凤凰新能源(惠州)有限公司9.106%股权

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）拟在产权交易所预挂牌转让其所持有的控股子公司凤凰新能源（惠州）有限公司（以下简称“凤凰新能源”）9.106%股权。

江西凤凰光学科技有限公司100%股权,凤凰光学日本株式会社100%股权,协益电子(苏州)有限公司40%股权,凤凰新能源(惠州)有限公司49.35%股权,部分资产及负债

　　上市公司拟以现金的方式向中电海康或其指定的全资子公司出售其截至评估基准日除上市公司母公司层面全部货币资金、无法转移的税项和递延所得税负债，英锐科技100%股权，凤凰光电75%股权，丹阳光明17%股权，江西大厦5.814%股权之外的全部资产及负债。

南京国盛电子有限公司100%股权,河北普兴电子科技股份有限公司100%股权

　　上市公司拟向电科材料、中电信息、睿泛科技、盛鸿科技、盛芯科技发行股份购买其合计持有的国盛电子100%股权，拟向电科材料、天创海河、良茂投资、鸿基控股、汇得丰投资、磊聚投资、宝联控股、中电信息及刘志强等26名自然人发行股份购买其持有的普兴电子100%股权。

凤凰光学股份有限公司33.28%股权

　　2021年12月7日，凤凰光学股份有限公司（以下简称“凤凰光学”或“公司”）获悉，中电海康收到中国电科出具的《中国电科关于凤凰光学股份有限公司国有股份无偿划转有关事项的批复》，同意将凤凰控股所持公司93,712,694股股份无偿划转给中电海康。

南京国盛电子有限公司部分股权,河北普兴电子科技股份有限公司部分股权

　　凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）拟筹划以发行A股股份的方式购买中电科半导体材料有限公司（以下简称“电科材料”）等股东持有的南京国盛电子有限公司（以下简称“国盛电子”）及河北普兴电子科技股份有限公司（以下简称“普兴电子”）的部分股权或全部股权（以下简称“本次交易”）。由于国盛电子、普兴电子的股东较多，本次交易的交易对方范围尚未最终确定。同时，公司亦在同步论证资产出售及募集配套资金事宜，相关方案尚未最终确定。

南昌凤凰数码科技有限公司60%股权

凤凰光学股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)与南昌百货大楼股份有限公司(以下简称“南昌百货大楼”)签订了产权交易合同,公司将持有的南昌凤凰数码科技有限公司(以下简称“南昌数码”)60%股权作价98万元出售给南昌百货大楼。

凤凰新能源(惠州)有限公司部分股权

　　为进一步提升凤凰新能源数码铝壳电芯加工业务，增强凤凰新能源发展后劲，天津力神电池股份有限公司（以下简称“天津力神”）以实物对凤凰新能源进行增资，所投入的生产设备评估备案值为1164.28万元。增资完成后，凤凰新能源注册资本由7000万元变更为7800.76万元，公司持股比例降至49.354%，仍是第一大股东，天津力神持股比例占10.266%。

智能控制器业务相关的经营性资产和负债

　　本次交易中，凤凰光学拟通过支付现金方式购买海康科技智能控制器业务相关经营性资产和负债，交易对价合计4.15亿元。 　　本次交易的情况概要如下： 　　1、本次重大资产购买暨关联交易的交易对方为海康科技。 　　2、本次交易的标的资产为海康科技所持有的智能控制器业务相关经营性资产和负债。 　　3、本次交易的交易方式为支付现金购买资产。 　　4、本次交易中，经交易双方协商，由具有证券从业资格的资产评估机构对标的资产以2019年6月30日为基准日进行整体评估，交易双方以经国资备案的《资产评估报告》载明的评估价值为依据，协商确定标的资产的交易价格。 　　5、本次交易构成重大资产重组。本次交易不会导致上市公司控制权变更，本次交易不构成重组上市。 　　6、本次交易资产接收主体为凤凰光学全资子公司凤凰科技的杭州分公司。

1402室、1403室、1404室、1405室、1101室、1103室房产

2016年2月25日,公司将拟出售的房产在北京产权交易所公开挂牌征集受让方,每套房产的挂牌价格为其评估价,所有符合条件的意向主体均可参与竞买,最终通过网络竞价确定标的受让方。 2016年5月13日,公司收到北交所《关于网络竞价结果的通知》,公司挂牌出售的1402室、1403室、1404室、1405室,上海销售公司挂牌出售的1101室、1103室在挂牌期间产生多个意向受让人,并于2016年5月13日以网络竞价方式确认张晶晶等六位自然人为受让方,完成了网络竞价。 上述六套闲置房产转让价款共计2529.44万元。《通知》要求公司在收到通知后3个工作日内与受让方签署《实物资产交易合同》。

协益电子(苏州)有限公司14%股权

　　协益电子（苏州）有限公司（以下简称“苏州协益”或“关联交易标的”）为凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）参股子公司，公司持有其26%股权。 　　为进一步提升公司在车载镜头领域的布局，增强苏州协益发展后劲，公司与其他部分股东决定以现金方式对苏州协益增资，公司本次增资1686.2875万元，增资完成后公司持股比例上升至40%，成为其第一大股东。

上饶银行股份有限公司1.97%股权

上饶银行股份有限公司(以下简称“上饶银行”)为凤凰光学股份有限公司(以下简称“公司”)的参股公司,公司持有其总股本的1.97%。公司拟通过产权交易所出售所持有的上饶银行全部股权,挂牌价格不低于上饶银行股权评估值。2017年7月12日,公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于挂牌出售公司所持上饶银行股份有限公司全部股权的议案》,同意通过产权交易所公开挂牌出售所持上饶银行全部股权,挂牌价格不低于上饶银行股权评估值,标的股权评估值10,735.25万元。

