（一）发行人的设立情况
　　1、有研有限设立情况
　　2004年2月，有研集团作出《关于设立有研粉末新材料（北京）有限公司的决定》（有研投发[2004]6号），决定设立有研有限，注册资本为2,000.00万元，有研集团以货币1,082.00万元出资，占注册资本的54.10%。
　　2004年2月16日，有研集团、怀柔福利、王淑珍、汪礼敏、康志君、夏志华、邓振英、任世英、班安平、呼文贤、甘长炎、詹锋、崔舜、苏兰英、齐文华、刘学文、李超、万新梁、张景怀、汪玉、蔡义军共同签署《有研粉末新材料（北京）有限公司章程》，约定共同出资设立“有研粉末新材料（北京）有限公司”，注册资...查看全部▼

　　（一）发行人的设立情况
　　1、有研有限设立情况
　　2004年2月，有研集团作出《关于设立有研粉末新材料（北京）有限公司的决定》（有研投发[2004]6号），决定设立有研有限，注册资本为2,000.00万元，有研集团以货币1,082.00万元出资，占注册资本的54.10%。
　　2004年2月16日，有研集团、怀柔福利、王淑珍、汪礼敏、康志君、夏志华、邓振英、任世英、班安平、呼文贤、甘长炎、詹锋、崔舜、苏兰英、齐文华、刘学文、李超、万新梁、张景怀、汪玉、蔡义军共同签署《有研粉末新材料（北京）有限公司章程》，约定共同出资设立“有研粉末新材料（北京）有限公司”，注册资本为2,000.00万元，各股东均以货币出资。
　　根据《交存入资资金报告单》，截至2004年2月26日，上述全体股东已向有研有限缴纳货币出资2,000.00万元。2019年8月5日，天职国际出具《有研粉末新材料股份有限公司验资报告》（天职业字[2019]33221号），确认截至2004年3月4日，有研有限收到全体股东实缴出资合计2,000.00万元。
　　2004年3月4日，有研有限就上述设立事项完成工商登记手续并取得注册号为1102272671105的《企业法人营业执照》。
　　2、股份公司设立情况
　　有研粉末是由有研有限依法整体变更设立。
　　2018年11月24日，天职国际出具《审计报告》（天职业字[2018]22278号），载明截至2018年10月31日，有研有限经审计的账面净资产值为48,039.24万元。
　　2018年11月25日，沃克森出具《有研粉末新材料（北京）有限公司拟进行股份制改制涉及的有研粉末新材料（北京）有限公司股东全部权益资产评估报告》（沃克森评报字（2018）第1464号），有研有限截至2018年10月31日的净资产评估值为66,774.52万元。上述评估结果已经有研集团备案。
　　2018年12月3日，有研有限召开股东会，审议通过有研有限整体变更设立为股份公司的相关议案。
　　2018年12月7日，有研有限全体股东共同作为发起人签署了《发起人协议》。
　　2018年12月12日，有研集团出具《关于有研粉末新材料股份公司（筹）国有股权管理有关问题的批复》，同意有研有限整体变更设立股份公司的国有股权管理方案。
　　2018年12月20日，发行人召开创立大会暨2018年第一次股东大会，同意有研有限整体变更设立为股份公司，以有研有限经审计的截至2018年10月31日的净资产折合成股份公司股本6,750.00万股，净资产大于股本部分计入股份公司的资本公积金，各发起人按各自在有研有限的出资比例持有对应数额的股份。
　　2018年12月20日，天职国际出具了《有研粉末新材料股份有限公司（筹）验资报告》（天职业字[2018]23109号），截至2018年10月31日，公司已收到全体股东缴纳的注册资本6,750.00万元。
　　2018年12月24日，北京市工商局怀柔分局向公司核发统一社会信用代码为9111011675962568XJ的《营业执照》。
　　（二）报告期内股本和股东的变化情况
　　报告期内，公司的历次股本和股东变化情况具体如下：
　　1、2017年6月，有研有限股权转让
　　2017年3月16日和2017年4月6日，西部旅游与成都航天签署《有研粉末新材料（北京）有限公司股权转让合同》及补充合同，约定西部旅游将其持有的有研有限127.92万元出资额转让给成都航天，转让对价为1,996.75万元。2017年3月16日，西部旅游与中冶联签署《有研粉末新材料（北京）有限公司股权转让合同》，约定西部旅游将其持有的有研有限5.30万元出资额转让给中冶联，转让对价为71.59万元。2017年4月6日，西部旅游与博深股份签署《有研粉末新材料（北京）有限公司股权转让合同》，约定西部旅游将其持有的有研有限71.78万元出资额转让给博深股份，转让对价为969.55万元。由于西部旅游的基金存续期限到期，需转让其持有的股权，博深股份、中冶联为有研有限内部股东，成都航天是西部旅游寻找到的外部股东，西部旅游本次对外转让股权由交易各方分别协商定价。
　　2017年4月12日，有研有限召开股东会并作出决议，同意上述股权转让事项，其他股东均放弃优先受让的权利。
