广州中车轨道交通空调装备有限公司 100%股权

中国北车股份有限公司第二届董事会第三十四次会议审议通过《关于中国北车集团大连机车研究所有限公司收购广州中车轨道交通空调装备有限公司股权的议案》会议同意中国北车集团大连机车研究所有限公司（以下简称“大连所公司”）收购广州中车铁路机车车辆销售租赁有限公司所持广州中车轨道交通空调装备有限公司100%的股权。

中国北车集团财务有限公司8.33%股权

　　公司以协议转让方式受让中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）所持中国北车集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）8.33%股权，并与北车集团签署《中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司关于中国北车集团财务有限公司之股权转让协议》，交易价格为10,943.30万元人民币。本次收购完成后，财务公司的股权比例变更为公司持股91.66%、北车集团持股8.34%。

澳大利亚太平洋铁路工程公司车辆维修业务及相关股权

　　董事会审议通过《关于北车齐齐哈尔铁路车辆有限责任公司收购澳大利亚太平洋铁路工程公司车辆维修业务及相关股权的议案》会议同意北车齐齐哈尔铁路车辆有限责任公司收购澳大利亚B&W Pty Ltd所持澳大利亚太平洋铁路工程公司车辆维修业务及相关股权。

吉林省高新电动汽车有限公司35.59%的股权

董事会同意长春轨道客车股份有限公司（以下简称“长客股份”）收购长春高新创业投资集团有限公司所持吉林省高新电动汽车有限公司（以下简称“高新电动”）35.59%的股权，并同意长客股份再以人民币3,093.4万元认购高新电动的新增注册资本。本次股权转让及增资完成后，长客股份将持有高新电动51%的股权。

大同机车煤化有限责任公司16.99%股权

　　董事会会议同意公司全资子公司中国北车集团大同电力机车有限责任公司（以下简称“同车公司”）收购公司控股股东中国北车集团下属集体企业大同机车实业公司所持有的大同机车煤化有限责任公司（以下简称“煤化公司”）16.79%股权和中国北车集团下属子公司大同机车社区管理中心所持有的煤化公司0.2%股权，收购价分别为人民币615.49万元和人民币7.33万元。本次股权收购完成后，同车公司将持有煤化公司100%股权。

西安金风科技有限公司80%股权

中国北车股份有限公司第二届董事会第十次会议审议通过《关于永济新时速电机电器有限责任公司收购西安金风科技有限公司部分股权的议案》会议同意永济新时速电机电器有限责任公司收购新疆金风科技股份有限公司所持西安金风科技有限公司80%股权.

北京清软英泰信息技术有限公司51%的股份

会议确认公司于2012年1月6日通过进场交易方式受让清华控股有限公司所持北京清软英泰信息技术有限公司(以下简称"清软英泰")38.44%的股份,并于2012年1月13日通过对清软英泰实施增资,将持股比例提高至51%.会议同意将该公司纳入公司二级控股子公司管理.

中国北车集团西安车辆厂的经营性资产

董事会同意公司全资子公司西安轨道交通装备有限责任公司（以下简称“西安装备公司”）收购公司控股股东中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“中国北车集团”）下属子公司中国北车集团西安车辆厂（以下简称“西安车辆厂”）的经营性资产。根据中资资产评估有限公司于2012年12月30日出具的以2012年11月30日为评估基准日的《中国北车集团西安车辆厂拟处置经营性资产项目资产评估报告书》（中资评报〔2012〕504号），西安装备公司收购西安车辆厂经营性资产需支付人民币13,273.58万元。该项收购所需资金全部由西安装备公司自筹解决。此次收购需履行进场交易程序，最终金额以进场交易确认金额为准。

长春轨道客车股份有限公司19.44%的股权

董事会同意公司以协议受让的方式收购长春轨道客车装备有限责任公司(该公司为本公司全资子公司)持有的长春轨道客车股份有限公司股份共计404,310,656股,占长客股份公司总股本的19.44%本次收购价格以资产评估结果为基础,最终确定为人民币120,592万元.本次收购完成后,公司将直接持有长春轨道客车股份有限公司93.29%的股份。

实物及无形资产

公司全资子公司中国北车集团大连机车车辆有限公司投资设立北车大连柴油机有限公司(暂定名,最终以工商注册为准).北车大连柴油机有限公司注册资本约人民币20,000 万元,其中货币出资约人民币6,000 万元,实物及无形资产出资约人民币14,000 万元(最终以资产评估备案结果为准).