浙江海康科技有限公司100%股权

本次重组为向海康科技全体股东发行股份购买海康科技100%股权。本次重组方案的具体内容如下： （一）交易对方 本次重组的交易对方为海康科技全部8名股东，包括中电海康、滨康投资、严晨、范文、吴光荣、乐嘉龙、何东飞、童学平。 （二）标的资产 本次重组购买的标的资产为海康科技100%股权。 （三）标的资产的定价依据 本次重组购买的标的资产的预估值为72,100万元，最终交易价格以具有证券业务资格的资产评估机构以2016年6月30日为基准日出具的、并经国有资产管理部门备案的评估报告列载的评估结果为基础，由交易各方协商确定。 （四）交易价格和支付方式 根据标的资产的预估值，标的资产的交易价格暂定为72,100万元。公司以发行股份的方式支付对价。

协益电子(苏州)有限公司26%股权

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”或“凤凰光学”）拟投资1,174.68万元人民币增资扩股苏州协益，本次增资完成后公司持有苏州协益26%股份。具体投资额和持股比例以正式签署的协议为准。

上海市中山北路864号金甸大楼1401房产项目、上海市中山北路864号金甸大楼1102房产及105车库项目

2016年5月25日,公司收到北京产权交易所《签约通知书》,上海市中山北路864号金甸大楼1401房产项目、上海市中山北路864号金甸大楼1102房产及105车库项目在我所进行挂牌转让,截止2016年5月24日分别仅产生1家符合条件的意向受让书。根据《企业国有产权转让管理暂行办法》及北京产权交易所相关交易规则的规定,贵方可与意向受让方以不低于挂牌价的价格协议转让成交。2016年5月31日,公司与意向受让方就上述两个挂牌房产项目签署《实物资产交易合同》。

凤凰光学股份有限公司金属业务、显微镜业务、生产设备设施等资产、债权、债务、人员

为进一步理顺业务、优化管理流程、提高组织效率，会议同意公司将其金属业务、显微镜业务、生产设备设施等资产、债权、债务、人员一并出售给公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司，交易价格以中介机构审计的2015年12月31日账面值为依据。公司将及时履行后续的信息披露义务。

凤凰光学安防(上海)有限公司49%股权

2010年5月,凤凰光学股份有限公司(以下简称“本公司”)与凤凰光学安防(上海)有限公司(以下简称“上海安防”)签订《合作协议书》,约定上海安防为本公司下属子公司中CCTV产品的唯一经营主体。随着安防产业不断发展,为进一步加快本公司产业升级、产品转型和战略调整,本公司拟自筹资金收购上海汇励信息科技有限公司(以下简称“上海汇励”)所持有的上海安防49%股权,交易价格以上海安防2014年12月31日为评估基准日的股权评估值为依据,交易金额596.74万元。

江西凤凰富士胶片光学有限公司30.64%股权

凤凰光学股份有限公司（以下简称“凤凰光学”）于2014年11月24日召开的第六届董事会第二十一次会议以9票同意、0票反对、0票弃权通过了《关于收购控股子公司江西凤凰富士胶片光学有限公司30.64%股权的议案》。鉴于江西凤凰富士胶片光学有限公司（以下简称“凤凰富士”）经营期限于2015年1月11日经营届满，股东方日本富士胶片株式会社提出经营届满后终止经营，公司拟收购控股子公司凤凰富士30.64%股权，交易价格以2014年10月31日为评估基准日的经审计评估的公司净资产为基础加减评估日至收购日期间产生盈亏、再减去员工安置费用后的金额作参考依据，由凤凰富士的中外方股东协商确认。

上海凤凰光学仪器有限公司100%股权

本公司控股子公司上海凤凰光学销售有限公司(以下简称“上海销售”)、凤凰光学(广东)有限公司(以下简称“凤凰广东”)分别持有上海光仪90%、10%股权。2015年4月9日,公司2015年第二次临时董事会审议通过了《关于挂牌出售上海光仪100%股权的议案》,将通过公开挂牌方式出售上海光仪100%股权。2015年10月14日,公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于挂牌出售上海凤凰光学仪器有限公司100%股权进展的议案》,同意公开挂牌方式出售上海光仪100%股权,挂牌底价将不低于标的股权评估值,标的股权评估值9336.762万元。2015年11月13日,公司收到北交所《受让资格确认意见函》,本公司间接控股股东中电海康作为唯一摘牌方,摘牌价9336.7620万元,中电海康拟与上海销售、凤凰广东共同签署《产权交易合同》,中电海康通过协议转让方式取得上海光仪100%股权。

凤凰光学控股有限公司100%股权

2014年8月14日,凤凰光学股份有限公司(以下简称“本公司”)收到公司控股股东凤凰光学控股有限公司(以下简称“凤凰控股”)通知,本公司实际控制人江西省国有资产监督管理委员会(以下简称“江西省国资委”)、本公司直接控股股东凤凰控股、间接控股股东凤凰光学集团有限公司(以下简称“凤凰集团”)已与中国电子科技集团公司(以下简称“中电科集团”)下属的中电海康集团有限公司(以下简称“中电海康”)就凤凰集团整体重组改制事宜(以下简称“本次重组”)于2014年8月14日签署了《关于凤凰集团重组改制的协议》(以下简称“《重组协议》”)。

凤凰光学控股有限公司所持有的光学仪器事业部部分资产

凤凰光学股份有限公司（以下简称“本公司”）控股股东凤凰光学控股有限公司（以下简称“凤凰控股”）于2015年3月24日召开董事会，会议同意将其光学仪器事业部部分资产经评估后通过产权交易所挂牌整体出让，出让价格参考中铭国际资产评估(北京)有限责任公司出具的中铭评报字[2015]第2015号评估报告结果，依法依规确定。

