（一）威力有限设立情况
　　发行人前身威力有限系由自然人李阿波、李想出资设立，设立时注册资本30万元，其中李阿波以货币出资18万元，占注册资本的60.00%，李想以货币出资12万元，占注册资本的40.00%。2003年10月23日，宁夏诚信会计师事务所出具了《验资报告》（宁诚信验字［2003］1-337号），对威力有限设立时股东的出资予以验证。2021年4月2日，天健出具《实收资本复核报告》（天健验〔2021〕175号），对本次出资进行了复核验证。
　　（二）股份公司设立情况
　　股份公司系由威力有限全体股东李阿波、李想为发起人，通过整体变更方式设立。
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　　（一）威力有限设立情况
　　发行人前身威力有限系由自然人李阿波、李想出资设立，设立时注册资本30万元，其中李阿波以货币出资18万元，占注册资本的60.00%，李想以货币出资12万元，占注册资本的40.00%。2003年10月23日，宁夏诚信会计师事务所出具了《验资报告》（宁诚信验字［2003］1-337号），对威力有限设立时股东的出资予以验证。2021年4月2日，天健出具《实收资本复核报告》（天健验〔2021〕175号），对本次出资进行了复核验证。
　　（二）股份公司设立情况
　　股份公司系由威力有限全体股东李阿波、李想为发起人，通过整体变更方式设立。
　　2016年11月21日，北京中同华资产评估有限公司出具以2016年8月31日为评估基准日的中同华评报字（2016）第920号《资产评估报告书》，威力有限账面净资产的评估值为2,537.82万元。同日，威力有限召开股东会，一致同意公司整体变更为股份公司的相关议案，同意公司按截止2016年8月31日经审计的净资产1,899.021823万元折股1,400.0000万元股本，原威力有限股东按照各自出资比例持有相应数额的股份，其余净资产499.021823万元计入股份公司资本公积。
　　2016年11月22日，李阿波、李想签署《发起人协议书》。
　　2016年12月6日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过整体变更设立股份公司的有关议案。2021年4月2日，天健出具《实收资本复核报告》（天健验〔2021〕175号），验证公司注册资本已全部到位。
　　2016年12月27日，公司完成整体变更设立股份公司工商变更手续，取得股份公司营业执照。
　　（三）报告期内股本和股东变化情况
　　1、2020年8月，第一次股票定向发行，增资至1,417.50万元
　　2020年5月11日，威力传动、李阿波、李想与正和凤凰签署附生效条件的《增资协议》及《增资协议之补充协议》，约定正和凤凰出资1,000.00万元，其中17.50万元计入注册资本，982.50万元计入资本公积。本次发行股票的价格为57.14元/股，发行价格系综合考虑宏观经济环境、公司所处行业、成长性、经审计的最近一年财务情况、每股净资产等多种因素，并与发行对象协商后按投前估值8亿元最终确定。
　　2020年5月28日，公司召开2020年第三次临时股东大会，会议审议通过了相关股票发行事项，并相应修改公司章程。
　　2020年6月18日，威力传动、李阿波、李想与正和凤凰签署《合同变更协议》及变更后的《增资协议》和《增资协议之补充协议》。
　　2020年7月6日，股转公司出具了《关于对银川威力传动技术股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函（2020）1623号），同意本次股票发行相关事宜。
　　2021年4月2日，天健出具《实收资本复核报告》（天健验〔2021〕175号），验证公司注册资本已全部到位。
　　2020年8月25日，上述事项完成工商变更登记。
　　2020年8月28日，上述新增股份在股转系统挂牌并公开转让。
　　2、2020年12月，送（转）股增资至5,103.00万元
　　2020年11月13日，公司召开2020年第五次临时股东大会，审议通过了《2020年第三季度权益分派预案》，拟以现有总股本1,417.5000万股为基数进行送红股及资本公积转增股本；其中，送红股2,707.4250万股，转增978.0750万股。
　　2020年11月18日，公司在股转系统发布了《2020年第三季度权益分派实施公告》。本次实施送（转）股后，公司总股本变更为5,103.00万元。
　　2020年11月23日，上述新增股份完成分派。
　　2020年12月11日，上述事项完成工商变更登记。
　　2021年3月30日，宁夏华益泰会计师事务所（普通合伙）出具宁华泰会验字[2021]002号《验资报告》，验证公司新增注册资本已全部到位。2021年4月2日，天健出具《实收资本复核报告》（天健验〔2021〕175号），验证公司注册资本已全部到位。
