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近期重要事件

2021-04-30 披露时间: 更多>> 将于2021-04-30披露《2020年年报》
2021-01-23 发布公告: 《西南证券:西南证券股份有限公司关于公司涉及诉讼的公告》
2021-01-23 诉讼仲裁: 公司收到和发起诉讼仲裁共计1起,合计涉案金额:5.495亿元
2021-01-22 融资融券:
2021-01-21 发布公告: 《西南证券:西南证券股份有限公司关于公司(代资产管理计划)涉及诉讼的公告》
2021-01-21 诉讼仲裁: 公司收到和发起诉讼仲裁共计1起,合计涉案金额:2.300亿元
2021-01-19 发布公告: 《西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第九次会议决议公告》
2021-01-09 发布公告:
2021-01-08 股东大会: 召开临时股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议关于确认聘请公司2020年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案
2021-01-06 发布公告: 《西南证券:华福证券有限责任公司关于西南证券股份有限公司2020年持续督导现场检查报告》
2020-12-26 诉讼仲裁: 公司收到和发起诉讼仲裁共计1起,合计涉案金额:2.116亿元
2020-12-24 股东减持:
2020-12-23 诉讼仲裁: 公司收到和发起诉讼仲裁共计1起,合计涉案金额:4.000亿元
2020-11-03 诉讼仲裁: 公司收到和发起诉讼仲裁共计1起,合计涉案金额:2.486亿元
2020-10-31 业绩披露:
2020-10-31 股东人数变化:
2020-09-22 投资互动:
2020-08-31 分配预案:
2020-08-31 业绩披露:
2020-08-31 股东人数变化:
2020-08-31 诉讼仲裁: 公司收到和发起诉讼仲裁共计1起,合计涉案金额:3499万元
2020-08-31 参控公司: 参控西南期货有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司 新增其它参控公司 
参控西证创新投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控西证国际投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控西证国际证券股份有限公司,参控比例为73.5200%,参控关系为孙公司

参控西证股权投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控西证重庆股权投资基金管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控重庆鼎富瑞泽风险管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控银华基金管理股份有限公司,参控比例为44.1000%,参控关系为联营企业

参控重庆股份转让中心有限责任公司,参控关系为联营企业

2020-08-13 股东大会: 召开临时股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议关于修订《公司章程》的议案 2.审议关于为西证国际证券股份有限公司或其下属公司境外债务融资提供连带责任担保的议案
2020-07-24 增发提示:
2020-06-11 实施分红:
2020-05-29 股东大会: 召开年度股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议关于公司2019年度董事会工作报告的议案 2.审议关于公司2019年度监事会工作报告的议案 3.审议关于公司2019年度财务决算报告的议案 4.审议关于公司2019年度利润分配预案的议案 5.审议关于公司2019年年度报告的议案 6.审议关于公司2020年度自营投资额度的议案 7.审议关于公司2019年度日常关联交易执行情况及预计2020年度日常关联交易的议案 8.审议关于公司董事会换届选举的议案 9.审议关于公司监事会换届选举的议案
2020-04-30 业绩披露:
2020-04-30 业绩披露:
2020-04-30 股东人数变化:
2020-04-30 股东人数变化:
2020-04-30 参控公司: 参控西南期货有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司 新增其它参控公司 
参控西证创新投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控西证国际投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控西证国际证券股份有限公司,参控比例为74.2200%,参控关系为孙公司

参控西证股权投资有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为子公司

参控西证重庆股权投资基金管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控重庆西证小额贷款有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控重庆鼎富瑞泽风险管理有限公司,参控比例为100.0000%,参控关系为孙公司

参控银华基金管理股份有限公司,参控比例为44.1000%,参控关系为联营企业

2020-02-19 股东大会: 召开临时股东大会,审议相关议案 详细内容 
1.审议关于增加董事会2020年度捐赠授权额度的议案
2019-04-26 监管问询: 2019-04-26收到定期报告事后审核意见函
2019-03-30 资产出售: 拟出让重庆股份转让中心有限责任公司19%股权,进度:完成 详细内容▼
  西南证券股份有限公司(以下简称公司)拟将目前所持重庆股份转让中心有限责任公司(以下简称重庆股份转让中心)19%股权,以评估值作价,非公开协议转让予重庆渝富资产经营管理集团有限公司(以下简称重庆渝富集团)。
2018-08-31 增减持计划: 公司其他股东国家电投集团远达环保股份有限公司计划自2018-08-30起至2018-12-31,拟减持不超过1110万股,占总股本比例0.20%