凤凰光学(上海)有限公司部分设备资产

公司控股子公司凤凰光学(上海)有限公司部分设备资产在江西省产权交易所挂牌转让,挂牌期满,凤凰光学股份有限公司、凤凰光学(广东)有限公司、江西宏欣光学有限公司以人民币4065.15万元联合竞拍受让。

精密部、相机部的部分设备资产项目,子公司部分设备资产项目,子公司部分存货资产

1、凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）下属的精密部、相机部的部分设备资产项目在江西省产权交易所第二次挂牌转让，挂牌期满，尚洪旗以人民币15万元摘牌受让； 2、公司控股子公司凤凰光学（广东）有限公司部分设备资产项目在江西省产权交易所第二次挂牌转让，挂牌期满，胡斌以人民币20万元摘牌受让； 3、公司控股子公司上海凤凰光学销售有限公司的部分存货资产在江西省产权交易所第二次挂牌转让，挂牌期满，上海原鹤商贸有限公司以人民币110万元摘牌受让。

上海普陀区长寿路97号世纪商务大厦17层的房产

根据公司经营的需要,公司拟购买上海市普陀区长寿路97号世纪商务大厦17楼整层的房产,本次拟购房产总建筑面积为整层1304.85平方米,总交易金额共计不超过2738.4万元(包括按国家规定需我方承担的各类税费)。2014年12月23日,通过上海佳歆房地产投资顾问有限公司居间介绍,出让方方赖丁贵、周文中(以下简称“出让方”)与本公司(以下简称“受让方”)签订了《上海市房地产买卖合同》。经出让、受让双方经协商一致,出让方同意向受让方出售上海市普陀区长寿路97号17楼整层,房屋建筑面积1304.85平方米,上述房地产转让价款共计人民币为25836030元。受让方以银行结算方式分期付款,在签订本次交易网签版合同时支付价款人民币22182450元整,在交易过户当日支付剩余房价款人民币3653580元整。出让、受让双方于2015年01月20日之前向房地产交易中心申请办理转让过户手续。

凤凰光学控股有限公司45.56%股权

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年10月13日收到间接控股股东凤凰光学集团有限公司（以下简称“凤凰集团”）通知，凤凰集团于2014年10月13日与中国东方资产管理有限公司（以下简称“东方资产”）签订《股权转让协议》（以下简称“《协议》”）。 《协议》主要内容为：东方资产按债权转股协议的约定，将所持有凤凰光学控股有限公司（以下简称“凤凰控股”）45.56%的股权以每股1元的价格转让给凤凰集团，本次股权转让总价款为8850万元。《协议》的生效还需经江西省人民政府批准。 《协议》中约定的凤凰控股45.56%股权交割完成后，凤凰集团将持有凤凰控股100%股权，间接持有公司39.46%的股权。

惠州市汉派电池科技有限公司30%的股权

2013年12月24日,公司召开的第六届董事会第十三次会议审议通过了《公司收购与增资汉派公司的议案》,同意公司投资人民币1500万元收购杨春南先生持有的汉派公司30%的股权;收购后公司再以人民币2777.8万元对汉派公司进行增资,其中2500万元增加注册资本,277.80万元计入资本公积。收购、增资完成后,公司持有汉派公司55%的股权。

凤凰光学安防(上海)有限公司49%股权

　　凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年5月9日以通讯传真方式召开第六届董事会第十次会议，会议应参加表决董事9人，实际参加董事9人，会议审议通过了《关于受让控股子公司凤凰光学安防（上海）有限公司49%股权的议案》。 　　公司同意以截止2012年12月31日为评估基准日的评估价和本次股权受让前上海安防2013年账面净利润为依据，受让控股子公司上海安防49%股权。本次股权受让后，公司持有上海安防100%股权。 　　经本次董事会审议通过后，公司将与上海汇励信息科技有限公司签署股权受让协议。

深圳市凤凰立体影像有限公司51%的股权

2012年4月27日，公司六届一次董事会审议通过了《关于转让深圳市凤凰立体影像有限公司的议案》，会议决定以挂牌方式出售深圳市凤凰立体影像有限公司51%的股权，挂牌价格不低于审计后净资产。决议公告详见2012年4月28日的《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站。2012年11月19日，公司在江西省产权交易所挂牌转让深圳市凤凰立体影像有限公司51%股权，以北京北方亚事资产评估有限责任公司江西分公司出具的北方亚事赣评报字[2012]第007号评估报告书为基础，经评估深圳市凤凰立体影像有限公司51%股权的评估值为667.86万元，本次挂牌转让价格为1000万元，挂牌公告日为2012年11月19日，挂牌期满日为2012年12月14日。截至挂牌期满日，深圳市掌网立体时代视讯技术有限公司（以下简称“掌网公司”）为唯一意向受让方。2012年12月18日，公司与掌网公司签署了《产权交易合同》，转让价格为人民币1000万元。但因掌网公司为本公司关联企业，根据《公司章程》相关规定，该事项还需提交公司董事会审议。

江西凤凰富士能光学有限公司5%股权

　　江西凤凰富士能光学有限公司（以下简称“合资公司”）成立于2005年1月，注册资本为人民币6000万元，其中本公司出资4200万元，占70%。经有关各方友好协商，并经合资公司第二届董事会第一次会议审议通过，本公司决定受让上海光盛投资有限公司持有的合资公司的5%股权。根据具有相关业务资格的广东恒信德律资产评估有限公司出具的资产评估报告书（资产评估报告书摘要见附件），2009年6月30日合资公司经评估的净资产总额为8794.69万元，受让价格以此为基准，协商确定股权转让价格为人民币439.73万元。 　　在上述股权转让工作完成之后，本公司持有合资公司出资比例增至为75%，日本富士能株式会社持股比例保持不变，仍为25%。 　　

