上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第六项。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应切实强化合规管理，做好合规教育、廉洁从业教育，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。你分公司应在收到本决定书之日起30日内完成整改工作，并向我局提交书面整改报告。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应切实增强合规意识，强化合规学习，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条的规定,我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三十七条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三十七条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我局决定:一、对何希借他人名义持有、买卖股票行为,根据2019年《证券法》第一百八十七条规定,处以10万元罚款。二、对何希私下接受客户委托买卖证券行为,根据2019年《证券法》第二百一十条规定,给予警告,没收违法所得18,866元,并处以罚款56,598元。

　　我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十七条第二款规定，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款的规定，决定对刘杨采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对西南证券股份有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。西南证券股份有限公司应认真吸取教训，加强相关法律法规学习，严格遵守执业规范和监管规则，提升履职尽责能力，避免再次发生违规行为。西南证券股份有限公司应在收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

根据《证券法》第一百七十条第二款的规定,我局决定对韦思羽采取出具警示函的行政监管措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

　　根据《合规管理办法》第三十二条和《暂行规定》第二十二条的规定，我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对李昊阳采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款的规定,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，进一步规范从业人员执业行为，提高合规管理水平，切实维护交易者合法权益。公司应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应采取切实有效的整改措施,对上述问题进行整改,并在收到本决定书后30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条的规定,我局决定对李昊阳采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对于晓红采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对刘华采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应高度重视，切实加强内控合规管理，提高合规展业意识，强化员工执业行为监督，规范开展客户服务。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:责令艾燕平依法处理非法持有的股票,没收违法所得365,846.53元,并处以365,000元罚款。

我局决定对营业部采取责令改正的监督管理措施。

　　按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

　　我局决定对公司采取监管谈话的行政监管措施。现要求公司总裁吴坚于2018年5月18日下午3点携带有效的身份证件到我局（地址：重庆市渝中区临江支路2号合景大厦15楼）接受监管谈话。如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条、《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条和《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,中国证监会拟对公司采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。

根据《证券法》第二百二十三条规定，中国证监会决定： 一、责令公司改正，没收业务收入100万元，并处以500万元罚款； 二、对童星、朱正贵给予警告,并分别处以10万元罚款。

一、对公司责令改正，给予警告，没收业务收入1,000万元，并处以2,000万元罚款； 二、对李阳、吕德富给予警告，并分别处以30万元罚款； 三、对梁俊给予警告，并处以15万元罚款。

　　我局决定对公司采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。公司应自监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

按照《证券法》第一百五十条第一款的规定，重庆证监局要求公司在4个月内对风险控制指标不符合规定的情形予以改正。同时，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，要求公司对信息披露违规行为进行整改，在2个工作日内按有关规定对风险控制指标不符合规定标准的相关情况进行补充披露。

　　述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第十二条的相关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十二条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

　　责令西南证券股份有限公司自本监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月对西南证券股份有限公司营业部开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。

一、责令重庆渝富改正违法行为,在收到行政处罚决定书之日起3日内对超比例减持情况进行报告和公告,并就超比例减持行为公开致歉。二、对重庆渝富超比例减持未披露及在限制转让期限内的减持行为予以警告,同时对其直接负责的主管人员易丽琴予以警告。三、对重庆渝富超比例减持未披露行为处以40万元罚款,对重庆渝富在限制转让期限内的减持行为处以370万元罚款,合计罚款410万元。对重庆渝富超比例减持未披露行为直接负责的主管人员易丽琴处以20万元罚款,对重庆渝富在限制转让期限内的减持行为直接负责的主管人员易丽琴处以10万元罚款,合计罚款30万元。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部、账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：没收葛晓云违法所得191.87万元，并处以20万元罚款。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部做出如下监管措施决定: 　　对重庆渝富予以监管关注。

根据《中华人民共和国证券法》第一百七十七条规定,中国证券监督管理委员会对各当事人作出如下处罚决定:1、责令重庆长江水运股份有限公司改正虚假陈述行为,罚款60万元;2、对公司原董事长李立处以警告并处罚款30万元;3、对公司总会计师刘平处以警告并处罚款10万元;4、对公司董事会秘书饶正力、其他在招股说明书上签字的董事李光炳、许少才、刘龙铸、曹明贵、肖宗华、李元发分别处以警告,并各处罚款3万元.