根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。

上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《中国人民银行银监会证监会保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》(银发〔2017〕302号)第二条等规定,反映出公司内部控制存在缺陷。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应当采取有效措施,完善内部管理,切实提升风控合规管理水平。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《中国人民银行 银监会 证监会 保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》（银发〔2017〕302号）第二条等规定，反映出公司内部控制存在缺陷。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应当采取有效措施，完善内部管理，切实提升风控合规管理水平。

　　我局决定责令你营业部在2016年10月1日至2017年9月30日期间，每六个月对营业部相关报告及备案事项开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。