（一）中国证监会四川监管局认为，蓝盾退的上述行为，违反了《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述信息披露违法行为。 　　根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告（2011）11号)第十七条等有关规定，董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，应当视情形认定其为直接负责主管人员或者其他直接责任人员。柯宗贵作为实际控制人之一属于直接负责的主管人员；罗宇航作为蓝盾退时任董事长属于直接负责的主管人员；陈伟纯作为蓝盾退时任副董事长兼总裁属于直接负责的主管人员；柯明海作为蓝盾退时任财务总监属于直接负责的主管人员。 　　（二）根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，中国证监会四川监管局决定: 　　(1)对蓝盾信息安全技术股份有限公司责令改正，给予警告，并处以500万元罚款。 　　(2)对柯宗贵给予警告，并处以500万元罚款。 　　(3)对罗宇航给予警告，并处以50万元罚款。 　　(4)对陈伟纯给予警告，并处以70万元罚款。 　　(5)对柯明海给予警告，并处以100万元罚款。 　　（三）依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一款第一项、第五条第一款、第七条第一款的规定，中国证监会四川监管局决定:对柯宗贵采取10年市场禁入措施，自中国证监会四川监管局宣布决定之日起，禁入期间内，除不得在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任证券发行人董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人董事、监事、高级管理人员职务。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）收到监管函。

　　鉴于上述违规事实及情节，依据深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第16.2条、第16.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第九条、第十五条的规定，经深圳证券交易所纪律处分委员会审议通过，深圳证券交易所作出如下处分： 　　一、对蓝盾信息安全技术股份有限公司给予公开谴责的处分；二、对蓝盾信息安全技术股份有限公司时任董事长柯宗庆，时任副董事长、总经理兼中经电商董事柯宗贵，时任董事赵庆伦、时任财务总监景丽给予公开谴责的处分； 　　三、对蓝盾信息安全技术股份有限公司全资子公司中经汇通电子商务有限公司时任董事长柯宗耀，时任会计机构负责人、财务中心总监郑燕给予公开谴责的处分； 　　四、对蓝盾信息安全技术股份有限公司时任董事黄泽华、余曜青、张越，时任独立董事蔡镇顺、周涛，时任监事陈文浩、冯明强、詹桂彬给予通报批评的处分； 　　五、对蓝盾信息安全技术股份有限公司时任董事长柯宗庆，时任副董事长、总经理柯宗贵给予公开认定五年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

给予监管函。

董事会秘书、副总裁李德桂,财务总监、副总裁魏树华,副总经理、董事会秘书李根森收到监管函。

　　蓝盾退的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第5.1.1条、第6.2.1条的规定。蓝盾退时任董事长罗宇航、总裁陈伟纯、财务总监柯明海未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条的规定，对蓝盾退的上述违规行为负有重要责任。 　　依据本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第12.4条、第12.6条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第十七条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，拟作出如下处分决定：一、对蓝盾信息安全技术股份有限公司给予通报批评的处分；二、对蓝盾信息安全技术股份有限公司时任董事长罗宇航、总裁陈伟纯、财务总监柯明海给予通报批评的处分。 　　对于蓝盾信息安全技术股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条规定,我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　蓝盾信息安全技术股份公司股东中经汇通有限责任公司收到监管函。

对柯宗庆给予通报批评的处分。

　　一、对蓝盾信息安全技术股份有限公司责令改正，给予警告，并处以罚款350万元； 　　二、对柯宗耀给予警告，并处以罚款200万元； 　　三、对柯宗庆、柯宗贵给予警告，并分别处以罚款150万元； 　　四、对郑燕给予警告，并处以罚款100万元； 　　五、对赵庆伦、景丽给予警告，并分别处以罚款60万元； 　　六、对黄泽华、余曜青、张越、周涛、蔡镇顺、李根森、陈文浩、冯明强、詹桂彬给予警告，并分别处以罚款50万元。

柯宗庆的上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号,以下简称《减持规定》)第六条、第八条的有关规定。根据《减持规定》第四条第二款、第十四条及《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款等规定,我局决定对柯宗庆采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。柯宗贵的上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号,以下简称《减持规定》)第六条的有关规定。根据《减持规定》第四条第二款、第十四条及《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款等规定,我局决定对柯宗贵采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。中经汇通有限责任公司的上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号,以下简称《减持规定》)第六条的有关规定。根据《减持规定》第四条第二款、第十四条及《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款等规定,我局决定对中经汇通有限责任公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

公司股东中经汇通有限责任公司收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.5条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第四十条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对蓝盾信息安全技术股份有限公司控股股东柯宗庆、柯宗贵给予通报批评的处分。对于柯宗庆、柯宗贵上述违规行为和本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第四十条的规定。经本所纪律处分委员会审议通过,本所对柯宗贵给予通报批评的处分。

　　蓝盾信息安全技术股份有限公司股东柯宗庆收到监管函。

　　蓝盾信息安全技术股份有限公司股东柯宗庆、柯宗贵、中经汇通有限责任公司收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条、第12.6条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第七条、第十四条的规定,本所作出如下处分决定:一、对蓝盾信息安全技术股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对蓝盾信息安全技术股份有限公司时任董事长柯宗庆、时任总裁柯宗贵,时任财务总监景丽给予公开谴责的处分。

我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当强化健全公司治理,强化财务管控,加强人员配备,提高内部控制和财务核算及披露的规范性,杜绝此类行为再次发生,切实保护中小投资者合法权益。

我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

公司控股股东柯宗庆收到监管函。

公司股东、实际控制人、董事、总经理柯宗贵收到监管函。

蓝盾信息安全技术股份有限公司收到监管函。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定,我局决定对蓝盾股份和柯宗庆、柯宗贵、李德桂、李根森、景丽采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,同时公司应对相关责任人员进行内部问责,于收到本决定书30日内向我局报送公司整改报告、内部问责情况报告,并抄报深圳证券交易所。

公司控股股东柯宗庆,公司控股股东柯宗贵,公司控股股东中经汇通有限责任公司收到监管函。

蓝盾信息安全技术股份有限公司收到监管函。

公司股东、董事、高级管理人员柯宗贵收到监管函。

上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条、第一百九十五条规定，我局决定：对田泽训给予警告，并处以三十三万元罚款。