2024年8月2日,中国证券监督管理委员会作出〔2024〕77号行政处罚决定书,针对2021年年报和2022年年报信息披露违法等问题对上市公司处以1000万元罚款,对杨学平采取10年市场禁入措施。综合上述情况,根据当事人本次违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我局决定:一、针对上市公司未按规定披露重大担保的违法行为,依据《证券法》第一百九十七条第二款,对鹏博士电信传媒集团股份有限公司责令改正,给予警告,并处以400万元罚款;对杨学平给予警告并处以660万元罚款,其中作为实际控制人罚款450万元、作为直接负责的主管人员罚款210万元。二、针对上市公司未按规定披露重大诉讼的违法行为,依据《证券法》第一百九十七条第一款,对鹏博士电信传媒集团股份有限公司给予警告,并处以200万元罚款;对杨学平给予警告,并处以120万元罚款;对王鹏、陈曦、李丽琴给予警告,并分别处以50万元的罚款。综合两项违法事实,对鹏博士电信传媒集团股份有限公司责令改正,给予警告,并处以600万元罚款;对杨学平给予警告,并处以780万元罚款;对王鹏、陈曦、李丽琴给予警告,并分别处以50万元的罚款。当事人杨学平的违法行为情节严重,依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第七条第一款的规定,我局决定:对杨学平采取5年证券市场禁入措施。自中国证券监督管理委员会【2024】77号行政处罚决定书采取的市场禁入措施期满之日起5年内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

　　鹏博士电信传媒集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月29日收到了上海证券交易所下发的《关于鹏博士电信传媒集团股份有限公司终止上市相关事项的监管工作函》（上证公函【2025】0495号）。

鹏博士电信传媒集团股份有限公司(以下简称“公司”)近期收到上海证券交易所《关于鹏博士电信传媒集团股份有限公司有关诉讼事项的监管工作函》(上证公函【2025】0199号)。

　　依据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条及第五十二条，我局决定，对公司及公司时任董事长杨学平、时任总经理吕卫团、财务总监徐战岗、时任董秘吴文涛采取出具警示函措施。

一、对鹏博士电信传媒集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以1,000万元罚款； 二、对杨学平给予警告，并处以 1,500万元罚款，其中对其作为直接负责的主管人员处以500万元罚款，对其作为实际控制人处以1,000万元罚款； 三、对崔航、吕卫团、王鹏、陈曦、刘杰给予警告，并分别处以100万元罚款； 四、对何云、林楠、武惠忠、王岚、李丽琴、孙向东、陈刚、李炜给予警告，并分别处以50万元罚款。 鉴于当事人杨学平的违法行为情节较为严重,当事人崔航、王鹏的违法行为情节严重,依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第七条第一款的规定,我会决定:对杨学平采取10年证券市场禁入措施,对崔航、王鹏分别采取5年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

　　对鹏博士电信传媒集团股份有限公司及实际控制人暨时任董事长杨学平，时任董事、总经理崔航，时任董事、总经理吕卫团，时任董事、副总经理、财务负责人王鹏，时任董事会秘书、副总经理陈曦，时任独立董事何云，时任独立董事林楠，时任独立董事武惠忠，时任监事会主席刘杰，时任监事王岚、时任监事李丽琴，时任副总经理孙向东，时任副总经理陈刚，时任副总经理李炜予以公开谴责，并公开认定杨学平10年不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员，崔航、王鹏5年不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定： 　　对鹏博士电信传媒集团股份有限公司时任董事会秘书刘磊予以监管警示。 　　上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒，履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

　　鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定： 　　对鹏博士电信传媒集团股份有限公司及实际控制人暨时任董事长杨学平、时任总经理吕卫团、时任财务总监徐战岗、时任董事会秘书吴文涛予以通报批评。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。 　　根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请公司在收到本决定书后一个月内，向本所提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。 　　公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定： 　　对鹏博士电信传媒集团股份有限公司时任董事会秘书吴文涛予以监管警示。 　　上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒，履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

　　鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条、第16.3条、第16.4条，《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定： 　　对鹏博士电信传媒集团股份有限公司及控股股东深圳市欣鹏运科技有限公司、控股股东一致行动人深圳市和光一至技术有限公司，实际控制人暨时任董事长杨学平，时任总经理崔航、吕卫团予以公开谴责，对时任财务负责人王鹏，时任董事会秘书陈曦予以通报批评，并公开认定杨学平终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和山东省地方金融管理局，并记入上市公司诚信档案。当事人如对上述公开谴责、公开认定的纪律处分决定不服，可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。 　　根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。 　　请公司在收到本决定书后一个月内，向本所提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《上海证券交易所股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

