甘肃陇神戎发药业股份有限公司7.11%股权

　　2023年6月5日，甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称“陇神戎发”、“公司”或“上市公司”）收到国有股东生物基金《关于陇神戎发股权协议转让的告知函》，根据生物基金股东会决议、兴陇资本股东决定，生物基金根据基金清算和项目退出的需要，决定将生物基金持有的陇神戎发7.11%股权（21,575,777股股份）以协议转让方式转让给兴陇资本。

甘肃普安制药股份有限公司70%股权

甘肃药业集团持有普安制药49.00%股份,甘肃农垦集团持有普安制药51.00%股份,本次交易为陇神戎发以发行股份加支付现金的方式购买甘肃药业集团和甘肃农垦集团合计持有的普安制药95%股权并募集配套资金,具体为:陇神戎发发行股份购买甘肃药业集团所持普安制药44%股权、甘肃农垦集团所持普安制药5%股权,支付现金购买甘肃农垦集团所持普安制药46%股权。同时拟向甘肃国投集团控制的下属公司甘肃药业集团、丝路基金、兴陇资本发行股份募集配套资金。本次交易完成后,陇神戎发持有普安制药95.00%的股份,普安制药成为陇神戎发控股子公司。本次募集配套资金以发行股份购买资产为前提条件,但募集配套资金成功与否并不影响发行股份及支付现金购买资产的实施,募集配套资金的最终发行数量将以取得深交所审核通过并经中国证监会予以注册的数量为准。普安制药100.00%股权的预评估值为44,455.00万元。本次交易的标的资产为普安制药95.00%股权,预评估值为42,232.25万元,最终的交易金额将在标的公司经符合《证券法》规定条件的会计师事务所、评估机构进行审计和评估后,由交易双方协商确定。

甘肃陇神戎发药业股份有限公司3.83%股权

永新大贸由于自身资金需求,决定将永新大贸持有的陇神戎发3.83%股权(11,609,108股股份)以协议转让方式转让给甘肃药业集团。

甘肃陇神戎发药业股份有限公司26.10%股权

2019年9月26日,甘肃陇神戎发药业股份有限公司(以下简称“陇神戎发”、“公司”或“上市公司”)收到控股股东甘肃国投《关于陇神戎发股权协议转让的告知函》(甘国投函[2019]35号),根据甘肃国投、甘肃药投董事会决议,决定将甘肃国投持有的陇神戎发26.10%股权(79,176,142股股份)转让给甘肃药投,作为甘肃国投对甘肃药投的实缴出资。本次国有股权转让实施完成后,甘肃药投将成为陇神戎发的直接控股股东。

甘肃陇神戎发药业股份有限公司26.10%股权

2019年7月23日,甘肃陇神戎发药业股份有限公司(以下简称“陇神戎发”、“公司”或“上市公司”)收到控股股东永新集团《关于对陇神戎发股权划转信息进行披露的函》(永新函[2019]24号),根据永新集团、甘肃国投董事会决议,决定将永新集团持有的陇神戎发26.10%股权(79,176,142股股份)无偿划转至甘肃国投。本次国有股权无偿划转实施完成后,甘肃国投将成为陇神戎发的直接控股股东。

兰州三元药业有限责任公司51%股权

　　2019年5月17日，甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称“公司”）与自然人王青川和自然人宋学梅（以下简称“交易对方”）签署了《股权转让协议》和《股权转让协议之补充协议》，公司以自有资金2,448.00万元人民币的价格收购交易对方合计持有兰州三元药业有限责任公司（以下简称“三元药业”或“标的公司”）51%的股权。 　　本次交易不构成关联交易,不构成重大资产重组。

西北永新集团有限公司100%股权

　　2019年2月21日，甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称“陇神戎发”、“公司”或“上市公司”）接到控股股东西北永新集团有限公司（以下简称“永新集团”）的通知，根据《省政府国资委关于将所持西北永新集团有限公司股权划转甘肃省国有资产投资集团有限公司有关事宜的通知》（甘国资发产权[2019]48号）要求，甘肃省国资委决定将永新集团100%的股权划转给甘肃国投（以下简称“本次国有股权无偿划转”、“本次无偿划转”）。

