鉴于前述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则(2020年修订)》第16.2条、第16.3条、第16.4条,《股票上市规则(2022年修订)》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对易见供应链管理股份有限公司及实际控制人暨时任董事长、董事、总经理冷天晴,时任资金结算部负责人胡玉苹,时任财务部副经理、云南滇中供应链管理有限公司财务部经理、贵州易见供应链管理有限责任公司财务总监凡建,时任云南滇中供应链管理有限公司煤焦事业部经理和总经理助理、贵州易见供应链管理有限责任公司执行董事和法定代表人单德堂,时任副总经理罗志洪,时任副总经理王跃华,时任总经理吴江,时任董事长任子翔予以公开谴责,并公开认定冷天晴终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;对时任控股股东法定代表人、公司董事长冷天辉,时任董事苏丽军,时任董事长杨复兴,时任总裁兼董事史顺,时任财务总监李超,时任董事会秘书罗昌垚,时任独立董事兼审计委员会召集人张慧德予以通报批评。 鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第16.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部作出如下监管措施决定:对公司时任董事、副总经理、董事会秘书徐蓬,时任董事罗寅、徐加利、丁加毅、樊平、邵凌,时任独立董事李洋、梁志宏、高巍、胡钢、林楠、刘譞哲、王建新、赵起高予以监管警示。上市公司董事、监事、高级管理人员引以为戒,履行忠实勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款、第二款,中国证监会决定:(一)对易见股份未按规定披露年报行为给予警告,并处以50万元的罚款;对易见股份披露年报虚假记载行为责令改正,给予警告,并处以1,000万元的罚款,对易见股份罚款合计1,050万元;(二)对冷天晴给予警告,并处以500万元的罚款;(三)对胡玉苹、凡建、罗志洪给予警告,并分别处以150万元的罚款;(四)对王跃华、单德堂给予警告,并分别处以100万元罚款;(五)对吴江、任子翔给予警告,并分别处以80万元的罚款;(六)对杨复兴给予警告,并处以20万元的罚款。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第三款,中国证监会决定:对冷天晴给予警告,并处以30万元的罚款。综上,对冷天晴罚款合计530万元。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

给予苏丽军开除党籍及公职。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定，现决定对云南九天投资控股集团有限公司采取责令改正的监管措施,并提出改正要求如下:云南九天投资控股集团有限公司应全面清查与易见股份业务对象的关系,及时、准确向上市公司报送关联人及关联交易清单,全面清查云南九天投资控股集团有限公司与易见股份直接和间接的非经营性资金往来,核实各年度资金占用的时间、方式和金额,并依法及时披露。云南九天投资控股集团有限公司应尽快采取有效措施,解决违规占用上市公司资金问题,并配合上市公司完善公司治理和内部控制,保障上市公司信息披露质量。云南九天投资控股集团有限公司应于收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条、第16.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对易见供应链管理股份有限公司及时任董事长杨复兴,时任副董事长邵凌,时任董事苏丽军、丁加毅,时任董事兼总裁史顺(代行财务总监),时任独立董事高巍、刘譞哲、王建新,时任监事张吉杭、范宏平、陈敏、吕玲,时任常务副总裁丁思德,时任副总裁兼首席技术官林咏华,时任副总裁黄钰迪、刘天成、罗志洪,时任董事会秘书薛鹏予以公开谴责。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条之规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施,并提出改正要求如下:一、你公司应切实履行上市公司披露定期报告的法定义务,公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽职,努力采取有效措施,尽快消除年报无法按期披露的障碍并披露2020年年度报告,确保信息披露真实、准确、完整,保障广大投资者的知情权。二、按照《上海证券交易所股票上市规则》,你公司股票及其衍生品种将自法定披露期限届满的下一交易日起停牌,停牌2个月内未披露年度报告的,将在停牌2个月届满的下一交易日被实施退市风险警示,并存在终止上市的风险。你公司应当依法持续履行信息披露义务,充分向投资者提示相关风险,切实保护投资者的合法权益。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。”。

据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

责令公司采取切实有效的措施予以纠正: 1、严格执行“五分开”,保证财务独立性。要加强对银行账户的管控。银行存款业务的办理、网银密钥、财务印鉴的管理及银行对账等工作应由公司工作人员负责,确保与控股股东在财务上的独立性。 2、加强内幕交易防控,及时登记知情人档案。督促大股东、交易对方、中介机构等相关主体做好内幕信息知情人档案填报工作,确保相关信息登记及时、完整。你公司应在2015年2月15日前,向我局提交书面整改报告,详细说明整改落实情况。

兰茂投资的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第1.4条、3.1.6条的规定。 鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对云南兰茂投资管理有限公司予以通报批评。 对于上述纪律处分，本所将记入上市公司诚信档案。

鉴于公司和有关责任人上述违规事实和情节,根据《上海证券交易所股票上市规则》第17.2条、第17.3条和第17.4条的规定,经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过,上海证券交易所作出如下纪律处分决定:对四川禾嘉股份有限公司和前董事长夏朝嘉,董事长宋浩,前董事喻德露、赵嘉斌,董事毛競、夏朝怡、樊平、郁蓉娟、刘谟林予以公开谴责,并公开认定前董事长夏朝嘉自本决定公布之日起三年不适合担任上市公司董事.对于上述惩戒,上海证券交易所将抄报四川省人民政府,并将其计入上市公司诚信记录.上海证券交易所重申:上市公司应当按照法律、法规和《上海证券交易所股票上市规则》的规定,认真履行信息披露义务;董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务,促使公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息.

中国证券监督管理委员会决定四川禾嘉股份有限公司、公司董事会以及上述直接责任人予以通报批评.