康乐卫士(昆明)生物技术有限公司5.04%股权

根据公司战略规划及公司全资子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司（以下简称“昆明康乐”）经营发展需要，昆明康乐拟以增资扩股方式进行股权融资，昆明市创新创业产业发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“双创基金”）、云南烁锦投资有限公司（以下简称“烁锦投资”）拟以货币方式向昆明康乐合计增资14,950万元，认购昆明康乐新增注册资本合计2,412.06万元（以下简称“本次增资”或“本次交易”）。其中双创基金拟以10,000万元认购昆明康乐新增注册资本1,613.42万元，烁锦投资拟以4,950万元认购昆明康乐新增注册资本798.64万元。

康乐卫士(昆明)生物技术有限公司5.04%股权

根据公司战略规划及公司全资子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司（以下简称“昆明康乐”）经营发展需要，昆明康乐拟以增资扩股方式进行股权融资，昆明市创新创业产业发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“双创基金”）、云南烁锦投资有限公司（以下简称“烁锦投资”）拟以货币方式向昆明康乐合计增资14,950万元，认购昆明康乐新增注册资本合计2,412.06万元（以下简称“本次增资”或“本次交易”）。其中双创基金拟以10,000万元认购昆明康乐新增注册资本1,613.42万元，烁锦投资拟以4,950万元认购昆明康乐新增注册资本798.64万元。

PT FUTURE BIOPHARMA ASIA部分股权

北京康乐卫士生物技术股份有限公司（简称“公司”）于2025年4月29日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于印尼子公司变更注册资本及经营范围的议案》。公司控股子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司（以下简称“昆明康乐”）、云南滇中立康实业开发有限公司（以下简称“滇中立康”）拟对其子公司PTFUTUREBIOPHARMAASIA（以下简称“印尼子公司”）进行减资，注册资本由1,100亿印尼盾变更为115亿印尼盾（约500万元人民币），昆明康乐、滇中立康进行同比例减资，并变更印尼子公司经营范围。

PT FUTURE BIOPHARMA ASIA部分股权

北京康乐卫士生物技术股份有限公司（简称“公司”）于2025年4月29日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于印尼子公司变更注册资本及经营范围的议案》。公司控股子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司（以下简称“昆明康乐”）、云南滇中立康实业开发有限公司（以下简称“滇中立康”）拟对其子公司PTFUTUREBIOPHARMAASIA（以下简称“印尼子公司”）进行减资，注册资本由1,100亿印尼盾变更为115亿印尼盾（约500万元人民币），昆明康乐、滇中立康进行同比例减资，并变更印尼子公司经营范围。

云南滇中立康实业开发有限公司99%股权

　　2020年，公司与云南滇中新区管理委员会（以下简称“管委会”）等签署《重组疫苗临床及产业化基地项目投资协议》及相关补充协议，拟通过“股权投资、厂房代建”的模式在滇中新区空港经济区临空产业园建设重组疫苗临床及产业化基地。公司与管委会下属的全资子公司云南滇中恒昇投资发展有限公司（以下简称“滇中恒昇”）等签署《重组疫苗临床及产业化基地项目定制化建设协议书》（以下简称“《定制化协议》”），合同约定滇中恒昇为代建方，与公司共同成立SPV公司云南滇中立康实业开发有限公司（以下简称“滇中立康”），并负责项目的土地购置和土建工程建设，公司与滇中恒昇分别持有滇中立康1%、99%股权。 　　昆明生产基地代建回购项目近期已启动，且滇中立康股权转让事宜已于2023年4月12日在昆明联合产权交易有限公司正式挂牌拍卖，公司全资子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司（以下简称“昆明康乐”）将参与本次滇中立康股权竞拍。昆明康乐将在该项目总投资额范围内参与竞拍。