华龙证券股份有限公司2000万股股份

2016年11月8日,华龙证券股份有限公司(以下简称“华龙证券”)在兰州市由甘肃省产权交易所主持举行了定向增发竞价会暨签约仪式,通过在筛选后的意向投资者中竞价的方式,最终确定华龙证券此次定向增发股份价格为2.61元/股。甘肃陇神戎发药业股份有限公司(以下简称“公司”或“陇神戎发”)与华龙证券签署了《华龙证券股份有限公司定向发行股票认购协议书》,以自有现金方式认购华龙证券本次非公开发行股份中的2000万股,认购总金额为人民币5220万元。

甘肃陇神戎发药业股份有限公司(以下简称“公司”或“陇神戎发”)本次拟向特定对象发行股票募集资金总额不超过48,579.61万元(含),发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定,同时本次发行股票数量不超过91,003,500股(含),发行价格定价基准日为发行期首日。本次发行股票的认购对象中甘肃药业投资集团有限公司(以下简称“甘肃药业集团”)为公司控股股东,甘肃长城兴陇丝路基金(有限合伙)(以下简称“丝路基金”)为公司实际控制人控制的企业。因此,本次向特定对象发行股票构成关联交易。 公司于2023年7月17日分别与甘肃药业集团和丝路基金签署了《附条件生效的股份认购协议》。甘肃药业集团同意在协议约定的先决条件获得满足或被豁免的前提下,按照约定的认购价格认购公司本次拟发行的A股股票,拟认购数量不超过本次发行新股数量的30.79%,认购金额不超过14,955.82万元;丝路基金同意在协议约定的先决条件获得满足或被豁免的前提下,按照约定的认购价格认购公司本次拟发行的A股股票,拟认购数量为本次发行新股数量的7.11%,认购金额不超过3,454.02万元。本次向特定对象发行A股股票采取询价发行方式,定价基准日为发行期首日。即发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%与发行前公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产值的较高者(即“发行底价”)。定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量。甘肃药业集团及丝路基金不参与本次发行定价的市场竞价过程,但接受市场竞价结果,并与其他发行对象以相同价格认购。在未能通过竞价方式产生发行价格的情形下,甘肃药业集团及丝路基金将以发行底价继续参与认购。 20230816：股东大会通过 20240105：甘肃陇神戎发药业股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年1月4日收到深圳证券交易所出具的《关于受理甘肃陇神戎发药业股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》(深证上审〔2024〕2号)。深圳证券交易所对公司报送的向特定对象发行股票的申请文件进行了核对,认为申请文件齐备,决定予以受理。 20240322：公司于2024年3月21日召开第五届董事会第三次会议,审议通过了《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》,董事会同意公司终止本次向特定对象发行股票事项并撤回申请文件。根据公司2023年第三次临时股东大会授权,本次终止向特定对象发行股票事项在公司董事会审批权限范围之内,无需提交股东大会审议。

根据公司及控股子公司甘肃普安制药股份有限公司(简称“普安制药”)2023年度原药材采购计划,预计公司及控股子公司普安制药与关联方甘肃药业集团中药材发展有限公司(以下简称“中药材公司”)2023年度日常关联交易预计总额不超过1200万元。 20230718：根据公司控股子公司普安制药2023年度生产原药材采购需要,新增普安制药向关联法人甘肃农垦医药药材有限责任公司进行原药材采购日常关联交易预计金额490万元,新增普安制药向关联法人甘肃农垦药物碱厂有限公司进行原药材采购日常关联交易预计金额110万元。上述2项日常关联交易预计共增加600万元。 20230826：根据公司及控股子公司普安制药2023年度生产原药材采购需要,本次新增公司及控股子公司普安制药向关联方甘肃药业集团圣源中药材有限公司进行原药材采购日常关联交易预计金额600万元。 20231216：现根据公司及控股子公司普安制药实际生产经营需要,拟对上述预计的部分日常关联交易金额进行调整,并新增公司向关联方甘肃药业集团营销管理有限公司(以下简称“营销公司”)销售产品以及普安制药向关联方甘肃药业集团医药有限公司(以下简称“医药公司”)销售产品及采购原药材的日常关联交易,本次调整后2023年度日常关联交易预计金额为1,895.00万元。 20240208:2023年实际发生金额1455.02万元