江西三清之旅有限公司20%股权

　　江西三清之旅有限公司（以下简称“合资公司”）成立于2003年12月，注册资本为人民币15000万元，其中：本公司出资3000万元人民币，占合资公司注册资本的20%。 　　合资公司自成立以来，由于种种原因，公开发行股票上市的筹备工作一直未能有效展开。同时，鉴于本公司的“大光学”产业结构调整已经到位，旅游行业与本公司主业关联度不高，经有关各方友好协商，本公司决定将持有的合资公司20%的股权全部转让给江西三清山旅游集团有限公司。转让价格以经具有相关业务资格的中介机构审计的合资公司财务审计报告为准，由交易双方协商确定，预计转让金额为人民币3600万元左右（具体转让金额根据审计报告最终确定）。在上述股权转让完成之后，本公司不再持有江西三清之旅有限公司的股权。 　　

凤凰光学(上海)有限公司33%股权

科力私人有限公司将其持有合资公司的 22%股权全部转让给 Altek Optical (Cayman) Co., Ltd；上海光盛投资有限公司将其持有合资公司的 11%股权中的6%股权转让给 Altek Optical (Cayman) Co., Ltd；上海光盛投资有限公司将其持有合资公司的 11%股权中的 5%股权转让给日本富士能株式会社。有关各方签署了相关股权转让协议书。 在以上股权转让完成之后，科力私人有限公司、上海光盛投资有限公司不再持有合资公司股权。Altek Optical (Cayman) Co., Ltd 持有合资公司的股权比例由 12%提高至 40%；日本富士能株式会社持有合资公司的股权比例由 8.8%提高至 13.8%。持有合资公司的股权比例保持不变(持股 41.8%)，仍为合资公司第一大股东。

上海凤凰数码科技有限公司35%股权

　　凤凰光学股份有限公司决定将持有的上海凤凰数码科技有限公司10%的股权转让给外资股东域新投资有限公司,转让价格以公司总的工商注册资本和公司财务审计报告为准,由交易双方协商确定. 　　经与上海凤凰数码科技有限公司外资股东友好协商,本次董事会重新审议了该议案,并决定将公司持有的上海凤凰数码科技有限公司35%的股权全部转让给外资股东域新投资有限公司.转让价格以经具有相关业务资格的中介机构审计的2006年12月31日合资公司财务审计报告为准,由交易双方协商确定,预计转让金额为人民币434万元左右.

上海青浦凤凰光学有限公司90%股权

经有关各方友好协商,本公司拟将持有的上海青浦凤凰光学有限公司90%股权转让给上海利保实业发展有限公司,预计股权转让总价款为316.23万元(具体交易价格将以有相关业务资格的中介机构出具的资产评估报告为准,由双方协商确定)。

凤凰光学(上海)有限公司8.8%股权

　　2006年12月20日，凤凰光学(上海)有限公司的股东之一江西三清山旅游集团有限公司与日本富士能株式会社(FUJINONCORPORATION)签署了《股权转让协议书》。该《股权转让协议书》规定：江西三清山旅游集团有限公司将其持有凤凰光学(上海)有限公司的8.8%的股权(出资金额为人民币1100万元)全部转让给日本富士能株式会社(FUJINONCORPORATION)，该股权转让价格为每股人民币1.29元，合计总价款为人民币14,190,000.00元。

深圳凤凰良机电子有限公司58%股权

　　经有关各方友好协商,凤凰光学股份有限公司拟将持有深圳凤凰良机电子有限公司的58%股权转让给良机(香港)电子公司,预计股权转让总价款为348万元左右(具体交易价格将参照公司经审计的帐面净资产和原始出资金额为依据,由交易双方协商确定).

南昌凤凰数码的房产、土地使用权、机器设备等相关经营性资产

南昌凤凰数码于2005 年12 月17 日与南昌百货大楼股份有限公司签订了《资产转让协议》,转让南昌凤凰数码的房产、土地使用权、机器设备等相关经营性资产，交易金额为人民币2900 万元整。

泰豪科技股份有限公司7.48%股权

截止2004年8月10日,凤凰光学股份有限公司共持有泰豪科技(股票代码:600590)一般法人股34,896,310股,占其总股本的17.48%,拟转让给江西清华泰豪科技集团有限公司14,937,786股,拟转让给清华同方股份有限公司9,979,262股,拟转让给江西大华置业有限责任公司9,979,262股。本次股权转让价格以经具有证券从业资格的中磊会计师事务所有限责任公司审计的泰豪科技2004年6月30日的净资产值为准,交易各方协商确定每股转让价格为1.94元,转让金额合计为人民币67,698,841.40元,公司将由此获得较大的现金流入和一定的股权转让收益。本次股权转让实施后,本公司将不再持有泰豪科技法人股。

泰豪科技股份有限公司5%股权

截止2004年8月10日,凤凰光学股份有限公司共持有泰豪科技(股票代码:600590)一般法人股34,896,310股,占其总股本的17.48%,拟转让给江西清华泰豪科技集团有限公司14,937,786股,拟转让给清华同方股份有限公司9,979,262股,拟转让给江西大华置业有限责任公司9,979,262股。本次股权转让价格以经具有证券从业资格的中磊会计师事务所有限责任公司审计的泰豪科技2004年6月30日的净资产值为准,交易各方协商确定每股转让价格为1.94元,转让金额合计为人民币67,698,841.40元,公司将由此获得较大的现金流入和一定的股权转让收益。本次股权转让实施后,本公司将不再持有泰豪科技法人股。

2024年度,公司预计与关联方中国电子科技集团有限公司,中国电子科技财务有限公司等发生购买原材料和租赁等的日常关联交易，预计关联交易金额102074.0000万元。 20240509：股东大会通过

