根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，本局决定： 对上海巴安水务股份有限公司给予警告，并处以50万元罚款。 对张华根给予警告，并处以30万元罚款。 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189*********，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,本局决定:对姚某伟给予警告,并处以20万元罚款。

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》第12.4条、第12.6条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　（一）对上海巴安水务股份有限公司给予公开谴责的处分； 　　（二）对上海巴安水务股份有限公司董事长及主管会计工作负责人张华根、时任总经理姚泽伟、董事会秘书陶美玲给予公开谴责的处分。

我局决定对公司采取责令改正的监管措施,对张华根采取出具警示函的行政监管措施,对姚泽伟采取出具警示函的行政监管措施。

基于上述公司存在的问题,中国证券监督管理委员会上海监管局对公司及相关人员采取出具警示函措施。

依据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应提高规范运作意识,切实做好信息披露工作。 张华根作为公司董事长、主管会计工作负责人,未能勤勉履行职责,对公司上述行为负有主要责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条第三项的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。姚泽伟作为公司总经理,未能勤勉履行职责,对公司上述行为负有主要责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条第三项的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。陶美玲作为公司董事会秘书,未能勤勉履行职责,对公司上述行为负有主要责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条第三项的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

公司股东张春霖收到监管函。

决定对上海巴安水务股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施,上海巴安水务股份有限公司应引以为戒,健全完善内部控制,切实提高公司财务核算水平和信息披露质量。如果对本监督管埋措施不服,可以在收到本决定书之口起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

依据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第三款、第五十二条第三项的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

依据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第三款、第五十二条第三项的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条第三项的规定,现对上海巴安水务股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。 根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条第一款和第二款,第五十二条第三项的规定,现对张华根采取出具警示函的行政监管措施。

上海巴安水务股份有限公司收到监管函。

上海巴安水务股份有限公司收到监管函。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款、第二款的规定,本局决定:对上海巴安水务股份有限公司责令改正,给予警告,并处以200万元罚款;对张春霖给予警告,并处以300万元罚款,其中作为实际控制人罚款200万元,作为直接负责的主管人员,罚款100万元;对王贤给予警告,并处以60万元罚款;对陆天怡给予警告,并处以20万元罚款。

张春霖作为公司时任董事长、王贤作为公司总经理、孙颖作为公司时任财务总监,根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条的规定,未能勤勉履行职责,对公司上述行为负有责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条第三项的规定,对张春霖、王贤、孙颖采取出具警示函的行政监管措施。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第十六条第二款的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对上海巴安水务股份有限公司给予通报批评的处分。二、对上海巴安水务股份有限公司时任董事长张春霖、总经理王贤、时任财务总监孙颖给予通报批评的处分。

依据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定,现对你公司予以警示。

上海巴安水务股份有限公司收到监管函。

公司时任董事会秘书陆天怡收到监管函。

一、对上海巴安水务股份有限公司给予通报批评的处分;二、对上海巴安水务股份有限公司原实际控制人、时任董事长、代董事会秘书、主管会计工作负责人张春霖给予公开谴责的处分;三、对上海巴安水务股份有限公司总经理王贤给予通报批评的处分。张春霖如对本所作出的纪律处分决定不服,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由巴安水务通过本所上市公司业务专区提交,或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人(刘女士)。对于巴安水务、张春霖、王贤的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条,《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条、第12.6条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十四条、第二十条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对上海巴安水务股份有限公司给予通报批评的处分;二、对上海巴安水务股份有限公司原实际控制人、时任董事长张春霖及其关联方上海捷兰商贸有限公司给予通报批评的处分;三、对上海巴安水务股份有限公司总经理王贤、时任财务总监陈磊、时任财务总监孙颖给予通报批评的处分。对于上海巴安水务股份有限公司及相关当事人的违规行为和本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

　　1.责令巴安水务改正，给予警告，并处30万元罚款；2.对张春霖给予警告，并处20万元罚款；3.对王贤给予警告，并处8万元罚款；4.对陈磊、丁兴江、邹国祥、张斌、顾群、杨征、王菁给予警告，并处5万元罚款.