我局决定对公司及闻掌华、沈旭涛分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

对闻掌华先生给与警告，并处以60万元罚款。

鉴于上述事实和情节,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对美都能源股份有限公司予以公开谴责;对公司控股股东兼实际控制人暨时任董事长闻掌华予以公开谴责,并公开认定闻掌华终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;对时任董事兼副总裁、总裁翁永堂,时任监事张卫平予以公开谴责,并公开认定翁永堂、张卫平5年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;对时任董事会秘书王勤、时任财务总监陈东东予以通报批评。

公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、第四十八条和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》第一条的规定。控股股东、实际控制人、董事长闻掌华未履行信息披露的告知和配合义务,隐瞒上述违规担保的事实,导致公司信息披露违规,违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十八条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,认真履行信息披露义务;控股股东、实际控制人应切实履行信息披露的配合义务,保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。公司应当在2020年8月20日前向我局提交书面整改报告,杜绝今后再次发生此类违规行为。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第六条、第三十条、第三十三条的相关规定,董事长闻掌华、时任总经理翁永堂及陈保印、时任董事会秘书沈旭涛违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定,对上述违规行为负有主要责任。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的有关规定,我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,认真履行信息披露义务;董事、监事、高级管理人员应当履行勤勉尽责义务,促使公司规范运作,并保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。公司应当在2020年7月17日前向我局提交书面整改报告,杜绝今后再次发生此类违规行为。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

鉴于上述事实和情节,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对美都能源股份有限公司、时任董事长兼总裁闻掌华、时任董事会秘书沈旭涛予以通报批评。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,提高规范运作意识,积极配合上市公司做好信息披露工作。你应当在2019年10月30日前向我局提交书面整改报告,杜绝今后再次发生此类违规行为。 美都能源股份有限公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、第三十二条及第四十八条的规定。闻掌华、沈旭涛分别时任美都能源股份有限公司董事长兼总经理、董事会秘书,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定,对上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对美都能源股份有限公司闻掌华、沈旭涛采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。美都能源股份有限公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,认真履行信息披露义务;董事、监事、高级管理人员应当履行勤勉尽责义务,促使公司规范运作,并保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。美都能源股份有限公司应当在2019年10月30日前向我局提交书面整改报告,杜绝今后再次发生此类违规行为。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条,第四十八条的规定。你作为公司董事会秘书,对公司定期报告披露的内容不准确负有主要责任。你的行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,提高规范运作意识,积极配合上市公司做好信息披露工作。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条,第四十八条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对美都能源股份有限公司采取责令改正的监督管理措施,要求美都能源股份有限公司在2018年年度报告中对上述关联方及相应关联交易情况予以披露;同时要求美都能源股份有限公司对子公司管控情况展开自查,建立健全财务会计及信息披露制度并严格执行,提高公司规范运作水平。

　　鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对美都能源股份有限公司及时任董事长闻掌华、时任副董事长兼总裁翁永堂、时任董事兼副总裁徐国强（实际履行财务总监职责）、时任董事会秘书沈旭涛予以公开谴责；对时任董事潘刚升，时任董事兼副总裁王勤，时任董事闻国明，时任独立董事王维安、谭道义、唐国华，时任监事张莉、边海峰、张向锋，时任副总裁庞长英、吴海军，时任财务总监贺红云予以通报批评。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条的规定,我局拟决定:一、对美都能源责令改正,予以警告,并处以30万元罚款。二、对闻掌华、翁永堂、徐国强予以警告,并分别处以5万元罚款;三、对沈旭涛予以警告,并处以3万元罚款。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条的相关规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条和第五十九条的规定,我局决定对你公司及董事会秘书王勤予以警示。你公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,认真履行信息披露义务;董事、监事、高级管理人员应当履行勤勉尽责义务,促使公司规范运作,并保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。

鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对美都能源股份有限公司及时任财务总监陈东东、时任董事会秘书王勤予以通报批评。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。 　　公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

责令公司对本次发行过程中的违规行为进行改正;同时,要求公司有关负责人携带有效身份证件于2016年6月3日下午4:00到我会发行监管部接受监管谈话。