2023年度,公司预计与关联方中国电子科技集团有限公司,中国电子科技财务有限公司等发生购买原材料和租赁等的日常关联交易，预计关联交易金额142,346.00万元。 20230426：股东大会通过 20240417：2023年实际发生金额为78036.22万元。

2022年度,公司预计与关联方中国电子科技集团有限公司,中国电子科技财务有限公司等发生购买原材料和租赁等的日常关联交易，预计关联交易金额148271.0000万元。 20220423：股东大会通过 20220811：凤凰光学股份有限公司新增2022年度日常关联交易预计2.36亿元,公司与关联方发生的各项交易遵循公允合理的定价原则,符合公司及全体股东的利益,不会损害公司股东,特别是中小股东的利益。 20220827：股东大会通过 20230404：实际发生金额153,496.43万元

凤凰光学股份有限公司(以下简称"公司")与凤凰光学控股有限公司(以下简称"凤凰控股")签署《商标使用许可合同》,凤凰控股将商标注册号为1650526、1650527、1650528的"凤凰光学"商标授权本公司及其合并报表范围内子公司无偿使用。

　　上市公司拟向电科材料、中电信息、睿泛科技、盛鸿科技、盛芯科技发行股份购买其合计持有的国盛电子100%股权，拟向电科材料、天创海河、良茂投资、鸿基控股、汇得丰投资、磊聚投资、宝联控股、中电信息及刘志强等26名自然人发行股份购买其持有的普兴电子100%股权。

　　上市公司拟以现金的方式向中电海康或其指定的全资子公司出售其截至评估基准日除上市公司母公司层面全部货币资金、无法转移的税项和递延所得税负债，英锐科技100%股权，凤凰光电75%股权，丹阳光明17%股权，江西大厦5.814%股权之外的全部资产及负债。

凤凰光学股份有限公司(简称“公司”)与关联方中国电子科技财务有限公司(简称“电科财务公司”)签订《金融服务协议》,电科财务公司为公司及下属子公司提供金融服务。《金融服务协议》有效期限三年,经双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效。 20220423：股东大会通过

为保证公司全资子公司凤凰科技2022年研发、市场推广、固定资产投资所需资金、开展票据业务以及归还其2022年陆续到期的贷款的需求,中电海康同意为凤凰科技在财务公司的流动资金贷款提供连带责任保证担保,最高额保证项下保证责任的最高限额为3.5亿元。公司拟就全资子公司凤凰科技使用的前述担保额度(即3.5亿元)为上限向中电海康提供反担保,该担保事项的有效期限为自该议案经公司股东大会审议通过之日起至拟签署的反担保协议约定的保证期限之日止。 20220423：股东大会通过

2021年度,公司预计与关联方中国电子科技集团有限公司,凤凰光学控股有限公司等发生购买原材料和租赁等的日常关联交易，预计关联交易金额94885.0000万元。 20210512：股东大会通过 20220402：2021年实际发生金额为89963.4586万元。

　　凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）拟筹划以发行A股股份的方式购买中电科半导体材料有限公司（以下简称“电科材料”）等股东持有的南京国盛电子有限公司（以下简称“国盛电子”）及河北普兴电子科技股份有限公司（以下简称“普兴电子”）的部分股权或全部股权（以下简称“本次交易”）。由于国盛电子、普兴电子的股东较多，本次交易的交易对方范围尚未最终确定。同时，公司亦在同步论证资产出售及募集配套资金事宜，相关方案尚未最终确定。

公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司(以下简称“凤凰科技”)拟向中电海康集团有限公司(以下简称“中电海康”)申请委托贷款,贷款金额不超过12,000万元,期限不超过12个月,年利率不超过3%(以下简称“本次关联交易”)。

公司间接控股股东中电海康集团有限公司(以下简称“中电海康”)与中国电子科技财务有限公司(以下简称“财务公司”)签署了《最高额保证合同》,中电海康为公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司(以下简称“凤凰科技”)向财务公司申请的贷款提供担保,担保总额度为3.5亿元。公司拟以前述担保额度(即3.5亿元)为上限向中电海康提供最高额反担保。 20210512：股东大会通过

2020年度,公司预计与关联方中国电子科技集团有限公司,凤凰光学控股有限公司等发生购买原材料和租赁等的日常关联交易，预计关联交易金额108545.0000万元。 20200509：股东大会通过 20210420：2020年实际发生金额98797.7795万元。

为业务发展规划、推动战略转型和提升盈利能力的需要,江西凤凰光学科技有限公司(以下简称“凤凰科技”)拟向中电海康集团有限公司(以下简称“中电海康”)申请银行委托贷款,贷款金额不超过12,000万元,期限不超过9个月,年利率不超过3.5%(以下简称“本次关联交易”)。 20200923：股东大会通过

凤凰新能源(惠州)有限公司(以下简称“凤凰新能源”或“标的公司”)为凤凰光学股份有限公司(以下简称“公司”)的控股子公司,公司持有其55%股权。为进一步提升凤凰新能源数码铝壳电芯加工业务,增强凤凰新能源发展后劲,天津力神电池股份有限公司(以下简称“天津力神”)以实物对凤凰新能源进行增资,所投入的生产设备评估备案值为1164.28万元。增资完成后,凤凰新能源注册资本由7000万元变更为7800.76万元,公司持股比例降至49.354%,仍是第一大股东,天津力神持股比例占10.266%。 20200721：近日,公司接到通知,凤凰新能源已完成工商变更登记手续,并取得新的《营业执照》。本次工商变更登记完成后,凤凰新能源注册资本由7000万元增至7800.76万元,公司持有凤凰新能源的股权由55%降至49.354%,仍纳入公司合并报表范围。

