对山西科新发展股份有限公司及时任董事长兼总经理连远锐,时任财务总监黄海平,时任董事会秘书戴蓉予以通报批评。

　　近日，山西科新发展股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于对山西科新发展股份有限公司业绩预告相关事项的监管工作函》（上证公函【2024】0115号）。

上述行为违反了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》和《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.5条等相关规定。责任人方面,公司时任董事长黄绍嘉作为公司经营决策的主要负责人和信息披露第一责任人,时任总经理兼董事肖志坚作为公司日常经营管理事项的具体负责人,时任财务总监黄海平作为公司财务事项的具体负责人,未能勤勉尽责,对公司上述违规行为负有责任。上述责任人违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条以及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。对于本次纪律处分事项,公司及相关责任人在规定期限内回复无异议。鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)作出如下纪律处分决定:对山西科新发展股份有限公司及时任董事长黄绍嘉、时任总经理兼董事肖志坚、时任财务总监黄海平予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》,请你公司及董事、监事和高级管理人员(以下简称董监高人员)采取有效措施对相关违规事项进行整改,并结合本决定书指出的违规事项,就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查,制定有针对性的防范措施,切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内,向本所提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。你公司及董监高人员应当举一反三,避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《上海证券交易所股票上市规则》的规定规范运作,认真履行信息披露义务;董监高人员应当履行忠实、勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司按规则披露所有重大信息。

科新发展的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款规定,根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。黄绍嘉、黄海平作为公司时任董事长、财务总监,对上述违规事实负有主要责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条第三款、第五十二条的规定,我局决定对上述二人采取监管谈话的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部做出如下监管措施决定： 　　对山西广和山水文化传播股份有限公司时任监事傅星嘉予以监管关注。

一、对钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯、侯武宏未按规定履行信息披露义务及短线交易行为予以警告。二、对未按规定履行信息披露义务和短线交易行为,对五人分别作出如下罚款;对钟安升罚款60万元和10万元,合计70万元;对郑俊杰罚款40万元和3万元,合计43万元;对连妙琳罚款60万元和7万元,合计67万元;对连妙纯罚款50万元和8万元,合计58万元;对侯武宏罚款50万元和9万元,合计59万元。

鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对股东钟安升予以公开谴责，对郑俊杰、连妙纯、连妙琳、侯武宏予以通报批评。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和山西省人民政府，并将记入上市公司诚信档案。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定，我局决定： 　　一、对东营国际公司给予警告，并处以肆拾万元罚款； 　　二、对汪丽给予警告，并处以伍万元罚款。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司收购管理办法》第七十五条之规定,中国证监会山西监管局决定对钟安升采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会分别决定对钟安升、连妙琳、连妙纯、侯武宏、郑俊杰开展调查、询问。

对山水文化股东东营国际金融贸易港有限公司及其一致行动人孙承飞予以公开谴责。

中国证监会山西监管局决定对黄国忠、丁磊、康婷、李珍珍采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　1.请山西广和山水文化传播股份有限公司尽快采取有效措施（包括向法院提起诉讼等方式）排查并化解上述事项的潜在风险，切实维护全体股东的利益。 　　2.山西广和山水文化传播股份有限公司应严格按照相关法规及中国证监会对上市公司的要求规范运作，认真执行公司管理制度，并定期自查执行情况，进一步健全公司内控体系。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条之规定,中国证券监督管理委员会山西监管局决定对东营国际及孙承飞采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

一：上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十二条、第二十三条的相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条之规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 二：上述行为不符合《企业内部控制基本规范》(财会【2008】7号)、《企业内部控制应用指引》(财会【2010】11号)的相关规定,现要求你公司针对上述事项采取有效措施进行整改,加强内部责任追究,并引以为戒,杜绝类似行为再次发生。你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　据此，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，本所做出如下监管措施决定： 　　对公司时任独立董事张朝元、付磊、王林和时任董事会秘书戴蓉、独立财务顾问项目主办人李长桦、樊启昶予以监管关注。 　　希望公司引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息；独立财务顾问及其相关人员勤勉尽责，认真履行财务顾问义务，保证其所出具的文件的真实、准确、完整。

公司此次重大资产重组预案及相关披露文件对交易的具体方案披露不完整,在标的资产交割、对价支付、收购资金来源、标的公司控制权归属、未来经营状况等方面的披露存在重大遗漏,风险提示不充分,违反了中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》第四条、上海证券交易所(以下简称"本所")《上市公司重大资产重组预案公告格式指引》的相关披露要求和《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")第1.4条、第2.1条、第2.5条、第2.6条和第2.7条等有关规定。经核实,公司时任董事长王欣,时任董事阮永文、谭志珩、余保综、曾俊人、黄耀虎未勤勉尽责,违反了《股票上市规则》第1.4条、第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺,对公司的违规行为负有主要责任。鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对山西广和山水文化传播股份有限公司和主要责任人时任董事长王欣,时任董事阮永文、谭志珩、余保综、曾俊人、黄耀虎予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将记入上市公司诚信档案。

对丁磊采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对山西广和山水文化传播股份有限公司实际控制人黄国忠予以通报批评。

决定对你本人采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《中华人民共和国证券法》第二百零二条的规定，中国证监会决定：对秦华处以36,000元罚款。

根据《上海证券交易所股票上市规则》第12.1条、第12.2条的规定,上海证券交易所决定对太原天龙集团股份有限公司及董事田家俊、宋新梅、万平、杨立、贾志忠、徐国福、何伟、李俊杰、莫天松公开谴责.

上海证券交易所对太原天龙集团股份有限公司进行了内部通报批评。