对美盛文化创意股份有限公司给予通报批评的处分。

美盛文化创意股份有限公司,公司代董事会秘书袁贤苗收到监管函。

采取出具警示函措施的决定。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2019年《证券法》第一百九十七条第一款、第二款的规定，我局决定： 　　一、对美盛文化创意股份有限公司责令改正，给予警告，并处以250万元罚款； 　　二、对赵小强处以500万元罚款； 　　三、对石军龙给予警告，并处以150万元罚款； 　　四、对袁贤苗、朱燕仪、石丹锋、徐源、章丽红、丁秀萍给予警告，并分别处以50万元罚款。 　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行：中信银行北京分行营业部，账号： 　　7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 　　此外，依据2019年《证券法》第二百二十一条、《证券市场禁入规定》(证监会令第185号）第三条第一项、第四条第一款第一项、第七条第一款以及第一款第三项的规定，我局决定： 　　一、对赵小强采取终身证券市场禁入措施； 　　二、对石军龙采取3年证券市场禁入措施。 　　自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。当事人如果对本市场禁入决定不服，可在收到本决定书之日超60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期问，上述决定不停止执。

一、对美盛文化创意股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对美盛文化创意股份有限公司董事长兼总经理袁贤苗、财务总监石军龙给予公开谴责的处分。

　　我局决定对公司、赵小强、袁贤苗、石军龙分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公司上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条的规定。公司董事长兼总经理、代董事会秘书袁贤苗、财务总监石军龙违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、第五十一条规定,对上述违规行为应承担主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

一、对美盛文化创意股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对美盛文化创意股份有限公司控股股东美盛控股集团有限公司、实际控制人赵小强给予公开谴责的处分;三、对美盛文化创意股份有限公司时任董事长朱燕儀、总经理袁贤苗、财务总监石军龙给予公开谴责的处分;四、对美盛文化创意股份有限公司时任董事会秘书石丹锋给予通报批评的处分;五、对美盛文化创意股份有限公司控股股东一致行动人、原持股5%以上股东新昌县宏盛投资有限公司给予通报批评的处分;六、对美盛文化创意股份有限公司实际控制人赵小强给予公开认定五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第三条、第三十条、第四十八条,《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、第四条、第二十二条、第四十一条,《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条和《上市公司治理准则》第二条、第六十八条、第七十一条的相关规定。公司董事长朱燕仪、总经理袁贤苗、财务总监石军龙、董事会秘书石丹锋对控股股东及其关联方资金占用事项未审议并披露、公司大额定期存单被质押提供担保未审议并披露、内部控制存在重大缺陷负有主要责任。此外,董事会秘书石丹锋还对控股股东及其一致行动人股份被冻结、司法拍卖事项未及时披露负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、第五十九条,《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条、第五十二条的规定,我局决定对公司及朱燕仪、袁贤苗、石军龙、石丹锋分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2020年修订)》第16.2条、第16.3条以及本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第七条、第二十条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对美盛文化创意股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对美盛文化创意股份有限公司控股股东美盛控股集团有限公司、实际控制人赵小强给予公开谴责的处分;三、对美盛文化创意股份有限公司董事长朱燕儀、总经理袁贤苗、财务总监石军龙给予公开谴责的处分。

美盛文化创意股份有限公司收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条、第17.3条和本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对美盛文化创意股份有限公司给予通报批评的处分。二、对美盛文化创意股份有限公司控股股东美盛控股集团有限公司给予公开谴责的处分。三、对美盛文化创意股份有限公司实际控制人、时任董事长赵小强给予公开谴责的处分。四、对美盛文化创意股份有限公司时任董事兼总裁郭瑞、时任财务总监竺林芳给予通报批评的处分。

美盛文化创意股份有限公司收到监管函。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第三十条、第四十八条的规定,违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第五条规定。董事长赵小强作为实际控制人,对控股股东及关联方资金占用、募集资金违规使用及信息披露违规负有主要责任,总经理郭瑞、时任董事会秘书张丹峰和时任财务总监竺林芳未勤勉尽责,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你公司、赵小强、郭瑞、张丹峰、竺林芳予以警示。你公司及相关人员应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,建立健全并严格执行财务和会计管理制度,完善公司内部控制,提高公司规范运作水平和信息披露质量。你公司应于2019年11月15日前向我局提交书面报告。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

美盛文化创意股份有限公司收到监管函。

美盛文化创意股份有限公司收到监管函。

请公司董事会及董事会秘书充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，提醒公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。