云南滇中立康实业开发有限公司99%股权

　　2020年，公司与云南滇中新区管理委员会（以下简称“管委会”）等签署《重组疫苗临床及产业化基地项目投资协议》及相关补充协议，拟通过“股权投资、厂房代建”的模式在滇中新区空港经济区临空产业园建设重组疫苗临床及产业化基地。公司与管委会下属的全资子公司云南滇中恒昇投资发展有限公司（以下简称“滇中恒昇”）等签署《重组疫苗临床及产业化基地项目定制化建设协议书》（以下简称“《定制化协议》”），合同约定滇中恒昇为代建方，与公司共同成立SPV公司云南滇中立康实业开发有限公司（以下简称“滇中立康”），并负责项目的土地购置和土建工程建设，公司与滇中恒昇分别持有滇中立康1%、99%股权。 　　昆明生产基地代建回购项目近期已启动，且滇中立康股权转让事宜已于2023年4月12日在昆明联合产权交易有限公司正式挂牌拍卖，公司全资子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司（以下简称“昆明康乐”）将参与本次滇中立康股权竞拍。昆明康乐将在该项目总投资额范围内参与竞拍。

康乐卫士(昆明)生物技术有限公司部分股权

　　根据公司战略发展规划及全资子公司业务发展需要，公司拟使用2021年第一次股票定向发行募集资金15,450.00万元向全资子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司（以下简称“昆明康乐”）进行增资，用于募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“昆明生产基地建设费用”。

康乐卫士(昆明)生物技术有限公司部分股权

　　根据公司战略发展规划及全资子公司业务发展需要，公司拟使用2021年第一次股票定向发行募集资金15,450.00万元向全资子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司（以下简称“昆明康乐”）进行增资，用于募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“昆明生产基地建设费用”。

为满足业务发展需要,公司拟向中国建设银行股份有限公司西单支行申请不超过7,000万元的综合授信额度,期限一年,担保方式为由公司控股股东天狼星控股集团有限公司(以下简称“天狼星集团”)、公司实际控制人陶涛先生及其配偶、公司持股5%以上的股东北京江林威华生物技术有限公司(以下简称“江林威华”)提供连带责任保证担保。本次申请银行综合授信,有利于公司业务开展、日常流动资金周转,符合公司整体战略。具体授信担保事项及条款内容以各方最终签订的合同为准。

　　为满足经营发展需要，公司及子公司（含现有及授权期限内新增的全资子公司、控股子公司）2025年度拟向银行等金融机构及非金融机构申请不超过3亿元的融资授信额度（包含新增及原业务到期后的展期，不包含前期已审议和未到期的融资授信），业务品种包括但不限于银行授信、流动资金贷款、融资租赁、项目贷款、固定资产借款、银行承兑汇票及其他债务融资等，具体合作机构、业务品种、授信额度、费用标准、期限等以公司和各家机构最终商定及签订协议为准。_x000D_ 　　上述融资授信预计涉及增信措施，由公司关联方控股股东、实际控制人及其配偶、公司法定代表人等为公司及子公司借款行为无偿提供担保的，以及公司及子公司无偿提供担保的（包括公司及子公司为自身提供担保、公司与子公司之间互相担保、子公司之间互相担保），预计公司、子公司及相关关联方分别或共同担保金额不超过3亿元，担保方式包括但不限于保证、不动产抵押、应收账款质押、股权质押等。_x000D_ 　　上述融资授信额度不代表公司及子公司实际融资金额，担保总额仅为拟申请的公司及子公司提供担保额度、关联方提供担保额度，最终融资金额、担保金额以公司及子公司具体业务实际发生的金额为准。_x000D_ 　　为提高决策效率，本次预计融资授信额度暨公司及关联方提供担保事项在股东会审议通过后，董事会提请股东会授权公司管理层根据实际经营需要在上述额度内确定具体融资及担保事项并签署相关的法律文件，授权期限为自股东会审议通过之日起12个月。在上述授权期限内，融资授信额度可循环使用，在不超过融资授信额度及担保额度的情况下，上述申请事项具体实施无需再逐项提请董事会及股东会审批。公司将按照相关规定，根据上述融资担保事项实际情况和协议内容及时履行信息披露义务。 20250521：股东大会通过。

