2023年2月27日,四川西部资源控股股份有限公司收到上海证券交易所《关于四川西部资源控股股份有限公司股票终止上市相关事项的监管工作函》(上证公函【2023】0138号)。

监管关注。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第16.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部作出如下监管措施决定:对四川西部资源控股股份有限公司及时任财务总监黄治华予以监管警示。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,我局决定对公司采取责令改正行政监管措施。

四川恒康发展有限责任公司上述行为违反了《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第十四条、第十五条的相关规定,根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,我局决定对四川恒康发展有限责任公司采取出具警示函措施,并记入证券期货市场诚信档案。四川恒康发展有限责任公司应当在收到本监督管理措施后10个工作日内向我局提交书面报告。四川恒康发展有限责任公司应吸取经验教训,切实履行信息披露义务,杜绝此类事件再次发生。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

对四川西部资源控股股份有限公司控股股东四川恒康发展有限责任公司及其法定代表人严钢、控股股东实际控制人阙文彬予以通报批评。

没收阙文彬违法所得3,041,068元,并处以3,041,068元罚款。

1、你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十一条关于上市公司发生重大事件应当及时履行信息披露义务的相关规定,现根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,对你公司予以警示。 2、王成作为西部资源时任董事长兼总经理,对西部资源的上述违规行为承担主要责任。现根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,对王成出具警示函,应加强对证券法律法规的学习,树立规范运作意识,采取有效措施完善公司内部控制,规范对外担保行为,切实保证公司所披露的信息真实、准确、完整。

财政部决定追回恒通客车2013年至2014年874辆新能源汽车已获得的中央财政补助资金20,788万元,该笔资金将在2015年度资金清算过程中予以扣减;对恒通客车作出按问题金额的30%处以6,236.40万元罚款的行政处罚;2015年生产销售不符合申报条件的302辆新能源汽车中央财政不予补助,并取消恒通客车2016年中央财政补助资金预拨资格。 　　恒通客车应在收到本处罚决定书之日起15日内，向财政部驻重庆市财政监察专员办事处缴纳罚款，将6,236.40万元缴入中央国库。到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款。本处罚决定由财政部驻重庆市财政监察专员办事处监督执行。恒通客车2015年度中央补助清算资金将在缴纳罚款后按程序下拨。 恒通客车应对发现的问题认真加以整改，主动召回问题车辆加装电池、更换零部件，车辆整改完毕并经监管部门核验合格后，可按整改完成时点补助标准重新申报补贴。有关整改情况应报财政部备案。

根据《财政违法行为处罚处分条例》第十四条和《私人购买新能源汽车试点财政补助资金管理暂行办法》(财建〔2010〕230号)第十六条的相关规定,我部将追回你公司2013年至2014年874辆新能源汽车已获得的中央财政补助资金20788万元,对你公司作出按问题金额的30%处以6236.40万元罚款的行政处罚,2015年生产销售不符合申报条件的302辆新能源汽车中央财政不予补助,并取消你公司2016年中央财政补助资金预拨资格。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对四川西部资源控股股份有限公司和时任公司董事长王成予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。公司应当引以为戒,严格按照法律法规、本所《股票上市规则》及相关业务规则的规定,规范运作、审慎行使停牌权利、认真履行信息披露义务;公司董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务,积极推进公司重大事项、促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

根据《上海证券交易所股票上市规则》第12.2条的规定,上海证券交易所决定对鼎天科技股份有限公司董事长陈亚平先生予以公开谴责。