查看更多公司持股变动>> 自上市以来,未发生高管持股变动。注:此部分内容一般为上市公司自愿披露。
此内容通常为前十大股东发生持股变动的数据。
| 公告日期:2025-05-28 | 处罚金额:5.0000万元 | 处罚类型:罚款,行政处罚 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会海南监管局 | ||
| 处罚对象:公司时任海口分公司总经理王攀懿 | 违规行为: | |
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处罚说明:
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条,我局决定: 对王攀懿处以5万元的罚款。 |
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| 公告日期:2023-05-24 | 处罚金额:-- | 处罚类型:责令改正 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会云南监管局 | ||
| 处罚对象:本公司 | 违规行为: | |
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处罚说明:
根据《高管办法》第五十一条、《暂行规定》第二十二条规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。 |
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| 公告日期:2023-01-18 | 处罚金额:-- | 处罚类型:其他 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会云南监管局 | ||
| 处罚对象:本公司 | 违规行为: | |
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处罚说明:
按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定:对公司采取暂停资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资,不限制资产支持专项计划备案)的行政监管措施。 |
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| 公告日期:2022-07-12 | 处罚金额:-- | 处罚类型:责令改正 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会西藏监管局 | ||
| 处罚对象:公司拉萨柳梧新区证券营业部 | 违规行为: | |
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处罚说明:
对你营业部采取责令改正的行政监管措施。 |
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| 公告日期:2021-12-02 | 处罚金额:-- | 处罚类型:其他 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会陕西监管局 | ||
| 处罚对象:本公司 | 违规行为: | |
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处罚说明:
根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条、第七十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
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| 公告日期:2021-10-13 | 处罚金额:-- | 处罚类型:其他 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会四川监管局 | ||
| 处罚对象:本公司 | 违规行为: | |
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处罚说明:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定,我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
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| 公告日期:2020-05-09 | 处罚金额:-- | 处罚类型:其他 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会内蒙古监管局 | ||
| 处罚对象:公司内蒙古分公司负责人宋长达 | 违规行为: | |
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处罚说明:
认定宋长达为不适当人选,在认定为不适当人选决定书作出之日起五年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。 |
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| 公告日期:2020-05-09 | 处罚金额:-- | 处罚类型:责令改正 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会内蒙古监管局 | ||
| 处罚对象:本公司 | 违规行为: | |
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处罚说明:
我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施,你分公司应于2020年5月31日之前对上述问题予以改正,并向我局提交书面整改报告。同时对你分公司采取责令暂停新开证券账户1年的行政监管措施,暂停期间分公司不得新增经纪业务客户。 |
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| 公告日期:2019-07-16 | 处罚金额:-- | 处罚类型:其他 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会云南监管局 | ||
| 处罚对象:本公司 | 违规行为: | |
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处罚说明:
自收到行政监管措施决定书之日起暂停太平洋证券股份有限公司另类投资子公司业务(项目退出或投资标的股权转让除外)3个月。 |
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| 公告日期:2018-06-12 | 处罚金额:-- | 处罚类型:其他 |
| 处理人:中国证券监督管理委员会 | ||
| 处罚对象:本公司 | 违规行为: | |
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处罚说明:
上述行为违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第六条、十三条、二十七条,《证券公司风险控制指标计算标准规定》,《证券公司全面风险管理规范》第十七条的规定。按照《证券公司风险控制指标管理办法》第三十条的规定,我会决定对你单位采取出具警示函的行政监督管理措施。 |
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