查看更多公司持股变动>> 自上市以来，未发生高管持股变动。注：此部分内容一般为上市公司自愿披露。
自上市以来，未发生股东持股变动。注：此部分内容只有达到监管层披露要求时，上市公司才会披露。
| 公告日期：2024-10-18 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会 | ||
| 处罚对象：本公司 | 违规行为： | |
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处罚说明：
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。 |
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| 公告日期：2024-09-29 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会陕西监管局 | ||
| 处罚对象：公司资产管理总部负责人李青 | 违规行为： | |
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处罚说明：
认定李青为不适当人选，自我局监督管理措施决定作出之日起一年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。 |
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| 公告日期：2024-09-29 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会陕西监管局 | ||
| 处罚对象：本公司 | 违规行为： | |
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处罚说明：
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
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| 公告日期：2024-08-16 | 处罚金额：20.0000万元 | 处罚类型：罚款,行政处罚 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会 | ||
| 处罚对象：公司从业人员曹禕琛 | 违规行为： | |
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处罚说明：
对曹禕琛处以20万元罚款。 |
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| 公告日期：2017-07-07 | 处罚金额：-- | 处罚类型：警告,其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会河北监管局 | ||
| 处罚对象：本公司 | 违规行为： | |
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处罚说明：
河北证监局根据《管理办法》第五十八条规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。 |
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| 公告日期：2016-06-08 | 处罚金额：-- | 处罚类型：责令改正,其他 |
| 处理人：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | ||
| 处罚对象：本公司 | 违规行为： | |
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处罚说明：
全国中小企业股份转让系统对公司采取约见谈话、责令改正的自律监管措施。 |
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| 公告日期：2016-06-08 | 处罚金额：-- | 处罚类型：其他 |
| 处理人：中国证券监督管理委员会四川监管局 | ||
| 处罚对象：公司成都营业部 | 违规行为： | |
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处罚说明：
四川证监局对成都营业部采取出具警示函的监督管理措施。 |
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