要引以为戒,加强证券法律法规学习,采取有效措施保障后续增减持依法合规进行。

山东龙力生物科技股份有限公司董事兼副总经理孔令军收到了监管函。

山东龙力生物科技股份有限公司董事尹吉增收到了监管函。

公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定,相关责任人违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条规定,山东证监局决定对公司及公司董事长程少博、董事会秘书高立娟、主管会计工作负责人高卫先采取出具警示函的监管措施,要求公司对巨额债务情况及导致2017年度巨额亏损的原因进行充分披露。公司及相关责任人应引以为戒,加强法律法规学习,纠正违规行为,杜绝类似再次发生,规范上市公司运作,保障信息披露质量。

请公司及相关董事、监事、高级管理人员就上述事项做出书面说明，并在2017年12月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报山东证监局上市公司监管处。同时，提醒公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。

请公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。同时，提醒公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。