为满足业务发展需要,公司控股子公司康乐卫士(昆明)生物技术有限公司(以下简称“昆明康乐”)拟向中国民生银行股份有限公司昆明分行申请综合授信额度5,000万元,授信期限1年,业务品种为短期流动资金贷款等,用于日常经营周转,担保方式为:由公司及公司实际控制人陶涛先生提供全额连带责任保证担保。

为满足重组疫苗临床及产业化基地(一期)项目建设资金需要,公司子公司康乐卫士(昆明)生物技术有限公司(作为借款人,以下简称“昆明康乐”)、云南滇中立康实业开发有限公司(作为共同借款人,以下简称“滇中立康”)拟向中国工商银行股份有限公司昆明分行(以下简称“中国工商银行昆明分行”)作为牵头行的银团申请总额度不超过47,700万元、期限不超过7年的中长期银团贷款,其中中国工商银行股份有限公司昆明大观支行(以下简称“中国工商银行昆明大观支行”)作为代理行承贷额不超过总额度的50%即23,850万元,其他银团参贷行承贷剩余份额。 20250401：股东大会通过。

为支持北京康乐卫士生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)经营发展,公司控股股东天狼星控股集团有限公司(以下简称“天狼星集团”)拟向公司提供总额不超过5,000万元的借款,授信期限12个月,在此期限内可以分次循环使用,借款年利率为借款之日全国银行间同业拆借中心公布的1年期贷款市场报价利率(以下简称“LPR”),按实际用款天数和用款金额计息。借款期限届满前,公司可以根据自身资金情况提前归还。本次财务资助无需公司提供任何形式的担保。

为满足业务发展需要,公司全资子公司康乐卫士(昆明)生物技术有限公司(以下简称“昆明康乐”)拟向华夏银行股份有限公司昆明圆通支行申请授信额度6,000万元(授信净额3,000万元),业务品种包括短期流动资金贷款、银行承兑汇票、贸易融资等,授信期限1年,用于采购生产所需原材料及其他日常营运支出,担保方式为:授信净额3,000万元由公司及公司实际控制人陶涛先生提供连带责任保证担保。

根据公司战略规划及公司全资子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司（以下简称“昆明康乐”）经营发展需要，昆明康乐拟以增资扩股方式进行股权融资，昆明市创新创业产业发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“双创基金”）、云南烁锦投资有限公司（以下简称“烁锦投资”）拟以货币方式向昆明康乐合计增资14,950万元，认购昆明康乐新增注册资本合计2,412.06万元（以下简称“本次增资”或“本次交易”）。其中双创基金拟以10,000万元认购昆明康乐新增注册资本1,613.42万元，烁锦投资拟以4,950万元认购昆明康乐新增注册资本798.64万元。

为满足业务发展需要，公司拟向宁波银行申请不超过3,000万元综合授信额度，期限一年，担保方式为由公司实际控制人陶涛夫妇、公司董事、法定代表人陶然先生提供连带责任保证担保。本次申请银行综合授信，有利于公司业务开展、日常流动资金周转，符合公司整体战略。

为支持北京康乐卫士生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)经营发展,公司控股股东天狼星控股集团有限公司(以下简称“天狼星集团”)拟向公司提供总额不超过5,000万元的借款,期限12个月,在此期限内可以分次循环使用,借款年利率为借款之日全国银行间同业拆借中心公布的1年期贷款市场报价利率(以下简称“LPR”),按实际用款天数和用款金额计息。借款期限届满前,公司可以根据自身资金情况提前归还。本次财务资助无需公司提供任何形式的担保。

