公司董事张友杰,公司董事王勇,公司董事伍敏,公司董事王金元,公司董事张粮,公司董事何的明,公司董事樊满生,公司董事王华强,公司监事王鑫华,公司监事方思魏,公司监事翁冉,公司副总经理兼董事会秘书吴双喜收到监管函。

一、对安徽盛运环保(集团)股份有限公司给予通报批评的处分;二、对安徽盛运环保(集团)股份有限公司董事长刘玉斌、时任总经理赵晓阳、财务总监杨宝给予通报批评的处分。

鉴于上述违规事实及情节,根据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条和第16.4条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对安徽盛运环保(集团)股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对安徽盛运环保(集团)股份有限公司实际控制人、时任董事长开晓胜给予公开谴责的处分;三、对安徽盛运环保(集团)股份有限公司时任董事兼总经理王仕民,时任董事胡凌云,董事刘玉斌,时任董事丁家宏,时任独立董事韦文金、范成山,财务总监杨宝给予公开谴责的处分;四、对安徽盛运环保(集团)股份有限公司时任董事会秘书祝朝刚给予通报批评的处分;五、对安徽盛运环保(集团)股份有限公司实际控制人、时任董事长开晓胜给予公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:对开晓胜责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

一、责令盛运环保改正,给予警告,并处以60万元的罚款。二、对开晓胜给予警告,并处以30万元罚款。三、对胡凌云给予警告,并处以20万元罚款。四、对杨宝给予警告,并处以10万元罚款。五、对王仕民、刘玉斌、丁家宏、范成山、韦文金、宋安宁、祝朝刚,郑凤才,赵晓阳、乔广义、程晓和、杨吉涛、潘岚松给予警告,并处以3万元罚款。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第-一百九十三条第三款的规定,我局决定:对开晓胜给予警告,并处以30万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。我局决定:对开晓胜采取终身证券市场禁入措施,自我局宣布决定之日起,终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员职务。当事人如果对本市场禁入决定不服,可在收到本市场禁入决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本市场禁入决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

依据相关自律规定,经2019年第3次自律处分会议初审、2019年第4次自律处分会议复审,给予盛运环保公开谴责处分,暂停债务融资工具市场相关业务,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予企业责任人开晓胜公开谴责处分,给予责任人刘玉斌、祝朝刚、杨宝警告处分,并建议刘玉斌、祝朝刚、杨宝参加协会信息披露相关培训。

开晓胜在未出现相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因情况下,超期未履行承诺。根据《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告【2013】55号)规定,安徽证监局决定对开晓胜采取监管谈话的行政监管措施,要求开晓胜于2018年7月17日下午3时携带有效身份证件到安徽证监局(合肥市高新区天波路6号)223室接受监管谈话。如果对安徽证监局监督管理措施不服,可以在收到决定书之日起60日内向安徽证监局提出行政复议申请,也可以在收到此决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条,以及《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十八条、《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)第二十一条的规定,中国证券监督管理委员会安徽监管局决定对公司采取责令改正的监督管理措施,现要求公司立即停止上述违规行为,并针对上述问题进行改正。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条,现决定对开晓胜采取责令改正的监管措施。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条,以及《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十八条,中国证券监督管理委员会安徽监管局对公司予以警示,并要求公司强化内控管理机制和信息披露事务管理,加强对外提供担保及债务信息摸底排查,根据排查情况,持续履行信息披露义务。

安徽盛运环保(集团)股份有限公司收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,根据本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第16.2条、第16.3条、第16.4条的相关规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对安徽盛运环保(集团)股份有限公司给予通报批评的处分;二、对安徽盛运环保(集团)股份有限公司董事长开晓胜、总经理王仕民、财务总监杨宝、时任董事会秘书齐敦卫、原董事兼副总经理汪玉给予通报批评的处分。对于安徽盛运环保(集团)股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对安徽盛运环保（集团）股份有限公司、董事长开晓胜、总经理王仕民、财务总监杨宝、原董事会秘书齐敦卫采取责令改正措施。公司及上述责任人员应当针对存在的问题切实整改：一是进一步加强规范运作和信息披露相关法律法规的学习，强化内部信息披露事务管理，发生关联交易、对外担保以及关联方资金往来等事项时及时履行相关决策程序，切实履行信息披露义务。二是公司应高度重视，积极采取切实有效措施，开展关联方资金占用的清理工作，防止同类问题再次发生或持续影响，切实保护中小投资者合法权益。三是公司应强化相关内控制度的建立与执行。查找相关内部规章制度存在的问题及产生的原因，提出整改方案，修订完善相关内部控制制度，并严格执行。四是公司应在收到本决定书后30日内向我局提交整改报告，整改报告应当包括对照本决定书逐项落实整改的措施、预计完成时间、整改责任人等内容。如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。