　　3、2020年12月，第二次股票定向发行，增资至5,428.7232万元
　　2020年11月2日，威力传动、李阿波、李想、正和凤凰及苏州中以签署附生效条件的《增资协议》，李阿波、李想及苏州中以签署《股东协议》；威力传动、李阿波、李想、正和凤凰及银川产业基金签署附生效条件的《增资协议》，李阿波、李想及银川产业基金签署《增资协议之补充协议》；威力传动、李阿波、李想、正和凤凰及凤凰壹号签署附生效条件的《增资协议》，李阿波、李想及凤凰壹号签署《增资协议之补充协议》。上述一系列协议约定苏州中以出资4,000.00万元，其中217.1488万元计入注册资本，3,782.8512万元计入资本公积；约定银川产业基金出资1,000.00万元，其中54.2872万元计入注册资本，945.7128万元计入资本公积；约定凤凰壹号出资1,000.00万元，其中54.2872万元计入注册资本，945.7128万元计入资本公积。本次发行股票的价格为18.42元/股，发行价格综合考虑了公司前次发行价格、宏观经济环境、公司目前发展状况及成长性、每股净资产等多方面因素，并与发行对象协商后按投前估值9.4亿元最终确定，本次股票发行价格具有合理性。
　　2020年11月17日，公司召开2020年第六次临时股东大会，会议审议通过了相关股票发行事项，并相应修改公司章程。
　　2020年12月23日，股转公司出具了《关于对银川威力传动技术股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函（2020）3954号），同意本次股票发行相关事宜。
　　2020年12月25日，上述事项完成工商变更登记。
　　2021年1月13日，上述新增股份在股转系统挂牌并公开转让。
　　2020年12月28日，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（众环验字[2020]630024号），验证公司新增注册资本已全部到位。2021年4月2日，天健出具《实收资本复核报告》（天健验〔2021〕175号），对本次增资进行复核验证。
　　（五）发行人股权变动存在的瑕疵及整改情况
　　1、瑕疵情况
　　2008年4月，公司注册资本由30万元增至1,180万元，其中李阿波以货币出资350万元、以实物资产-机器、房产出资458万元，李想以实物资产-机器、房产出资135万元、以无形资产-土地使用权出资207万元。因缺乏客观、完整证据证明该等用于出资的非货币资产系李阿波、李想所有，2016年7月至8月，李阿波、李想以货币出资置换其于2008年10月缴纳的实物出资及无形资产出资。
　　2、整改情况
　　为弥补出资瑕疵，经威力有限全体股东同意，李阿波以货币出资458万元置换其于2008年4月向公司增资时以实物出资中的458万元，李想以货币出资342万元置换其于2008年4月向公司增资时以实物出资中的342万元。
　　2016年8月19日，宁夏永昌联合会计师事务所出具《验资报告》（宁永昌验报（2016）第32号），审验结果为：截至2016年8月19日，公司已收到李想缴纳的货币资金342万元，置换原非货币资产出资342万元；已收到李阿波缴纳的货币资金458万元，置换原非货币资产出资的458万元。2021年4月2日，天健出具《实收资本复核报告》（天健验〔2021〕175号），对本次置换出资进行了复核验证。
　　威力有限设立之日至2016年8月李阿波、李想完成置换出资期间无其他新增股东，上述增资瑕疵弥补事项已通过股东会审议。时任股东李阿波及李想系父子关系，李阿波为公司的控股股东，李阿波及李想为公司的实际控制人。该出资瑕疵事项未损害其他股东利益，不存在纠纷或潜在纠纷。
　　公司控股股东、实际控制人李阿波及李想已出具《确认函》，承诺未来若因上述事宜产生纠纷或者争议，对可能导致的公司损失承担无条件、连带赔偿责任。
　　2021年7月22日，银川市市场监督管理局金凤区分局出具《证明》，确认公司截至《证明》出具之日不存在因违法违规被依法行政处罚的记录。
　　本次增资所涉及的注册资本已经如实、足额缴纳，不存在虚假出资或出资不实，并依法在市场监督管理部门办理了工商登记手续，公司本次增资事项不存在重大违法违规行为，未受到工商行政管理部门的行政处罚。
　　保荐人及发行人律师认为，发行人上述出资瑕疵事项已经得到弥补，出资方式已经由非货币出资变更为货币出资，注册资本已全部实缴到位，出资瑕疵事项未造成任何纠纷和行政处罚，不构成重大违法行为，对本次发行上市不构成法律障碍。
　　公司现持有统一社会信用代码为91641100750821094Q的营业执照，注册资本72,383,232.00元，股份总数72,383,232股（每股面值1元）。收起▲