根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款及《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十四条、二十六条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应加强相关法律法规学习，并在收到本决定书之日起15个工作日内向我局书面报告整改情况。

　　上述情形不符合《发布证券研究报告执业规范》（中证协发〔2020〕76号）第三十二条第二款、第三十四条第二项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对信达证券股份有限公司上海投资咨询分公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四条的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对韩字杰采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施。

　　我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

　　现责令公司改正，并于收到本决定之日起3个月内向北京证监局提交整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应采取切实有效的整改措施,提升投行业务内部控制有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。公司应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2012〕34号)第二十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条第一款的相关规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应引以为戒,按照监管规定要求进一步强化营业部内部管理,切实提高合规管理水平,杜绝类似问题再次发生,同时应对相关责任人员进行内部问责,并于收到本决定书30内向我局报送整改报告和内部问责情况。 　　如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。