现要求你们于2024年7月12日15时携带有效身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对公司实施责令改正的监督管理措施。公司应切实完善公司治理，健全薪酬管理、激励约束、追责问责机制，加强人员管理，并自收到本决定书60日内向我局提交书面整改报告。

　　上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令〔第202号〕）第九条第一款第一项、《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第八款规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，我局决定对刘倩采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款规定，我局决定对你实施出具警示函的监督管理措施。

我局决定对公司实施责令改正的监督管理措施，公司应自收到本决定书60日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

对中原证券股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。

　　上述事实反映出你分公司内控和合规管理不完善，不符合《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条等规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，我局决定对你分公司采取责令改正，并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。你分公司应在本监管措施下发之日起60日内完成整改，并向我局提交书面整改报告，同时，在本监管措施下发之日起一年内，每3个月开展一次合规检查，并在每次合规检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。 　　如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十五条第二款第四项等规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条等规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应在本监管措施下发之日起60日内完成整改,并向我局提交书面整改报告。

认定赵阳（身份证号：4101xxxxxxxxxx1094）为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起一年内，不得担任证券公司资产管理业务投资经理等职务或者实际履行上述职务。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,河南证监局责令公司对上述问题予以改正,并要求公司高度重视,采取有效措施积极整改并开展内部合规检查,于2020年10月31日前就整改完成情况及合规检查情况向河南证监局提交书面报告。朱建民作为时任分管高级管理人员,王晓刚作为时任总裁助理,分管资产管理业务,张爱民作为时任资产管理业务部门负责人,均负有管理责任。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,河南证监局决定对上述人员出具警示函的行政监管措施。

一、没收中原证券业务收入10万元,并处30万元的罚款;二、对卫晓磊给予警告,并处以10万元的罚款;三、对穆晓芳给予警告,并处以5万元的罚款。

按照《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条第一款第(一)、(二)项的规定,我局决定采取以下监督管理措施:一、责令你公司在2018年4月22日前予以改正,并于4月30日前向我局提交书面报告,我局将组织检查验收;二、责令你公司在2018年2月28日至8月31日期间,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告;三、通过我局官方网站,对赵丽峰、谢雪竹予以公开谴责。

按照《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第七十条第一款第（一）项、第（二）项的规定，我局决定采取以下措施：一、责令你公司在2017年5月31日前予以改正，并于2017年6月5日前向我局提交书面报告，我局将组织检查验收；二、责令你公司在2017年5月31日至11月30日期间，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告；三、通过我局官方网站，对鹤壁分公司负责人周震予以公开谴责。