　　2017年6月22日，有研有限就上述股权转让事项完成工商变更登记手续并取得换发后的《营业执照》。
　　2、2018年1月，有研有限股权转让
　　2017年11月，润信资管与建投资管签署《有研粉末新材料（北京）有限公司股份转让协议》，约定润信资管将其持有的有研有限43.69万元出资额转让给建投资管，转让对价为450.00万元。润信资管为建投资管的全资子公司。
　　2017年11月23日，有研有限召开股东会并作出决议，同意上述股权转让事项。
　　2018年1月12日，有研有限就上述股权转让事项完成工商变更登记手续并取得换发后的《营业执照》。
　　3、2018年10月，有研有限增资
　　2018年7月23日，有研集团董事会审议通过了有研有限内部资产重组暨股权结构调整方案。2018年7月24日，有研有限股东会审议通过了有研有限增资方案。
　　2018年7月31日，有研有限通过北京产权交易所进行挂牌公开征集投资人。
　　经过公示期，增资项目产生合格投资人为华鼎新基石、泰格矿业和重庆机电组成的联合体。
　　2018年9月5日，沃克森分别对截至2018年4月30日有研有限、康普锡威、粉末研究院、有研重冶的股东权益进行了评估，并出具了评估报告，相应的评估结果已经有研集团备案。
　　2018年9月28日，有研有限召开股东会并作出决议，同意有研有限的注册资本由3,456.31万元增加至4,062.42万元，其中，华鼎新基石认缴291.28万元出资额，以其持有的康普锡威30%的股权出资；泰格矿业认缴19.71万元出资额，以其持有的粉末研究院10%的股权出资；重庆机电认缴295.12万元出资额，以其持有的有研重冶41.5%的股权出资。2018年9月30日，发行人与华鼎新基石、泰格矿业和重庆机电共同签署了《增资协议》。
　　2018年10月11日，北京产权交易所就本次增资项目出具《增资凭证》。
　　2018年10月24日，有研有限就上述股权转让事项完成工商变更登记手续并取得换发后的《营业执照》。
　　4、2018年12月，整体变更为股份公司
　　有研有限整体变更为股份公司。
　　5、2019年6月，股份公司增资
　　2019年5月26日，沃克森出具《有研粉末新材料股份有限公司拟进行股权激励涉及的有研粉末新材料股份有限公司股东全部权益资产评估报告》（沃克森评报字（2019）第0625号），截至评估基准日2018年12月31日，有研粉末股东全部权益的评估价值为72,057.88万元。上述评估结果已经有研集团备案。
　　2019年6月3日，有研集团董事会审议通过《有研粉末新材料股份有限公司2019年员工股权激励方案》。
　　2019年6月18日，有研粉末召开股东大会并作出决议，同意有研粉末的注册资本由6,750.00万元增加至7,366.00万元，其中恒瑞盛创增资257.00万元，恒瑞合创增资207.40万元，微纳互连增资151.60万元，按照经备案的评估报告确定的每股评估价值确定增资价格，即10.68元/股。2019年6月20日，发行人与恒瑞合创、恒瑞盛创和微纳互连共同签署了《增资协议》。
　　2019年8月5日，天职国际出具《有研粉末新材料股份有限公司验资报告》（天职业字[2019]33223号），截至2019年7月30日，有研粉末收到恒瑞合创、恒瑞盛创、微纳互连缴纳的新增注册资本合计616.00万元。
　　2019年6月26日，有研粉末就上述增资事项完成工商变更登记手续并取得换发后的《营业执照》。
　　公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于2021年1月26日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2021]251号《关于同意有研粉末新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》）。经上海证券交易所自律监管决定书（[2021]111号）批准，公司发行的A股股票在上海证券交易所科创板上市。公司A股股本为10,366万股（每股面值1.00元），其中2,729.6102万股于2021年3月17日起上市交易。2021年6月21日，公司完成工商变更登记。
　　2021年1月26日，中国证券监督管理委员会于出具了《关于同意有研粉末新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕251号），公司获准向社会公开发行人民币普通股30,000,000股，并于2021年3月17日在上海证券交易所科创板上市，股票代码688456，每股面值1元，每股发行价人民币10.62元，募集资金总额318,600,000.00元，扣除各项发行费用的募集资金净额为283,935,779.86元，其中计入股本30,000,000.00元，计入资本公积253,935,779.86元，公司首次公开发行股票完成后，公司注册资本变更为103,660,000.00万元。收起▲