AssetMark Financial
AMK

Charles Goldman自2014年以来一直担任我们的总裁兼首席执行官，自2013年以来一直担任董事。加入我们公司之前，他曾担任Bain&Company的高级顾问（从2010年到2014年），以及Fidelity Investments公司的总裁（从2009年到2010年）。2001年至2008年，Goldman先生曾在嘉信理财公司担任多个高级职位，包括Schwab Institutional的负责人、Schwab Institutional的首席运营官以及战略、并购和风险投资的负责人。从1996年到2000年他担任Paramount Farms，Inc.的总裁。从1991年到1996年，他曾担任The Boston Consulting Group的顾问，此前曾任职Bankers Trust Company两年。Goldman先生拥有南加州大学（University of Southern California）以优异成绩获得的金融学士学位，以及加州大学洛杉矶分校（University of California，Los Angeles）以优异成绩获得的工商管理硕士学位。

Rohit Bhagat自2017年以来一直担任我们公司的董事。Bhagat先生从1992年到2005年担任波士顿咨询集团（Boston Consulting Group）的高级合伙人，从2005年到2009年担任巴克莱全球投资者（Barclays Global Investors）的全球首席运营官，从2009年到2012年担任贝莱德集团公司亚太区主席。Bhagat先生目前自2013年起担任Axis Bank Limited（富兰克林邓普顿ETF Trust）（自2016年起）和Freecharge Payment Technologies Pvt.Ltd.（自2018年起）的董事会成员。他也担任B Capital Group的高级顾问（2017年以来），以及Optimal Asset Management的顾问（2016年以来）。Bhagat先生获得了技术学士学位。（机械工程）德里印度理工学院硕士学位（优等）。（工程）德克萨斯大学奥斯汀分校（University of Texas at Austin）学位和西北大学凯洛格学院（Kellogg School at Northwestern University）工商管理硕士学位（优等）。

Patricia Guinn自2019年起担任公司董事。1976年至2019年，Guinn女士曾在Willis Towers Watson（前身为Towers Watson和Towers Perrin，一家全球咨询，经纪和解决方案公司）担任多个职位，包括2017年至2019年担任首席风险官，2001年至2015年担任风险和金融服务部门董事总经理。Guinn女士目前担任全球人寿和健康再保险公司Reinsurance Group of America，Inc.的董事会成员，并担任其审计和事务所（财务，投资和风险管理）委员会的成员，她自2016年以来一直担任该职位。她还于2015年至2017年担任Allied World Assurance Company Holdings AG的董事。Guinn女士目前是BUPA的协会成员，BUPA是一个国际梦百合集团，是精算基金会的名誉受托人，是社会保障咨询委员会假设与方法2019技术小组的成员，是美国公司董事协会的治理研究员，是精算师协会（Society of Actuaries）的研究员和美国精算师学会（American Academy of Actuaries）的成员，是特许企业风险分析师。Guinn女士拥有Hendrix College数学学士学位。

Bryan Lin自2019年起担任公司董事。林先生目前是HTSC在美国的全资间接子公司华泰证券USA，Inc.的首席执行官，他自2018年3月起担任该职位。在加入华泰证券（美国）有限公司之前，林先生于2006年至2017年在凯雷投资集团（Carlyle Group）担任了超过11年的高级私募股权投资专业人员，在那里他专注于各种基础设施部门，包括运输和物流，能源和公用事业。加入The Carlyle Group之前，Lin从1997年到2006年担任Citigroup投资银行家，任职9年多，专注于基础设施和能源领域客户的财务咨询和融资。林先生的职业生涯始于担任纽约联邦储备银行（Federal Reserve of New York）的银行分析师，在那里他花了两年时间从事银行监管和监管领域的工作。林先生曾在凯雷集团的几家投资组合公司的董事会任职，并在各种执行，审计和薪酬委员会任职。Lin先生拥有纽约州立大学宾汉普顿分校（State University of New York at Binghampton）工商管理学士学位和芝加哥大学布斯商学院工商管理硕士学位，并是CFA特许持有人。

