中国证券监督管理委员会上海监管局对其出具了警示函措施【沪证监决（2025）47 号】， 鉴于公司未能及时发现员工的违规行为并处理，中国证券监督管理委员会上海监管局 一并向公司出具了警示函措施【沪证监决（2025）46 号】。

　　根据《暂行规定》第三十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

公司的上述行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》(证件会公告[2010]27号,经证监会公告[2020]66号修改)第十条的规定。根据《证券法》第一百七十条第二款的规定,中国证券监督管理委员会上海监管局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。

公司的上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号,以下简称《暂行规定》)第十二条、第二十四条、第二十八条第一款的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定,中国证券监督管理委员会上海监管局决定对公司采取责令整改的监督管理措施。广州分公司的上述行为违反了《暂行规定》第三条的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定,中国证券监督管理委员会广东监管局决定对广州分公司采取出具警示函的监督管理措施。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、《发布证券研究报告暂行规定》第十条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定安徽证监局决定对安徽分公司采取责令暂停新增客户1年的监督管理措施。