甘肃陇神戎发药业股份有限公司(以下简称“公司”)及其合并范围内的子公司因日常生产经营需要,2024年度预计向公司直接控股股股东甘肃药业投资集团有限公司(以下简称“甘肃药业集团”)以及间接控股股东甘肃国有资产投资集团有限公司(以下简称“甘肃国投”)控制的部分企业(以下统称“关联方”)销售产品、商品的总金额不超过600.00万元,预计向关联方采购原药材的总金额不超过1,330.00万元,上述各类日常关联交易总金额合计不超过1,930.00万元。

　　1.公司拟与甘肃药业集团科技创新研究院有限公司（以下简称“药研院”）签署《技术服务合同》和《咨询服务合同》，委托药研院开展元胡、白芷等品种的质量评价和风险评估探索性研究的技术服务，以及委托药研院为公司申报2023年度甘肃省医药产业创新联合体项目申报工作提供咨询服务。双方拟签署的《技术服务合同》金额为85.00万元，《咨询服务合同》金额为15.00万元，具体合同尚未签署。 　　2.公司拟与药研院签署《项目组织实施协议》，与药研院、兰州大学第二医院、甘肃省人民医院分别签署三方《项目组织实施协议》，针对甘肃省科技厅2023年甘肃省中医药产业创新联合体项目“中药大品种元胡止痛滴丸二次开发研究”课题，药研院作为项目牵头单位，负责项目运行的组织、协调管理、绩效评价和验收工作等；公司作为项目实施单位，按照项目总体设计，完成项目任务书中承担的具体任务；兰州大学第二医院、甘肃省人民医院作为项目参与单位，按照项目总体设计，完成项目任务书中承担的具体任务。项目获得省科技重大专项专项支持经费共285.00元，其中公司对应承担的课题经费为250.00万元，兰州大学第二医院对应承担的课题经费为20.00万元，甘肃省人民医院对应承担的课题经费为15.00万元。相关项目组织实施协议尚未签署。 　　3.公司拟与甘肃药业集团陇神中药材有限公司（以下简称“中药材公司”）签署《技术服务合同》，委托中药材公司就中药材GAP基地建设项目进行技术服务，合同金额为75.00万元，具体合同尚未签署。

根据公司控股子公司甘肃药业集团三元医药有限公司(以下简称“三元医药”)业务发展的需要,代理销售关联法人甘肃普安制药股份有限公司(以下简称“普安制药”)药品,预计公司控股子公司三元医药2022年度日常关联交易总额不超过2000万元。 20220709：根据公司和全资子公司甘肃神康医药科技有限公司(以下简称“神康医药”)业务发展需要,新增公司向关联法人甘肃药业集团中药材发展有限公司(以下简称“中药材公司”)进行原药材采购日常关联交易预计金额600万元,新增全资子公司神康医药对关联法人普安制药的药品销售工作进行统一管理并收取服务费的日常关联交易预计金额500万元。上述2项日常关联交易预计共增加1100万元。增加后预计金额3100万元。 20221206：公司根据控股子公司三元医药目前发生的日常关联交易实际情况,并结合三元医药后续生产经营需要,拟增加三元医药与关联法人普安制药的日常关联交易预计金额,增加金额为500万元。本次调增关联交易预计金额后,预计三元医药2022年度日常关联交易金额不超过2500万元。 20230415：2022年实际发生金额4333.57万元

甘肃药业集团持有普安制药49.00%股份,甘肃农垦集团持有普安制药51.00%股份,本次交易为陇神戎发以发行股份加支付现金的方式购买甘肃药业集团和甘肃农垦集团合计持有的普安制药95%股权并募集配套资金,具体为:陇神戎发发行股份购买甘肃药业集团所持普安制药44%股权、甘肃农垦集团所持普安制药5%股权,支付现金购买甘肃农垦集团所持普安制药46%股权。同时拟向甘肃国投集团控制的下属公司甘肃药业集团、丝路基金、兴陇资本发行股份募集配套资金。本次交易完成后,陇神戎发持有普安制药95.00%的股份,普安制药成为陇神戎发控股子公司。本次募集配套资金以发行股份购买资产为前提条件,但募集配套资金成功与否并不影响发行股份及支付现金购买资产的实施,募集配套资金的最终发行数量将以取得深交所审核通过并经中国证监会予以注册的数量为准。普安制药100.00%股权的预评估值为44,455.00万元。本次交易的标的资产为普安制药95.00%股权,预评估值为42,232.25万元,最终的交易金额将在标的公司经符合《证券法》规定条件的会计师事务所、评估机构进行审计和评估后,由交易双方协商确定。

