对中泰证券采取出具警示函的自律监管措施。作为主办券商,你公司应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》等业务规则履行勤勉尽责义务,诚实守信,规范运作,建立健全有效的持续督导工作制度,包括持续督导工作职责、工作流程和内部控制机制等方面。特此告诫你公司充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。否则,我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

根据相关人员违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条的规定,广东局决定:一、对温迪数字给予警告,并处以60万元罚款;二、对关丽芬给予警告,并处以30万元罚款;三、对王立军给予警告,并处以20万元罚款;四、对罗淑妮给予警告,并处以10万元罚款。

根据《业务规则》第6.1条 《信息披露细则》第五十一条的规定,股转公司对ST温迪采取出具警示函的自律监管措施。特此提出警示如下:ST温迪应当按照《业务规则》 《信息披露细则》等业务规则的规定,诚实守信,规范运作,认真 准确及时地履行信息披露义务,完善公司治理。特此告诫ST温迪应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。否则,股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

1、对公司采取出具警示函的自律监管措施。2、对公司的时任董事长关丽芬、董事会秘书/信息披露负责人关丽芬采取出具警示函的自律监管措施。

根据《信息披露细则》第四十七条及《业务规则》第1.4条、第6.1条的规定,全国中小企业股份转让系统有限责任公司做出如下决定:1、对公司采取出具警示函的自律监管措施。2、对公司的时任董事长关丽芬、董事会秘书罗淑妮采取出具警示函的自律监管措施。