根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条第一款、第五十九条第三项和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号修订)第五十一条第一款、第五十二条第三项的规定，我局决定对孙明涛、贾文军、张惠泉、詹炜、王建、张国峰、王祖温、宋天革、季士凯、王君选、曹坚、杨华、李亚良、芦永奎、郎旭瑛、徐晓东、张建波、赵刚、刘戈、王开新、关涛、常立志、曲伟、王鸿、王兴山采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

　　按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条、第五十八条第一款、第五十九条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条第一款、第五十二条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据《中华人民共和国证券法》（2019年修订）第一百七十条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应采取有效措施归还募集资金，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：对东方集团股份有限公司时任财务总监任成枢予以监管警示。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对东方集团股份有限公司及时任董事长孙明涛予以公开谴责,对时任总裁李章彦予以通报批评。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对东方集团股份有限公司及实际控制人张宏伟,时任董事长、总裁孙明涛,时任财务总监、副总裁党荣毅,时任董事会秘书康文杰,时任副总裁、董事戴胜利,时任董事、副总裁张惠泉,时任监事会主席吕廷福,时任监事刘艳梅予以公开谴责,并公开认定张宏伟、孙明涛终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,党荣毅5年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我会决定:一、对东方集团股份有限公司责令改正,给予警告,并处以1,000万元罚款;二、对张宏伟处以1,000万元罚款;三、对孙明涛给予警告,并处以500万元罚款;四、对党荣毅给予警告,并处以350万元罚款;五、对康文杰给予警告,并处以300万元罚款;六、对戴胜利给予警告,并处以250万元罚款;七、对张惠泉给予警告,并处以200万元罚款;八、对吕廷福、刘艳梅给予警告,并分别处以150万元罚款。张宏伟作为东方集团实际控制人,组织、指使从事信息披露违法行为,违法情节特别严重;孙明涛作为东方集团时任董事长、时任总裁,组织、参与、实施信息披露违法行为,违法情节特别严重。依据《证券法》第二百二十一条和2021年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条和第七条第一款第三项的规定,我会决定:对张宏伟、孙明涛采取终身证券市场禁入措施。党荣毅作为东方集团时任财务总监,参与、实施信息披露违法行为,违法情节严重。依据《证券法》第二百二十一条和2021年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条和第七条第一款的规定,我会决定:对党荣毅采取5年证券市场禁入措施。

东方集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年4月14日收到上海证券交易所下发的《关于东方集团股份有限公司终止上市相关事项的监管工作函》(上证公函【2025】0376号)。

公司于2025年3月16日收到上海证券交易所《关于东方集团股份有限公司触及重大违法退市风险警示情形相关事项的监管工作函》(上证公函【2025】0250号)。

鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对东方集团股份有限公司控股股东东方集团有限公司、实际控制人张宏伟予以通报批评。

　　上述行为违反了《上市公司监管指引第4号-上市公司及其相关方承诺》(证监会公告[2022]16号)(以下简称《上市公司监管指引第4号》)第十五条规定，根据《上市公司监管指引第4号》第十七条的规定，我局决定对东方集团有限公司、张宏伟分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应当依法依规严格履行承诺，采取有效措施，解决东方集团存款提取受限问题，切实保护投资者合法权益，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

孙明涛作为公司董事长及时任总经理、党荣毅作为时任财务总监、康文杰作为公司董事会秘书，未忠实勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条、第五十二条，《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监会公告(2017)16号)第四条的规定，我局决定对东方集团股份有限公司、孙明涛、党荣毅、康文杰分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应当充分吸取教训，采取有效措施切实提高内控运行规范性，切实保护投资者合法权益，保证信息披露真实、准确、完整、及时，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

收到上海证券交易所监管工作函。

公司控股股东及实际控制人收到黑龙江证监局监管提醒函。

　　根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(证监会令第224号)第二十九条规定，我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,我部作出如下监管措施决定:对东方集团股份有限公司股东西藏东方润澜实业投资有限公司予以监管警示。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部作出如下监管措施决定:对东方集团股份有限公司及时任董事长、总裁孙明涛、时任董事会秘书康文杰予以监管警示。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条、第五十二条的规定,我局决定对东方集团股份有限公司、孙明涛、康文杰分别采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

东方集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年6月18日收到上海证券交易所《关于东方集团股份有限公司信息披露有关事项的监管工作函》(以下简称“《监管工作函》”)。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部作出如下监管措施决定： 　　对东方集团股份有限公司及时任财务总监党荣毅予以监管警示。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对东方集团股份有限公司及时任董事长孙明涛予以公开谴责。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和黑龙江省地方金融监督管理局，并记入上市公司诚信档案。当事人如对上述公开谴责的纪律处分决定不服，可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。 　　根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向本所提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。 　　你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

监管。

按照《上市公司股份回购规则》(证监会公告[2022]4号)第三十六条的规定,我局决定对公司采取出具警示函的监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。

给予警告,并处以7万元的罚款。