为提高公司资产使用率,更好的发挥效能,提高公司收益,公司将位于厂区科研办公大楼七楼南侧半层和一楼、五楼共三间房屋租赁给甘肃药业集团科技创新研究院有限公司(以下简称“研究院公司”),租赁面积合计为720.9平方米。2022年7月1日,公司与研究院公司签订《租赁合同》,租赁期限为3年,从2022年7月1日起至2025年6月31日止,租金为每年224,920.8元人民币,采取预付制,为半年付。交易对方研究院公司为公司控股股东甘肃药业投资集团有限公司全资子公司,此项交易事项构成关联交易。此项交易预计每年产生的净利润约为5万元。

甘肃陇神戎发药业股份有限公司(以下简称“陇神戎发”或“公司”)受甘肃省农垦集团有限责任公司(简称“甘肃农垦集团”)和公司控股股东甘肃药业投资集团有限公司(简称“甘肃药业集团”)委托,经营管理甘肃普安制药股份有限公司(简称“普安制药”)。

2021年度,公司预计与关联方甘肃普安制药股份有限公司发生采购药品的日常关联交易，预计关联交易金额1300.0000万元。 20211228：新增交易金额1000万元 20220408：2021年实际发生金额2108.29万元

根据公司控股子公司兰州三元药业有限责任公司(以下简称“三元药业”)业务发展的需要,代理销售关联法人甘肃普安制药股份有限公司(以下简称“普安制药”)药品,预计公司控股子公司三元药业2020年度日常关联交易总额不超过1500万元。 20211228：2020年实际发生金额1072万元。

甘肃陇神戎发药业股份有限公司(以下简称“公司”)控股股东甘肃药业投资集团有限公司(以下简称“甘肃药业集团”)拟向公司提供财务资助5,000万元人民币借款,借款利率按不高于年利率3.2%执行,借款期限不超过12个月。公司对该等借款无需提供保证、抵押、质押等任何形式的担保。 20200409：股东大会通过

2020年1月新型冠状病毒感染的肺炎疫情(简称“新冠疫情”)暴发以来,为贯彻落实习近平总书记对新冠疫情防控工作作出的重要指示精神,按照党中央、国务院关于疫情防控的决策部署,甘肃省委、省政府对做好甘肃省疫情防控工作做出全面部署,并成立“甘肃省新型冠状病毒感染的肺炎疫情联防联控领导小组”,下设物资保障专责组办公室(以下简称“省疫情防控物资保障办公室”),负责全省新冠疫情防控物资保障工作。2020年1月31日,根据甘肃省疫情防控部署,为缓解我省疫情防控工作中防护物资紧缺情况,省疫情防控物资保障办公室向公司控股股东甘肃药业投资集团有限公司(以下简称“甘肃药业集团”)出具《委托函》,委托公司控股股东甘肃药业集团通过海外及国内各种途径,采购甘肃省疫情期间防控紧缺物资(N95口罩、医用外科口罩、丁腈手套、橡胶手套、医用连体防护服、防雾护目镜/防护面罩、医用靴套、隔离衣、胶靴、医用帽子等),并协调有关流通企业采购事宜,每批次采购信息及时报物资保障专责组办公室。同日,甘肃药业集团向公司控股子公司兰州三元药业有限责任公司(以下简称“三元药业”)出具《委托采购授权书》,委托三元药业负责具体实施甘肃省疫情防控物资采购事宜,紧急采购抗疫情医用防护用品及药品。由于前期疫情防控形势的严峻,以及疫情防控物资采购的紧要性,为保障疫情防控物资采购工作的顺利实施,同时考虑疫情防控工作的复杂性和持续性,上述疫情防控物资采购事项已在省疫情防控物资保障办公室的领导下紧急开展采购相关工作。同时,为保障疫情防控物资的顺利采购,有效满足采购资金的周转需求,甘肃药业集团已向三元药业分4次提供疫情防控物资采购借款合计2650万元,借款期限不超过6个月;本次财务资助为无偿提供,该资金专项用于甘肃省疫情防控物资采购。