"兰国用(2008)第Q2208号"土地使用权

公司的全资子公司北车兰州机车有限公司将"兰国用(2008)第Q2208 号"土地使用权转让予公司控股股东中国北方机车车辆工业集团公司的全资子公司中国北车集团兰州机车厂.上述转让事宜需根据相关法律法规的规定办理国有土地使用权变更等相关手续.兰州厂负责支付与土地使用权转让相关的费用,并按资产评估结果向北车兰州机车有限公司支付土地使用权转让对价,预计该宗土地评估价值约为人民币360 万元.

陕西华阜科工贸有限公司51%股权

董事会会议同意西安轨道交通装备有限责任公司以现金方式收购陕西华阜科工贸有限公司(民营企业)51%股权,实际收购价格以资产评估机构评估及备案的评估结果为基础确定.

齐车集团牡丹江齐兴铸业有限公司30.498%股权

齐齐哈尔轨道交通装备有限责任公司分别以人民币2,454.74 万元和人民币252.28 万元收购中国北车集团牡丹江机车车辆厂所持齐车集团牡丹江齐兴铸业有限公司30.498%的股权和牡丹江金缘钩缓制造有限责任公司7.937%的股权.

牡丹江金缘钩缓制造有限责任公司7.937%股权

齐齐哈尔轨道交通装备有限责任公司分别以人民币2,454.74 万元和人民币252.28 万元收购中国北车集团牡丹江机车车辆厂所持齐车集团牡丹江齐兴铸业有限公司30.498%的股权和牡丹江金缘钩缓制造有限责任公司7.937%的股权.

大同法维莱车钩系统有限责任公司50%的股权

董事会同意中国北车集团大同电力机车有限责任公司收购其全资子公司大同益达铸造有限责任公司所持大同法维莱车钩系统有限责任公司50%的股权.股权收购价格以经资产评估机构评估及备案的评估结果为基础确定.本次收购尚需履行国有产权转让的进场交易程序及外商投资企业股权变更的审批程序.

　　公司以协议转让方式受让中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）所持中国北车集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）8.33%股权，并与北车集团签署《中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司关于中国北车集团财务有限公司之股权转让协议》，交易价格为10,943.30万元人民币。本次收购完成后，财务公司的股权比例变更为公司持股91.66%、北车集团持股8.34%。

2015年度,公司预计与关联方中国北方机车车辆工业集团公司,北车船舶与海洋工程发展有限公司 ,中国北车集团西安车辆厂等发生购销商品,提供服务,接受服等日常关联交易，预计关联交易金额70000万元。 20150519：股东大会通过。

中国北车股份有限公司(以下简称“公司”)控股子公司中国北车集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)拟与公司控股股东中国北方机车车辆工业集团公司(以下简称“北车集团”)签订《中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车集团财务有限公司金融服务协议》(以下简称“《金融服务协议》”),向北车集团及其下属企业集团成员单位(为《金融服务协议》之目的,包括于该协议有效期内通过新设、并购等方式成为北车集团下属企业集团成员单位的公司,但不包括公司及下属子公司,以下简称“成员单位”)提供金融服务。 鉴于北车集团为公司控股股东,本次交易构成了上市公司的关联交易。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　公司2014年预计与中国北方机车车辆工业集团公司,中国北车集团沈阳机车车辆工贸总公司,沈阳沈机房地产有限公司等公司发生销售商品,提供服务,采购商品,接受服务等日常关联交易，预计交易金额为58,000万元。 20140521：股东大会通过 20150331：2014年度,公司与关联方实际发生日常关联交易金额为23,898万元。

　　为保证资本性财政性资金及时合规拨付到项目使用单位并应用到相应项目上，经中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议审议批准，2013年12月，公司向控股股东中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）申请委托贷款60,198万元，贷款期限为自贷款协议签订之日起一年，贷款年固定利率为4.40%（参照当时一年期银行间同业拆借利率），贷款用途为直接用于获得财政性资金支持项目，或置换已用于获得财政性资金支持项目的运营资金，该项贷款将于2014年12月末到期。 　　鉴于公司近期无增资扩股事项，何时将委托贷款转为北车集团的股权投资存在不确定性，拟继续将上述60,198万元委托贷款续贷。若一年内北车集团可按规定将上述资金转为对公司的股权投资，公司将及时将上述贷款归还北车集团。 　　鉴于北车集团为公司控股股东，本次交易构成上市公司的关联交易。

