1、上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第十三条、第二十条第一款及《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第十三条第一款、第二十一条第一款的规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六十二条、《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令161号)第八十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应加强法律法规学习,提高规范运作意识,采取有效措施避免再次发生违法违规行为,切实做好信息披露工作。你公司应当自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。 如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。 2、兴宏泰的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第十三条、第二十条及《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第十三条第一款、第二十一条的规定。公司时任董事长兼总经理康红、时任财务总监郭淑梅、时任财务负责人康月(曾用名“康雅菊”)未忠实、勤勉地履行职责,对公司上述行为负有主要责任。根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六十二条、《非上市公众公司监督管理办法》 (证监会令第161号)第八十三条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监管措施。你们应认真吸取教训,加强法律法规学习,提高规范运作意识,忠 实、勤勉地履行职责,确保公司信息披露真实、准确、完整、及时。你们应当自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。 如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,我司做出如下决定:对新疆兴宏泰股份有限公司、康红、郭淑梅采取出具警示函的自律监管措施。

鉴于上述违规事实和情节,根据《业务规则》第6.1条规定,我司做出如下决定:对房垲杰采取责令改正的自律监管措施。