为满足业务发展需要,公司拟与北京亦庄国际融资租赁有限公司(以下简称“亦庄租赁”)开展融资租赁业务,公司作为承租人,以公司部分生产试验设备、采取售后回租的方式开展本次业务,融资金额3,000万元,期限3年,公司同意对所签署的相关合同协议办理赋予强制执行效力的债权文书公证。上述业务担保方式:公司控股股东天狼星控股集团有限公司(以下简称“天狼星集团”)、实际控制人陶涛夫妇对上述业务提供连带责任保证担保;补充特别条款:天狼星集团将其持有的公司1,955,697股股份质押给亦庄租赁提供股权质押担保,并按照协议约定办理股权质押登记手续。

公司在兴业银行的综合授信额度于近期到期,为满足业务发展需要,公司拟继续向兴业银行申请不超过7,000万元的授信额度(含现有信用余额),有效期1年,业务品种包括短期流动资金贷款、银行承兑汇票、非融资性保函等;担保方式为公司实际控制人陶涛先生提供连带责任保证担保。本次申请银行授信额度,有利于公司业务开展、日常流动资金周转,符合公司整体战略。

本次关联交易为偶发性关联交易。为满足业务发展需要，公司拟向北京银行申请不超过壹亿元（含壹亿元）综合授信额度，用于贷款、承兑汇票、保函等业务融通使用，期限肆年，担保方式为由公司控股股东天狼星控股集团有限公司，公司实际控制人陶涛夫妇，公司董事长、法定代表人郝春利夫妇，公司董事、总经理刘永江夫妇提供连带责任保证担保。本次申请银行综合授信，有利于公司业务开展、日常流动资金周转，符合公司整体战略。 20230224：股东大会通过

本次关联交易是偶发性关联交易。为满足业务发展需要，公司拟向兴业银行北京经济技术开发区支行申请柒仟万元综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票及非融资性保函等额度融通使用，期限壹年，担保方式为由公司控股股东天狼星控股集团有限公司；公司董事长、法定代表人郝春利夫妇；公司实际控制人陶涛夫妇提供连带责任保证担保。本次申请银行综合授信，有利于公司业务的开展，日常流动资金的周转，符合公司的整体战略。 20220621：股东大会通过

本次关联交易是偶发性关联交易。根据北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）签署的《定制化建设协议书》，由参股公司云南滇中立康实业开发有限公司（以下简称“立康实业”）作为重组疫苗临床及产业化基地项目的建设主体，建成后由康乐卫士（昆明）生物技术有限公司租赁，待公司产品上市后进行回购。为更好的推进重组疫苗临床及产业化基地项目的建设，公司拟利用流动资金向参股公司云南滇中立康实业开发有限公司（以下简称“立康实业”）提供短期借款1,500万元（含1,500万元）,本次借款专项用于重组疫苗临床及产业化基地项目建设工作。借款期限为自首次汇款日起3个月止，借款年利率3%，利息按资金实际使用天数计算。立康实业已于2020年度纳入公司合并报表范围内。

为更好的推进重组疫苗临床及产业化基地项目的建设,公司拟与云南省滇中恒昇投资发展有限公司、天狼星控股集团有限公司、康乐卫士(昆明)生物技术有限公司签署《定制化建设协议书》,由云南省滇中恒昇投资发展有限公司负责筹资2.3亿,进行项目定制化建设,建成后由康乐卫士(昆明)租赁,待公司产品上市后进行回购,天狼星集团提供回购担保义务,并依据协议与公司成立SPV公司作为建设主体按照协议履行权利和义务。

本次关联交易是偶发性关联交易。公司因此次股票发行，控股股东、实际控制人天狼星控股集团有限公司及陶涛拟与部分确定发行对象及后续确定发行对象签署《北京康乐卫士生物技术股份有限公司股票认购协议之补充协议》以及《拟签订四方投资协议》。 20200821：根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司对公司本次股票定向发行的反馈意见,经与昆明远望、丰德医学、滇中集团的友好协商,针对本次定向发行,天狼星控股集团有限公司及陶涛拟与昆明远望、丰德医学、滇中集团分别补充签署《<股票认购协议>之补充协议二》。