　　依据《公司债券发行与交易管理办法（2021年修订）》（证监会令第180号）第六十八条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令182号）第五十一条及第五十二条、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号）第二十条、第二十三条的相关规定，我局决定，针对公司债券、业绩预告信息披露不规范问题，对你公司及公司董事长杨学平、总经理吕卫团、财务总监徐战岗、时任董事会秘书刘磊采取出具警示函措施；针对资金占用问题，对你公司及实际控制人杨学平采取责令改正的行政监管措施，记入证券期货市场诚信档案。你们应当充分吸取教训，加强法律法规学习，提高规范运作水平，依法履行信息披露义务，限期清收被占用资金；杨学平应对资金占用情况进行全面自查，及时返还占用资金，配合上市公司履行信息披露义务。你们应当在收到本决定书之日起20个工作日内向我局提交书面报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部做出如下监管措施决定： 对鹏博士电信传媒集团股份有限公司及时任董事长杨学平、时任总经理吕卫团、时任董事会秘书刘磊、时任财务总监徐战岗、时任独立董事兼审计委员会召集人何云予以监管警示。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，上海证券交易所（以下简称本所）作出如下监管措施决定：对鹏博士电信传媒集团股份有限公司2021年度审计机构四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）及年度报告审计注册会计师秦茂、张妍、邱由珍予以监管警示。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对鹏博士电信传媒集团股份有限公司和时任董事长兼代董事会秘书杨学平、时任财务负责人王鹏予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

根据《信息披露管理办法》第五十二条规定,四川局决定对鹏博实业采取出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。

根据《信息披露管理办法》第五十二条规定,四川局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。杨学平作为鹏博士董事长兼董事会秘书,应对上述信息披露违规事项承担主要责任。根据《信息披露管理办法》第五十一、五十二条规定,四川局决定对杨学平采取出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部做出如下监管措施决定:对鹏博士电信传媒集团股份有限公司控股股东一致行动人深圳鹏博实业集团有限公司予以监管警示。

根据《办法》第五十二条规定,我局决定对鹏博士电信传媒集团股份有限公司及杨学平、王鹏采取出具警示函的行政监管措施。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第16.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部做出如下监管措施决定:对鹏博士电信传媒集团股份有限公司2020年度审计机构四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)及年报审计注册会计师张妍、董兰芳、邱由珍予以监管警示。

对鹏博士电信传媒集团股份有限公司、原控股股东深圳鹏博实业集团有限公司、实际控制人暨时任董事长杨学平和时任总经理崔航、时任董事会秘书陈曦、时任财务总监王鹏予以通报批评。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第16.2条、第16.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)作出如下纪律处分决定:对鹏博士电信传媒集团股份有限公司和时任董事会秘书陈曦予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条和《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十八条,我局决定对鹏博士及杨学平、陈曦采取出具警示函的监管措施。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第16.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,我部做出如下监管措施决定:对鹏博士电信传媒集团股份有限公司、控股股东深圳鹏博实业集团有限公司及时任公司董事会秘书陈曦予以监管警示。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,我部做出如下监管措施决定:对鹏博士电信传媒集团股份有限公司及公司时任董事长杨学平,时任财务负责人王鹏、李锦昆,时任董事会秘书陈曦予以监管关注。

公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你公司采取出具警示函措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当在收到本监督管理措施后10个工作日内向我局提交书面报告。你公司应吸取经验教训,完善内部流程,杜绝再次发生类似事件,切实维护投资者合法权益。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应高度重视,引以为戒,强化规范意识,采取有效措施确保依法合规履行信息披露义务,充分保障投资者知情权,并在收到本监督管理措施后10个工作日内向我局提交书面报告。若对本监督管理措施不服,你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》第八条等规定，本所做出如下纪律处分决定：对鹏博士电信传媒集团股份有限公司时任副总经理吴祯予以通报批评。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

决定对你公司采取出具警示函的监管措施.你公司应当在2014年10月31日前向我局提交书面整改报告，我局将组织检查验收。

　　　鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》第八条的规定，本所做出如下纪律处分决定：对北京通灵通电讯技术有限公司和上海秦砖投资管理有限公司予以通报批评。