　　为确保中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）的独立性、规范公司与中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）之间因生产经营需要发生的日常关联交易、保护公司中小股东的利益不受损害，经公司第一届董事会第二十三次会议和2010年年度股东大会审议批准，公司与北车集团于2011年4月签署了《中国北车股份有限公司与中国北方机车车辆工业集团公司产品和服务互供总协议》和《中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司房产租赁协议》。该等协议作为关联交易框架性协议，对公司或下属子公司由于生产经营的需要与北车集团或其下属子公司之间发生的日常关联交易的相关事项作出了约定。 20140521：股东大会通过

　　中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司中国北车集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）与公司控股股东中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）于2014年3月28日在中国北京市签订《中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车集团财务有限公司金融服务协议》（以下简称“《金融服务协议》”）。根据《金融服务协议》约定，财务公司在其经营范围内向北车集团及其下属企业集团成员单位（为《金融服务协议》之目的，包括于该协议有效期内通过新设、并购等方式成为北车集团下属企业集团成员单位的公司，但不包括公司及下属子公司，以下简称“成员单位”）提供金融服务，包括但不限于存款服务、贷款服务、结算服务等。 　　

　　董事会会议同意公司全资子公司中国北车集团大同电力机车有限责任公司（以下简称“同车公司”）收购公司控股股东中国北车集团下属集体企业大同机车实业公司所持有的大同机车煤化有限责任公司（以下简称“煤化公司”）16.79%股权和中国北车集团下属子公司大同机车社区管理中心所持有的煤化公司0.2%股权，收购价分别为人民币615.49万元和人民币7.33万元。本次股权收购完成后，同车公司将持有煤化公司100%股权。

　　预计公司2013年度与北车集团及其子公司之间发生的销售商品及提供服务的关联交易金额共计26,820万元，比2012年度发生的同类关联交易金额21,544万元增加5,276万元，增幅为24.49%；预计公司2013年度与北车集团及其子公司之间发生的采购商品及接受服务的关联交易金额共计52,090万元，比2012年度发生的同类关联交易金额50,367万元增加1,723万元，增幅为3.42%。 20140329：2013年实际交易金额为23538万元。 　　

　　中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）拟发行境外上市外资股（H股）并申请在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市（以下简称“本次发行并上市”）。根据本次发行并上市的需要，并结合公司实际情况，公司在与中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）于2008年9月签署的现行《中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司避免同业竞争协议》的基础上，经与北车集团协商，拟订了在本次发行并上市后适用的《中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司避免同业竞争协议》（以下简称“《避免同业竞争协议》”）。 　　鉴于集团公司为公司控股股东，本次交易构成了上市公司的关联交易。 　　本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

中国北车股份有限公司(以下简称“公司”或“中国北车”)控股子公司中国北车集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)与公司控股股东中国北方机车车辆工业集团公司(以下简称“北车集团”)于2013年4月9日在中国北京市签署了《金融服务协议》。根据协议约定,财务公司在其经营范围内向北车集团及其下属企业集团成员单位(为本次关联交易之目的,不包括中国北车及其下属子公司,以下简称“成员单位”)提供金融服务,包括但不限于存款服务、贷款服务、结算服务等。鉴于北车集团为公司控股股东,本次交易构成了上市公司的关联交易。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 为保证国家有关部门拨付的资本性财政性资金及时合规拨付到中国北车股份有限公司(以下简称“公司”),按照相关法律法规规定,公司拟向控股股东中国北方机车车辆工业集团公司(以下简称“北车集团”)申请期限为自委托贷款协议签订之日起1年,金额为不超过人民币15亿元,年固定利率为4.40%的委托贷款。若一年内北车集团可按规定将上述资金转为对公司的股权投资,公司将及时将上述贷款归还北车集团。鉴于北车集团为公司控股股东,本次交易构成了上市公司的关联交易。

根据公司第二届董事会第十二次会议审议通过的《关于中国北车股份有限公司2013年度日常关联交易预测的议案》和第二届董事会第十三次会议审议通过的《关于北车进出口有限公司与北车澳大利亚公司2013年度关联交易事项的议案》的预测,预计公司2013年度日常关联交易情况如下:公司预计2013年与关联方发生日常关联交易，预计交易金额为98198万元。 20130619：股东大会通过

董事会同意公司全资子公司西安轨道交通装备有限责任公司（以下简称“西安装备公司”）收购公司控股股东中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“中国北车集团”）下属子公司中国北车集团西安车辆厂（以下简称“西安车辆厂”）的经营性资产。根据中资资产评估有限公司于2012年12月30日出具的以2012年11月30日为评估基准日的《中国北车集团西安车辆厂拟处置经营性资产项目资产评估报告书》（中资评报〔2012〕504号），西安装备公司收购西安车辆厂经营性资产需支付人民币13,273.58万元。该项收购所需资金全部由西安装备公司自筹解决。此次收购需履行进场交易程序，最终金额以进场交易确认金额为准。