本次关联交易是偶发性关联交易。公司根据目前项目进展情况及公司资金需求，预计向控股股东天狼星控股集团有限公司借款，借款金额不超过8,000万元。借款期限六个月，借款利率年化8%，利息以实际接受借款的天数计算，公司可以提前还款。 20200720：股东大会通过

1、关于向交通银行股份有限公司北京分行申请贷款的议案根据公司经营发展需要,公司拟向交通银行股份有限公司北京市分行申请贷款总额度不超过300万元(含300万元),期限12个月。担保条件为:北京亦庄国际融资担保公司提供公司保证及郝春利夫妇提供个人保证。2、关于与北京亦庄国际融资租赁担保公司提供向交通银行股份有限公司北京市分行申请借款出具担保函的议案根据公司经营发展需要,公司拟向北京亦庄国际融资担保公司申请出具为公司向交通银行股份有限公司北京市分行申请贷款不超过300万元(含300万元)的公司保证函,期限为12个月。反担保条件为:控股股东天狼星控股集团有限公司、郝春利夫妇及刘永江夫妇提供担保。3、关于与北京海淀科技企业融资担保有限公司提供向北京银行股份有限公司双秀支行申请借款提供连带责任担保函的议案根据公司经营发展需要,公司拟向北京海淀科技企业融资担保有限公司申请为公司向北京银行股份有限公司双秀支行申请贷款不超过500万元(含500万元)的借款提供连带责任保证担保,期限为2年,提款期1年。担保条件为:1、天狼星控股集团有限公司、郝春利夫妇及刘永江夫妇提供连带保证。2、天狼星控股集团有限公司持有公司114万股(占截至本协议签署日公司总股本的1.5%)向北京海淀科技企业融资担保有限公司提供股权质押担保。3、质押公司一项发明专利,专利名称:多价重组人乳头瘤病毒疫苗及其应用;权证号:ZL200910082730.X。4、关于公司向北京银行股份有限公司双秀支行申请贷款的议案根据公司经营发展需要,公司拟向北京银行股份有限公司双秀支行申请贷款不超过500万元(含500万元),期限为2年,提款期1年,用于补充流动资金。担保条件为:北京海淀科技企业融资担保有限公司100%担保。5、关于展期一年归还天狼星控股集团有限公司借款的议案2019年8月8日召开的第三届董事会第一次会议及2019年8月23日召开的2019年第六次临时股东大会审议通过《关于展期一年归还天狼星集团控股有限公司借款的议案》:关于此借款归还日期展期一年,展期日期为2020年5月29日,展期期间借款利率为年化12%,展期期间可随时归还借款。根据公司目前资金情况及未来的资金需求,此借款归还日期仍需展期一年,展期期间利率为年化12%,展期期间根据公司的资金情况可提前还款,展期日期至2021年5月29日。