2019年度,公司预计与关联方中国电子科技集团有限公司,凤凰光学控股有限公司等发生购买原材料和租赁等的日常关联交易，预计关联交易金额52228.0000万元。 20190511：股东大会通过 20200414：2019年日常关联交易实际发生额为643,490,082.61元。 20200509：股东大会通过

公司间接控股股东中电海康集团有限公司(以下简称“中电海康”)与中国电子科技财务有限公司(以下简称“财务公司”)签署《最高额保证合同》,中电海康为公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司(以下简称“凤凰科技”)向财务公司申请的贷款提供担保,担保总额为40,000万元。公司拟以前述担保额度(即40,000万元)为上限向中电海康提供最高额反担保。 20200509：股东大会通过

　　本次交易中，凤凰光学拟通过支付现金方式购买海康科技智能控制器业务相关经营性资产和负债，交易对价合计4.15亿元。 　　本次交易的情况概要如下： 　　1、本次重大资产购买暨关联交易的交易对方为海康科技。 　　2、本次交易的标的资产为海康科技所持有的智能控制器业务相关经营性资产和负债。 　　3、本次交易的交易方式为支付现金购买资产。 　　4、本次交易中，经交易双方协商，由具有证券从业资格的资产评估机构对标的资产以2019年6月30日为基准日进行整体评估，交易双方以经国资备案的《资产评估报告》载明的评估价值为依据，协商确定标的资产的交易价格。 　　5、本次交易构成重大资产重组。本次交易不会导致上市公司控制权变更，本次交易不构成重组上市。 　　6、本次交易资产接收主体为凤凰光学全资子公司凤凰科技的杭州分公司。

为公司业务发展规划、推动战略转型和提升盈利能力的需要,子公司江西凤凰光学科技有限公司(以下简称“凤凰科技”)拟向中电海康集团有限公司(以下简称“中电海康”)申请银行委托贷款,贷款金额不超过20,000万元,贷款期限为3年,利率为4.35%(以下简称“本次关联交易”)。 20191129：股东大会通过

为生产经营需要,公司同意由全资子公司江西凤凰光学科技有限公司(以下简称“凤凰科技”)作为承租方与出租方浙江海康科技有限公司(以下简称“海康科技”)就浙江省杭州市滨江区滨康路797号的建筑面积9,456.47平方米的厂房签署《厂房租赁协议》(以下简称“本次交易事项”),约定租赁期限自2019年7月1日起五年。租金标准为人民币29元/平方米/月(含税),由凤凰科技杭州分公司向海康科技按季结算相应租金费用。

凤凰光学2018年度以非公开的方式向特定对象发行不超过47,494,491股A股普通股且募集资金总额不超过4亿元的行为。 20181211：凤凰光学股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年12月10日收到中国电子科技集团有限公司转来的国务院国有资产监督管理委员会(以下简称“国务院国资委”)下发的《关于凤凰光学股份有限公司非公开发行A股股份有关问题的批复》(国资产权[2018]879号),对公司本次非公开发行A股股份涉及的国有股权管理有关问题进行了批复,国务院国资委原则同意公司本次非公开发行A股股份方案。 20181213：股东大会通过 20181222：凤凰光学股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年12月21日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理单》(受理序号:182087),中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查,认为所有材料齐全,决定对该行政许可申请予以受理。 20190313：非公开发行A股股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过 20190410：凤凰光学股份有限公司(以下简称“公司”或“发行人”)于2019年4月9日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)出具的【《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》】(证监许可[2019]530号) 20190613：本次非公开发行的新增股份已于2019年6月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记手续。本次发行对象新增股份自本次发行结束之日起36个月内不得转让,预计上市流通时间为限售期满的次一交易日。

为拓宽融资渠道,保障资金需求,公司拟与中电科融资租赁有限公司(简称“电科租赁公司”)签订《框架合作协议》,由电科租赁公司为公司及下属分支机构、子公司、客户提供融资方案和融资租赁等金融服务,提供租赁以及其他与融资租赁和租赁相关的采购、税务、财务及资产管理的咨询服务,双方合作总额不超过1亿元人民币。 20190511：股东大会通过

为拓宽融资渠道,保障资金需求,公司拟与电科财务公司签订《金融服务协议》,电科财务公司为公司及下属子公司提供金融服务,协议有效期三年。本协议有效期内,甲乙双方约定可循环使用的综合授信额度为人民币5亿元,用于贷款、票据承兑与贴现、保函、信用证、保理、融资租赁等业务。服务价格按照公平合理的原则确定,不高于市场公允价格或国家规定的标准。本协议经双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效。 20190511：股东大会通过

近期,中电海康与财务公司签署了《最高额保证合同》,为保证公司全资子公司凤凰科技2019年研发、市场推广、固定资产投资所需资金、开展票据业务以及归还其2019年陆续到期的贷款的需求,中电海康同意为凤凰科技在财务公司的流动资金贷款、固定资产贷款及票据业务提供连带责任保证担保,最高额保证项下保证责任的最高限额为30,000万元。公司拟就全资子公司凤凰科技使用的前述担保额度(即30,000万元)为上限向中电海康提供反担保,该担保事项的有效期限为自该议案经公司股东大会审议通过之日起至拟签署的反担保协议约定的保证期限之日止。 20190511：股东大会通过

2018年度,公司预计与关联方中国电子科技集团有限公司,凤凰光学控股有限公司,江西凤凰光学进出口有限公司等发生购买原材料和租赁等的日常关联交易，预计关联交易金额55149.0000万元。 20180330：股东大会通过 20190420：2018年日常关联交易实际发生额为264,168,865.67元。

