壹加壹的上述行为违反了《证券法》第七十九条第(一)项“在每一会计年度结束之日起四个月内,报送并公告年度报告,其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计”的相关规定,构成《证券法》第一百九十七条第一款“信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的”违法行为。对壹加壹未在法定期限内披露2021年年度报告的违法行为,公司董事长、总经理、财务负责人王振和是直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,我局决定:一、对宁夏壹加壹农牧股份有限公司给予警告,并处以50万元罚款;二、对王振和给予警告,并处以20万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中曰证券监督管理委员会开户银行,由该行直接上缴国库。

鉴于上述违规事实及情节,根据《信息披露规则》第六十五条、第六十六条的规定,全国股转公司作出如下决定: 给予宁夏壹加壹农牧股份有限公司公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。 给予王振和公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。

挂牌公司时任董事长王振和、时任董事会秘书虎建义未能忠实、勤勉地履行职责,对上述违规行为负有责任,违反了《业务规则》第1.4条和《信息披露规则》第三条的规定。鉴于上述违规事实及情节,根据《业务规则》第6.2条、第6.3条和《信息披露规则》第六十八条、第六十九条的规定,全国股转公作出如下决定:给予宁夏壹加壹农牧股份有限公司公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案;给予王振和公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。对虎建义采取出具警示函的自律监管措施。

《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条。处理结果:对壹加壹釆取出具警示函的自律监管措施;对王振和、王文瑞、虎建义采取出具警示函的自律监管措施。

依据《监管办法》第五十六条、《信披办法》第四十九条的规定,宁夏证监局对公司及董事长王振和采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。