本次关联交易是偶发性关联交易。1、关于向中国民生银行股份有限公司北京分行申请贷款的议案根据公司经营发展需要，公司及郝春利作为共同借款人拟向中国民生银行股份有限公司北京分行申请贷款总额度不超过300万元（含300万元），期限自第一笔贷款发放起12个月，固定利率为5.655%（年利率）。担保条件为：北京兴展融达融资担保公司提供公司保证及郝春利配偶张世艳提供个人保证。2、关于与北京兴展融达融资担保公司提供向中国民生银行股份有限公司北京分行申请借款提供担保函的议案根据公司经营发展需要，公司拟向北京兴展融达融资担保公司申请为公司向中国民生银行股份有限公司北京分行申请贷款不超过300万元（含300万元）的借款提供担保，期限为审批日起12个月。担保条件为：控股股东天狼星控股集团有限公司、郝春利夫妇及刘永江夫妇提供担保。3、关于与北京亦庄国际融资租赁有限公司签订<融资租赁合同>的议案鉴于公司的现有资金情况及三价疫苗生产车间的建设进展，为盘活公司的资产及资金的使用效率，以融资租赁方式向北京亦庄国际融资租赁公司承租上海森松制药设备工程有限公司生产的50-500L发酵系统一套，合同总价550万元，租赁期限为三年，与北京亦庄国际融资租赁有限公司签订《融资租赁合同》并办理赋予强制执行效力的债权文书公正。担保条件为：1、天狼星控股集团有限公司、郝春利夫妇及刘永江夫妇提供连带保证。2、天狼星控股集团有限公司持有公司1,283,550股向北京亦庄国际融资租赁有限公司提供股权质押担保。4、关于展期一年归还天狼星控股集团有限公司借款的议案2018年11月21日召开的第二届董事会第十七次会议及2018年12月6日召开的2018年第五次次临时股东大会审议通过了《关于向天狼星控股集团有限公司借款的议案》：借款金额不超过人民币1000万元，此借款期限一年，借款期间利率为年化12%，原日期为2019年12月5日。根据公司目前资金情况及未来的资金需求，此借款归还日期需展期一年，展期期间利率为年化12%，展期期间根据公司的资金情况可提前还款，展期日期至2020年12月5日。 20200115：股东大会通过

本次关联交易是偶发性关联交易。1、关于展期一年归还天狼星控股集团有限公司借款的议案;2018年6月5日召开的第二届董事会第十五次会议及2018年6月28日召开的2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于展期一年归还天狼星控股集团有限公司借款的议案》:借款金额不超过人民币1600万元,此借款归还展期一年,展期期间借款利率为年化12%,原展期日期为2019年5月29日。后经2018年8月22日召开的第二届董事会第十六次会议及2018年9月10日召开的2018年第四次临时股东大会审议通过《关于展期一年归还天狼星集团控股有限公司借款的议案》:关于此借款归还日期展期一年,展期日期为2019年8月14日,展期期间借款利率为年化12%,展期期间可随时归还借款。根据公司目前资金情况及未来的资金需求,此借款归还日期仍需展期一年,展期期间利率为年化12%,展期期间根据公司的资金情况可提前还款,展期日期至2020年5月29日。2、关于与通用电气(中国)融资租赁有限责任公司签订《融资租赁合同》等的议案鉴于公司公司的现有资金情况及三价疫苗生产车间的建设进展公司盘活公司的资产及资金的使用效率,公司拟与通用电气(中国)融资租赁有限责任公司签订《融资租赁合同》、《抵押合同》、《代理进出口合同》及《CONTRACT购销合同》。 20190823：股东大会通过

本次关联交易是偶发性关联交易。公司向交通银行股份有限公司北京市分行申请贷款,总计金额300万元,并由北京亦庄国际融资担保公司出具连带责任担保函,控股股东、公司董事长郝春利夫妇及公司董事、总经理刘永江夫妇提供连带担保责任。 20190423：股东大会通过

本次关联交易是偶发性关联交易。公司预计向天狼星控股集团有限公司借款,借款金额不超过人民币1,000万元。借款期限1年,借款利率为年化12%,利息以实际接受借款的天数计算,公司可以提前还款。 20181206：股东大会通过

本次关联交易是偶发性关联交易。公司向天狼星控股集团有限公司借款,借款金额不超过人民币900万元。借款期限1年,借款利率为协议签订之日中国人民银行公布的贷款一年期基准利率,利息以实际接受借款的天数计算,公司可以提前还款。 20180507：股东大会通过

本次关联交易是偶发性关联交易。本公司与天狼星控股集团有限公司于签订协议,交易标的为不超过1,500万元。 20171109：股东大会通过

本次关联交易是偶发性关联交易。 本公司与天狼星控股集团有限公司于北京签订协议,交易标的为不超过1,600万元。 20170323：股东大会通过

本次关联交易是偶发性关联交易。本公司与天狼星控股集团有限公司于北京签订协议,交易标的为不超过1,000万元。 20160804：股东大会通过