公司董事刘燕,公司董事邓铁山,公司董事付慧龙,公司董事李霨,公司董事王国华,公司独立董事杨春平,公司独立董事石青辉,公司独立董事金益平收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2020年修订)》第12.4条、第12.6条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十一条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对湖南千山制药机械股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对湖南千山制药机械股份有限公司董事长、总经理兼代董事会秘书刘祥华,财务总监周大连给予公开谴责的处分。

我局认为,上述行为违反了《证券法》第七十九条的规定,构成了《证券法》第一百九十七条第一款所述的“信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务”的情形,结合当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度、积极配合调查的情况,我局决定:对千山药机责令改正,给子警告,并处以50万元罚款。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对千山药机、刘祥华、周大连采取出具警示函的行政监管措施。

一、对湖南千山制药机械股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对湖南千山制药机械股份有限公司第一大股东、时任实际控制人之一、董事长、总经理兼代董事会秘书刘祥华及其关联人刘华山,财务总监周大连给予公开谴责的处分;三、对湖南千山制药机械股份有限公司时任实际控制人之一彭勋德给予通报批评的处分;四、对湖南千山制药机械股份有限公司董事刘燕、邓铁山、王国华、付慧龙,独立董事杨春平、石青辉、金益平,监事管新和、曾艳、张小平、刘件民,时任董事会秘书金杰给予通报批评的处分。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定:一、对湖南千山制药机械股份有限公司责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;二、对刘祥华、刘华山给予警告,并分别处以30万元的罚款;三、对周大连给予警告,并处以15万元的罚款;四、对姜纯给予警告,并处以10万元的罚款;五、对钟波、刘燕、邓铁山、王国华、郑国胜、彭勋德、黄盛秋给予警告,并分别处以4万元的罚款;六、对付慧龙、金杰给予警告,并分别处以3万元的罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第(一)项、第(七)项及第五条第(七)项的规定,我会决定:对刘祥华、刘华山采取终身市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。当事人如果对本市场禁入决定不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出对刘燕给予通报批评的处分决定。对于刘燕的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

公司重大资产重组交易对手方和承诺人汤朝阳,公司重大资产重组交易对手方和承诺人张海定,公司重大资产重组交易对手方和承诺人黄顺枝,公司重大资产重组交易对手方和承诺人张成,公司重大资产重组交易对手方和承诺人付娟,公司重大资产重组交易对手方和承诺人张伶伶,公司重大资产重组交易对手方和承诺人涂文利,公司重大资产重组交易对手方和承诺人王敏收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对刘华山、刘祥华给予公开谴责的处分;二、对新疆海捷康健股权投资合伙企业(有限合伙)、周俊丽给予通报批评的处分。

收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对湖南千山制药机械股份有限公司董事邓铁山的监管函。

　　关于对湖南千山制药机械股份有限公司的监管函。

副总经理王亚军收到监管函。

一、对湖南千山制药机械股份有限公司给予警告,并处以30万元的罚款;二、对刘祥华给予警告,并处以15万元的罚款;三、对周大连给予警告,并处以10万元的罚款;四、对陈龙晖给予警告,并处以4万元的罚款;五、对钟波、邓铁山、刘燕、王国华、付慧龙、杨春平、石青辉、金益平、管新和、龚新文、曾艳、张小平、刘件民给予警告,并分别处以3万元的罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第16.2条、第16.3条，《创业板股票上市规则（2018年4月修订）》第16.2条、第16.3条，《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第16.2条、第16.3条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十五条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：对钟波、彭勋德、黄盛秋给予通报批评的处分。

湖南千山制药机械股份有限公司收到监管函。

　　一、对湖南千山制药机械股份有限公司给予公开谴责的处分。 　　二、对湖南千山制药机械股份有限公司实际控制人之一、董事长兼总经理刘祥华，董事兼常务副总经理钟波，董事兼副总经理刘燕，董事邓铁山，董事兼副总经理王国华，董事付慧龙，监事会主席管新和，监事张小平、刘件民、龚新文、曾艳，财务总监周大连，实际控制人之一刘祥华的关联人刘华山给予公开谴责的处分。 　　三、对湖南千山制药机械股份有限公司董事会秘书陈龙晖，独立董事金益平、杨春平、石青辉，时任独立董事蔡弘、顾维军、周仁仪给予通报批评的处分。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十条和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发(2005)120号)第一条的规定。根据《上公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定,我局决定对你公司釆取出具警示函的行政监管措施,并记入中国证监会诚信档案。 你作为千山药机董事长、总经理,对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定,我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施,并记入中国证监会诚信档案。现要求你于2018年5月3日10时携带有效身份证件到我局接受监管谈话。

公司副总经理王亚军收到监管函。

一、对湖南千山制药机械股份有限公司给予通报批评的处分。 　　二、对湖南千山制药机械股份有限公司董事长兼总经理刘祥华，财务总监周大连，董事会秘书兼副总经理陈龙晖给予通报批评的处分。