高管持股变动

查看更多公司持股变动>> 自上市以来,未发生高管持股变动。注:此部分内容一般为上市公司自愿披露。

股东持股变动

此内容通常为前十大股东发生持股变动的数据。

违规处理

公告日期:2018-03-28 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条、《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条和《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,中国证监会拟对公司采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。

公告日期:2017-05-18 处罚金额:520.0000万元 处罚类型:罚款,警告,责令改正,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司,主管人员童星,朱正贵 违规行为:
处罚说明:

根据《证券法》第二百二十三条规定,中国证监会决定: 一、责令公司改正,没收业务收入100万元,并处以500万元罚款; 二、对童星、朱正贵给予警告,并分别处以10万元罚款。

公告日期:2017-05-16 处罚金额:2075.0000万元 处罚类型:罚款,警告,责令改正,行政处罚
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:本公司,保荐代表人李阳,吕德富,梁俊 违规行为:
处罚说明:

一、对公司责令改正,给予警告,没收业务收入1,000万元,并处以2,000万元罚款; 二、对李阳、吕德富给予警告,并分别处以30万元罚款; 三、对梁俊给予警告,并处以15万元罚款。

公告日期:2016-06-24 处罚金额:-- 处罚类型:责令改正,责令整改,其他
处理人:中国证券监督管理委员会重庆监管局
处罚对象:本公司 违规行为:
处罚说明:

按照《证券法》第一百五十条第一款的规定,重庆证监局要求公司在4个月内对风险控制指标不符合规定的情形予以改正。同时,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,要求公司对信息披露违规行为进行整改,在2个工作日内按有关规定对风险控制指标不符合规定标准的相关情况进行补充披露。

公告日期:2015-11-21 处罚金额:440.0000万元 处罚类型:罚款,警告,责令改正,行政处罚,其他
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:公司股东重庆渝富资产经营管理集团有限公司,重庆渝富资产经营管理集团有限公司直接负责的主管人员易丽琴 违规行为:
处罚说明:

  1、责令重庆渝富改正违法行为,在收到行政处罚决定书之日起3日内对超比例减持情况进行报告和公告,并就超比例减持行为公开致歉。   2、对重庆渝富超比例减持未披露及在限制转让期限内的减持行为予以警告,同时对其直接负责的主管人员易丽琴予以警告。   3、对重庆渝富超比例减持未披露行为处以40万元罚款,对重庆渝富在限制转让期限内的减持行为处以370万元罚款,合计罚款410万元。对重庆渝富超比例减持未披露行为直接负责的主管人员易丽琴处以20万元罚款,对重庆渝富在限制转让期限内的减持行为直接负责的主管人员易丽琴处以10万元罚款,合计罚款30万元。   上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

公告日期:2015-11-02 处罚金额:440.0000万元 处罚类型:罚款,警告,责令整改
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:重庆渝富资产经营管理集团有限公司,时任重庆渝富金融事业部副部长易丽琴 违规行为:
处罚说明:

一、责令重庆渝富改正违法行为,在收到行政处罚决定书之日起3日内对超比例减持情况进行报告和公告,并就超比例减持行为公开致歉。二、对重庆渝富超比例减持未披露及在限制转让期限内的减持行为予以警告,同时对其直接负责的主管人员易丽琴予以警告。三、对重庆渝富超比例减持未披露行为处以40万元罚款,对重庆渝富在限制转让期限内的减持行为处以370万元罚款,合计罚款410万元。对重庆渝富超比例减持未披露行为直接负责的主管人员易丽琴处以20万元罚款,对重庆渝富在限制转让期限内的减持行为直接负责的主管人员易丽琴处以10万元罚款,合计罚款30万元。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部、账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

公告日期:2004-01-10 处罚金额:60.0000万元 处罚类型:行政处罚,罚款
处理人:中国证券监督管理委员会
处罚对象:重庆长江水运股份有限公司李立,刘平,饶正力,李光炳,许少才,刘龙铸,曹明贵,肖宗华,李元发 违规行为:
处罚说明:

根据《中华人民共和国证券法》第一百七十七条规定,中国证券监督管理委员会对各当事人作出如下处罚决定:1、责令重庆长江水运股份有限公司改正虚假陈述行为,罚款60万元;2、对公司原董事长李立处以警告并处罚款30万元;3、对公司总会计师刘平处以警告并处罚款10万元;4、对公司董事会秘书饶正力、其他在招股说明书上签字的董事李光炳、许少才、刘龙铸、曹明贵、肖宗华、李元发分别处以警告,并各处罚款3万元.

机构调研

参与调研机构共有3家,其中: 券商3
机构类别 调研机构名称
券商