Yi Zhou自2016年以来一直担任我们公司的董事。周先生自2007年起担任HTSC的执行董事兼总裁，自2016年起担任HTSC的董事会主席。在加入HTSC之前，周先生于1998年至1999年在江苏省政府附属部门江苏省邮电局从事技术管理，并于1999年至2000年在江苏省国有通信公司江苏移动通信有限公司从事行政管理。从2005年到2006年，周先生是上海贝尔财富通信公司的副总经理。周先生自2000年4月至7月在江苏贝尔股份有限公司董事会任职南京欣网科技有限公司（自2000年至2005年），江苏省新兴产业投资管理有限公司（一家主要投资于江苏省股权市场的投资管理公司）（2013年至2018年），我们的关联公司之一华泰证券（上海）资产管理有限公司（2014年至2018年）和华泰国际金融控股有限公司，我们的直接母公司（从2017年到2018年），并继续在华泰金融控股（香港）有限公司（HTSC从事投资银行业务的子公司，资产管理及财富管理业务）（自2006年起）及CSOP Asset Management Limited（一家位于香港的基金管理公司）（自2017年起）。周先生毕业于南京邮电大学计算机通信专业，获学士学位。

刘晓丹女士，1972年6月出生，现任中国太平洋保险（集团）股份有限公司独立非执行董事，晨壹投资（北京）有限公司总经理，晨壹基金管理（北京）有限公司董事长。刘女士曾任华泰联合证券有限责任公司总裁、董事长，纽约证券交易所上市公司AssetMark Financial Holdings,Inc.（证券代码：AMK）董事长。此前，刘女士曾任职于北京大学。刘女士亦曾担任中国证券监督管理委员会第四及第五届并购重组委员会委员。刘女士拥有研究生学历、硕士学位。于2025年02月23日获委任为百度集团股份有限公司独立董事。

孙莹，自2021年4月起担任达内时代科技集团首席执行官。孙女士此前于2009年12月至2021年4月担任达内时代科技集团公司副总裁，负责达内时代科技集团全国范围的运营工作。孙女士于2005年6月加入达内时代科技集团，担任达内时代科技集团北京学习中心总经理。2007年至2009年期间，她担任达内时代科技集团北部地区总经理。孙女士为达内时代科技集团营销体系的发展、与大学的合作以及对学生的职业支持做出了重大贡献。1999年至2005年，孙女士在凯莱英酒店及度假村工作，担任各种销售和人力资源相关职务。孙女士获得中国东北财经大学旅游经济管理学士学位。

Charles Goldman自2014年以来一直担任我们的总裁兼首席执行官，自2013年以来一直担任董事。加入我们公司之前，他曾担任Bain&Company的高级顾问（从2010年到2014年），以及Fidelity Investments公司的总裁（从2009年到2010年）。2001年至2008年，Goldman先生曾在嘉信理财公司担任多个高级职位，包括Schwab Institutional的负责人、Schwab Institutional的首席运营官以及战略、并购和风险投资的负责人。从1996年到2000年他担任Paramount Farms，Inc.的总裁。从1991年到1996年，他曾担任The Boston Consulting Group的顾问，此前曾任职Bankers Trust Company两年。Goldman先生拥有南加州大学（University of Southern California）以优异成绩获得的金融学士学位，以及加州大学洛杉矶分校（University of California，Los Angeles）以优异成绩获得的工商管理硕士学位。

Gary Zyla自2011年以来一直担任我们的首席财务官。从2004年到2011年，Zyla先生在通用金融公司的企业、退休和保护部门任职，在那里他领导了资本管理团队，并担任财务规划与分析的Vice President。Zyla先生拥有纽约州立大学宾厄姆顿分校（State University of New York-Binghamton）的计算机科学-数学学士学位和历史学学士学位以及马里兰大学（University of Maryland）的工商管理硕士学位。

