对沈阳商业城股份有限公司及孙世光、陈振奋、孙震采取出具警示函的监管措施。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对沈阳商业城股份有限公司及时任董事长兼总经理孙世光、时任财务总监陈振奋、时任董事会秘书孙震予以通报批评。

于2024年4月29日收到了上海证券交易所下发的《关于沈阳商业城股份有限公司终止上市相关事项的监管工作函》(上证公函【2024】0427号)。

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》第十九条第四款、《上市公司独立董事管理办法》第四十四条规定,我局决定对商业城、魏立峰、刘洪涛采取监管谈话的行政监管措施。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,我部作出如下监管措施决定:对沈阳商业城股份有限公司及时任审计委员会召集人、独立董事魏立峰,时任审计委员会委员、独立董事刘洪涛予以监管警示。

对沈阳商业城股份有限公司及时任董事长、总裁孙世光、时任董事会秘书孙震予以监管警示。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对沈阳商业城股份有限公司控股股东深圳市领先半导体产投有限公司及实际控制人王强予以公开谴责。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和辽宁省地方金融监督管理局,并记入上市公司诚信档案。当事人如对公开谴责的纪律处分决定不服,可于15个交易日内向本所申请复核,复核期间不停止本决定的执行。

依据《信披办法》第五十二条第三项的规定,我局决定对公司及孙世光、孙震采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

根据《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》(证监会公告【2022】16号)第十七条的规定,我局决定对你们采取责令改正的监管措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

　　鉴于上述事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对深圳市琪创能贸易有限公司予以通报批评。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

对陕西省国际信托股份有限公司予以监管关注。

对公司采取出具警示函的行政监管措施,在2015年7月15日前向中国证监会辽宁监管局提交书面整改报告。

　　鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条以及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》第5条规定，本所做出如下纪律处分决定：对沈阳商业城股份有限公司予以通报批评；对公司董事长张殿华、总裁赵启超、财务负责人王班、董事会秘书张黎明和独立董事兼审计委员会召集人侯淑芬予以通报批评。

根据当事人张瑜文违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条等规定,我局决定:责令张瑜文改正违法行为,给予警告,并处以60万元罚款。