公司2012年度拟与关联方中国北方机车车辆工业集团公司,中国北车集团西安车辆厂,中国北车集团哈尔滨车辆有限责任公司等就销售商品及提供服务,采购商品及接受服务等事项发生日常关联交易，预计交易金额为85324万元. 20120524：股东大会通过

中国北车拟与关联方北车集团共同出资发起设立财务公司。财务公司的注册资本为人民币12亿元，其中中国北车拟以现金出资人民币10亿元，占财务公司注册资本的83.33%；北车集团拟以现金出资人民币2亿元，占财务公司注册资本的16.67%。 2010年12月6日，公司与北车集团在中国北京市签署《中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司关于中国北车集团沈阳机车车辆有限责任公司之股权转让协议》（以下简称“《股权转让协议》”）。根据《股权转让协议》，公司以人民币100,279.85万元收购北车集团所持沈车公司100%的股权。 20120412：日前，中国北车股份有限公司（“公司”）接到控股股东中国北方机车车辆工业集团公司（“北车集团”）通知，北车集团已收到中国银行业监督管理委员会核准筹建中国北车财务有限公司（“财务公司”，该名称为暂定名，具体名称以工商核准为准）的批复。

　　会议同意公司向控股股东中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“中国北车集团公司”）申请委托贷款人民币8亿元，中国北车集团公司将通过中信银行股份有限公司向公司发放贷款，贷款期限最长为半年，贷款年固定利率为5.24%。 　　

中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）拟向包括控股股东中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）在内的不超过十名（或依据发行时法律法规定的数量上限）特定对象非公开发行A 股股票（以下简称“本次非公开发行”），北车集团拟以不少于人民币425,000 万元且不超过人民币450,000 万元现金认购公司本次非公开发行的A 股股票。2011 年3 月22 日，双方签署《中国北方机车车辆工业集团公司与中国北车股份有限公司关于中国北车股份有限公司非公开发行A 股股票之附条件生效的股份认购协议》（以下简称“《股份认购协议》”）。由于北车集团为公司的控股股东，本次交易构成关联交易。 20110705:董事会通过《关于中国北车股份有限公司与中国北方机车车辆工业集团公司签订附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》 20110721：股东大会通过 20111010：董事会审议通过《关于终止实施非公开发行 A股股票的议案》 20111026：股东大会通过 《关于终止实施非公开发行 A股股票的议案》

　　向关联方中国北方机车车辆工业集团公司及其下属企业进行采购，销售，提供劳务2011年全年日常关联交易124471万元。 2011-04-29：股东大会通过

本次增资前，北车物流公司的注册资本为人民币8,600万元，其中：中国北车出资人民币6,200万元，占注册资本的72.09%；公司全资子公司齐齐哈尔轨道交通装备有限责任公司出资人民币1,000万元，占注册资本的11.63%；与公司受同一实际控制人控制的中国北车集团沈阳机车车辆有限责任公司出资人民币500万元，占注册资本的5.81%；公司全资子公司西安轨道交通装备有限责任公司出资人民币500万元，占注册资本的5.81%；公司全资子公司太原轨道交通装备有限责任公司出资人民币200万元，占注册资本的2.33%；公司全资子公司济南轨道交通装备有限责任公司出资人民币200万元，占注册资本的2.33%。经北车物流公司股东会审议通过，本次增资由中国北车以现金人民币21,400万元单方增资，北车物流公司其他股东放弃对本次增资的优先认购权。截至2009年末，北车物流公司的总资产为145,860万元，总负债为134,625万元，净资产为11,235万元，2009年度营业收入为438,252万元，净利润为2,159万元。增资完成后，北车物流公司的注册资本变更为人民币30,000万元，其中：中国北车股份有限公司出资人民币27,600万元，占注册资本的92%；齐齐哈尔轨道交通装备有限责任公司出资人民币1,000万元，占注册资本的3.33%；中国北车集团沈阳机车车辆有限责任公司出资人民币500万元，占注册资本的1.67%；西安轨道交通装备有限责任公司出资人民币500万元，占注册资本的1.67%；太原轨道交通装备有限责任公司出资人民币200万元，占注册资本的0.67%；济南轨道交通装备有限责任公司出资人民币200万元，占注册资本的0.67%。由于中国北车集团沈阳机车车辆有限责任公司与本公司受同一实际控制人控制，因此本次增资构成关联交易。