　　协益电子（苏州）有限公司（以下简称“苏州协益”或“关联交易标的”）为凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）参股子公司，公司持有其26%股权。 　　为进一步提升公司在车载镜头领域的布局，增强苏州协益发展后劲，公司与其他部分股东决定以现金方式对苏州协益增资，公司本次增资1686.2875万元，增资完成后公司持股比例上升至40%，成为其第一大股东。

根据凤凰光学股份有限公司(以下简称“公司”)经营发展规划,公司控股股东凤凰光学控股有限公司(以下简称“凤凰控股”)与公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司(以下简称“凤凰科技”)于2019年1月25日签署《厂房租赁协议》,约定凤凰控股将其位于江西省上饶市凤凰西大道197号的海康(上饶)智慧物联网产业园内建筑面积约7,000平方米的1号厂房租赁给凤凰科技使用,租期自2019年6月1日至2029年5月31日,租赁期限10年,预计租金1008万元。

本次重组为向海康科技全体股东发行股份购买海康科技100%股权。本次重组方案的具体内容如下： （一）交易对方 本次重组的交易对方为海康科技全部8名股东，包括中电海康、滨康投资、严晨、范文、吴光荣、乐嘉龙、何东飞、童学平。 （二）标的资产 本次重组购买的标的资产为海康科技100%股权。 （三）标的资产的定价依据 本次重组购买的标的资产的预估值为72,100万元，最终交易价格以具有证券业务资格的资产评估机构以2016年6月30日为基准日出具的、并经国有资产管理部门备案的评估报告列载的评估结果为基础，由交易各方协商确定。 （四）交易价格和支付方式 根据标的资产的预估值，标的资产的交易价格暂定为72,100万元。公司以发行股份的方式支付对价。

2017年度,公司预计与关联方凤凰光学控股有限公司、凤凰光学集团有限公司、江西凤凰光学进出口公司发生购买原材料、销售产品、提供劳务等的日常关联交易，预计关联交易金额为27106.5000万元。 20170407：股东大会通过

2016年度,公司预计与关联方凤凰光学控股有限公司、凤凰光学集团有限公司、江西凤凰光学进出口公司发生购买原材料、销售产品、提供劳务等的日常关联交易，预计关联交易金额为129,54万元。 20160409：股东大会通过 20170310：2016年度实际发生金额19,45.4213万元

为拓宽融资渠道，保障资金需求，公司与电科财务公司签订《金融服务协议》，由电科财务公司为公司及下属子公司提供金融服务，协议有效期三年。本协议有效期内，双方约定可循环使用的综合授信额度为人民币5亿元，用于贷款、票据承兑与贴现、保函和应收账款保理、法人账户透支等业务。服务价格按照公平合理的原则确定，不高于市场公允价格或国家规定的标准。本协议经双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效。 20160819：股东大会通过

本次非公开发行的认购方中电海康集团有限公司在无偿划转取得凤凰光学控股有限公司控股股权后,将与公司构成关联关系,根据《上海证券交易所股票上市规则》(2013年修订)10.1.6条的规定,本次非公开发行的认购方中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司应视同公司的关联方,故公司本次非公开发行股份构成关联交易。本次非公开发行股份的价格系根据相关规定,确定为本次发行价格定价基准日前20个交易日公司股票的交易均价的90%(计算方式为定价基准日前20个交易日公司股票交易的总额/定价基准日前20个交易日公司股票交易总量)。本次非公开发行价格将经国有资产监督管理部门批准后确定。 20150730：董事会审议通过了《关于调整公司非公发行方案之决议有效期的议案》 20150925：收到公司间接控股股东中国电子科技集团公司转来的国务院国有资产监督管理委员会《关于凤凰光学股份有限公司非公开发行股票有关问题的批复》（国资产权[2015]912号） 20151216：股东大会通过 20160114：2016年1月13日,凤凰光学股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》160007号 20160528：公司于2016年5月27日收到中国证监会160007号《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》,中国证监会根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十二条的有关规定,决定同意公司中止审查申请。 20160730：董事会通过《关于终止非公开发行A股股票方案的议案》 20160805：2016年8月4日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》【2016】421号。根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十条的有关规定,中国证监会决定终止对该行政许可申请的审查。

2015年度,公司预计与关联方凤凰光学控股有限公司、凤凰光学集团有限公司、江西凤凰光学进出口公司发生购买原材料、销售产品、提供劳务等的日常关联交易，预计关联交易金额为1524万元。 20160229：2015年实际发生金额11,879,658.08元

经公司第七届董事会第七次会议审议批准，公司拟在本公司所属企业集团的财务公司即中国电子科技财务有限公司（以下简称“电科财务公司”）开立结算账户，与电科财务公司签订金融服务协议，该账户由公司自行管理。电科财务公司为公司提供存款、贷款、结算、担保等金融服务，服务价格按照公平合理的原则确定，不高于市场公允价格或国家规定的标准。 电科财务公司为中国电子科技集团有限公司（以下简称“中国电科”）的控股子公司，中国电科是公司间接控股股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，本次交易构成关联交易。本次交易不需提交公司股东大会审议。

为整合资源,配合本公司开创光学产品的国内外市场,凤凰光学控股有限公司(以下简称“凤凰控股”)与本公司签署《商标使用许可合同》,将商标注册号为1650526、1650527、1650528的“凤凰光学”商标授权本公司及其任何子公司无偿使用,许可方式为独占许可,商标许可使用的期限自凤凰光学控股有限公司取得以上三个商标所有权之日起至2021年10月13日止。

