根据《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》第十七条的规定,中国证券监督管理委员会云南监管局决定对金沙江、林艳和采取出具警示函行政监管措施,并记入资本市场诚信档案。

控股股东金沙江、实际控制人林艳和未能按原承诺完成股票增持计划,违反了《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称《上市规则》)第1.5条、第4.5.3条的规定。鉴于上述违规事实及情节,根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,北京证券交易所作出如下决定:对生物谷控股股东金沙江、实际控制人林艳和采取出具警示函的自律监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,我局决定:一、对林艳和处以五百万元罚款;二、对贺元处以二百万元罚款;三、对金沙江投资处以二百万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。 当事人林艳和隐瞒非经营性资金占用并关联交易事项导致生物谷未能及时披露关联交易,未全部履行还款承诺,截至2022年7月19日审理日仍有2.57亿元占用资金未归还生物谷,致使投资者利益受到特别严重损害,依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号,以下简称《禁入规定》)第三条第一项、第四条第一项、第五条、第七条第三项的规定,我局决定:对林艳和采取终身证券市场禁入措施。当事人贺元行为恶劣,严重损害生物谷投资者利益,情节较为严重,依据《证券法》第二百二十一条和《禁入规定》第三条第一项、第四条第一项、第五条、第七条的规定,我局决定:对贺元采取10年证券市场禁入措施。

鉴于上述违规事实及情节,根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》的规定,北京证券交易所作出如下纪律处分决定:给予控股股东深圳市金沙江投资有限公司、实际控制人、时任董事长兼总经理林艳和公开谴责的纪律处分;给予上市公司生物谷、时任董事会秘书兼财务总监贺元通报批评的纪律处分。 根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第二条、第三十九条及《保荐业务细则》第四十六条、第四十九条的规定,北京证券交易所作出如下决定:给予梁立群、张见通报批评的纪律处分。

根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告〔2022〕21号)第二十一条的规定,现决定对公司采取责令改正的监管措施,记入证券期货市场诚信档案。

鉴于上述事实,违反了《关于修改部分证券期货规章的决定》(证监会令第184号)中《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条,《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定。中国证券监督管理委员会云南监管局现决定对公司采取责令改正的监管措施,记入证券期货市场诚信档案,并提出改正要求如下:公司应全面清查与生物谷业务对象的关系,及时、准确向上市公司报送关联人及关联交易清单,全面清查公司与生物谷直接和间接的非经营性资金往来,核实各年度资金占用的时间方式和金额,并依法履行及时披露义务。公司应尽快采取有效措施,解决违规占用上市公司资金问题,并配合上市公司完善公司治理和内部控制,保障上市公司信息披露质量。公司应于收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。