本公司控股子公司上海凤凰光学销售有限公司(以下简称“上海销售”)、凤凰光学(广东)有限公司(以下简称“凤凰广东”)分别持有上海光仪90%、10%股权。2015年4月9日,公司2015年第二次临时董事会审议通过了《关于挂牌出售上海光仪100%股权的议案》,将通过公开挂牌方式出售上海光仪100%股权。2015年10月14日,公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于挂牌出售上海凤凰光学仪器有限公司100%股权进展的议案》,同意公开挂牌方式出售上海光仪100%股权,挂牌底价将不低于标的股权评估值,标的股权评估值9336.762万元。2015年11月13日,公司收到北交所《受让资格确认意见函》,本公司间接控股股东中电海康作为唯一摘牌方,摘牌价9336.7620万元,中电海康拟与上海销售、凤凰广东共同签署《产权交易合同》,中电海康通过协议转让方式取得上海光仪100%股权。

根据国家有关政策规定及上饶市政府建设规划要求,凤凰光学集团有限公司(以下简称“凤凰集团”)从上饶市行政中心整体搬迁至上饶市经济开发区,凤凰光学股份有限公司(以下简称“公司”或“凤凰光学”)拟整体搬迁至上饶经济开发区旭日片区,实施“退城进园”方案。具体详见公司于2011年1月13日披露在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的公告。 2014年4月,公司及在上饶市的控股子公司凤凰富士胶片有限公司搬迁完成,凤凰集团与公司于2014年4月11日签署了《凤凰光学“退城进园”拆迁补偿协议》(以下简称“《补偿协议》”),同意以2014年2月28日为资产评估时点的资产评估公司评估报告和搬迁费用清单、停工损失测算为依据相应补偿公司。按资产评估初步结论,公司已于2014年末确认凤凰集团补偿款2296.44万元,并于2015年3月和4月收到1514.47万元和781.97万元,合计2296.44万元。2015年6月19日,上饶市和信资产评估有限公司出具了饶和信评字[2015]第37号评估报告。 经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过,公司决定根据《补偿协议》,以上饶市和信资产评估有限公司评估出具的饶和信评字[2015]第37号评估报告、公司退城进园搬迁费用清单和停工损失测算为依据,同意凤凰集团支付公司2590.04万元作为公司退城进园项目拆迁补偿款。公司已收到凤凰集团补偿款2296.44万元,剩余的293.60万元补偿款凤凰光学集团有限公司于2015年6月30日前支付完毕。 凤凰集团系本公司直接控股股东凤凰光学控股有限公司(以下简称“凤凰控股”)的股东。2014年12月底,凤凰控股持有本公司股票93,712,694股,占本公司总股本39.46%,凤凰集团持有凤凰控股100%股权。符合《股票上市规则》第10.1.3条第一款规定的关联关系情形。本次交易构成了上市公司的关联交易。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“本公司”）控股股东凤凰光学控股有限公司（以下简称“凤凰控股”）于2015年3月24日召开董事会，会议同意将其光学仪器事业部部分资产经评估后通过产权交易所挂牌整体出让，出让价格参考中铭国际资产评估(北京)有限责任公司出具的中铭评报字[2015]第2015号评估报告结果，依法依规确定。

2014年，公司拟与关联方凤凰光学控股有限公司,凤凰光学集团有限公司,江西凤凰光学进出口公司就购买原材料,销售产品,提供劳务等事项发生日常关联交易，预计交易金额为2416.7706万元。 20150430：2014年度,公司与关联方实际发生日常关联交易金额为2438.6210万元。

2012年预计全年日常关联交易金额为2349.85万元(详见公司公告:临2012-006),2012年度日常关联交易实际交易金额为2583.37万元,超出2012年度日常关联交易预计金额233.52万元。预计2013年交易金额为2427.2200万元。 20140425：2013年，公司与上述关联方实际发生的关联交易的金额为2189.211万元。

　　2012年4月27日，公司六届一次董事会审议通过了《关于转让深圳市凤凰立体影像有限公司的议案》，会议决定以挂牌方式出售深圳市凤凰立体影像有限公司51%的股权，挂牌价格不低于审计后净资产。决议公告详见2012年4月28日的《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。 　　2012年11月19日，公司在江西省产权交易所挂牌转让深圳市凤凰立体影像有限公司51%股权，以北京北方亚事资产评估有限责任公司江西分公司出具的北方亚事赣评报字[2012]第007号评估报告书为基础，经评估深圳市凤凰立体影像有限公司51%股权的评估值为667.86万元，本次挂牌转让价格为1000万元，挂牌公告日为2012年11月19日，挂牌期满日为2012年12月14日。 　　截至挂牌期满日，深圳市掌网立体时代视讯技术有限公司（以下简称“掌网公司”）为唯一意向受让方。2012年12月18日，公司与掌网公司签署了《产权交易合同》，转让价格为人民币1000万元。但因掌网公司为本公司关联企业，根据《公司章程》相关规定，该事项还需提交公司董事会审议。

2012年公司预计与关联方凤凰光学控股有限公司,江西凤凰光学进出口公司公司发生采购原材料,购买水电气,销售产品等日常关联交易，预计交易金额为2349.8530万元。 20120428：股东大会通过

2011年本公司预计与凤凰光学控股有限公司、江西凤凰光学进出口公司销售产品、提供劳务构成关联交易，预计交易金额为4450万元 20110429:股东大会通过

凤凰光学股份有限公司为上海凤凰光学有限公司的借款提供连责任责任担保，担保期限：3年，金额：3000万元。

公司拥有独立的国内采购和销售系统，产品进出口由控股股东的进出口公司代理，2001年共支付代理费116.76万元。

根据双方签订的土地使用权租赁协议，2001 年公司向控股股东支付土地使用费74 万元。

公司使用的中国驰名商标——“凤凰”牌商标归控股股东所有，根据双方签订的《商标使用许可合同》，公司每年向其支付商标使用费223.42 万元，其中的163.42 万元作为对凤凰商标的广告投入，并由本公司负责使用，剩余60万元每年直接支付给控股股东。