Ted Angus自2013年加入我们以来一直担任我们的总法律顾问。从2010年到2013年，安格斯先生担任Genworth Financial Wealth Management的总法律顾问，从2000年到2010年，他在嘉信理财公司担任过各种职务，包括Vice President和副总法律顾问。从1998年到2000年，他曾担任Brobeck，Phleger&Harrison公司的律师事务所的证券诉讼集团的合伙人，也曾担任Keesal，Young&Logan公司的合伙人（从1995年到1998年）。Angus先生拥有加州大学洛杉矶分校（University of California，Los Angeles）的历史和经济学学士学位，以及加州大学黑斯廷斯法学院（University of California，Hastings College of the Law）的法学博士学位。

Jeremiah Chafkin自2014年以来一直担任我们的首席投资官。在加入我们公司之前，Chafkin先生于2008年至2014年担任投资管理公司Alphasimplex Group的总裁兼首席执行官。查夫金从2006年到2007年担任IXIS Asset Management U.S.，L.P.的首席执行官，从1991年到2006年，查夫金在嘉信理财公司担任过一系列领导职务，包括2002-2006年Charles Schwab Investment Management顾问投资者部门执行Vice President（1991-2001年）和资产管理产品和服务执行Vice President（1999-2001年）。他的职业生涯始于任职Bankers Trust Company，在那里他曾担任多种资产管理职务近15年，包括结构性投资管理业务的首席执行官（1997年至1999年），以及Japan Bankers Trust的总裁（1994年至1996年）。Chafkin先生拥有耶鲁大学（Yale University）经济学学士学位和哥伦比亚商学院（Columbia Business School）工商管理硕士学位。

Carrie Hansen于2000年加入我们公司，自2008年以来担任我们的首席运营官，自2007年以来担任我们共同基金部门的总裁。在成为我们的首席运营官之前，Hansen女士曾担任我们的2003-2006年首席财务官和首席合规官（2004-2008年）。从1998年到2000年，她曾担任Barclays Global Investors公司的东京办事处的投资运营集团主管，此前曾任职Coopers&Lybrand Consulting公司4年以上，并担任审计经理，结束了她的职业生涯。Hansen女士拥有加州大学伯克利分校（University of California，Berkeley）工商管理学士学位。

Michael Kim于2010年加入AssetMark Financial Holdings，Inc.公司，自2018年1月以来一直担任其首席客户官和全国销售领导职务。在担任AssetMark Financial Holdings，Inc.首席客户官之前，Kim先生曾于2014年至2018年担任AssetMark Financial Holdings，Inc.全国销售经理，以及2010年至2014年担任AssetMark Financial Holdings，Inc. RIA渠道负责人。在加入AssetMark Financial Holdings，Inc.公司之前，Kim先生在富达投资公司（Fidelity Investments，Inc.）工作了超过12年，包括1998年至2010年担任高级副总裁。从1995年到1998年，Kim先生担任Transamerica的高级副总裁，从1991年到1995年，Kim先生是Coopers & Lybrand Consulting的高级合伙人。Kim先生拥有加州大学洛杉矶分校的经济学学士学位。

Mukesh Mehta自2017年加入我们公司以来一直担任我们的首席信息官。从2014年到2017年，Mehta先生担任Cetera Financial Group的首席信息和技术官，该公司是一家共享服务组织，为一系列关联的独立经纪交易商提供服务。从2010年到2013年，他曾担任TD Ameritrade公司（经纪公司）的首席信息官，在那里他也曾担任商业技术董事总经理（从2009年到2010年）。Mehta从2002年到2008年担任Schwab Institutional，Platform Development&Technology高级副总裁和首席信息官，在此之前，他从1999年到2002年担任嘉信理财公司金融和公司管理技术Vice President。Mehta先生还曾在Bankers Trust Vice President、定额供款和参与服务公司（1995-1999年）、Kwasha Lipton（养恤金设计和系统顾问，1987-1994年）、ER Keller&Co.（投资客户经理，1987年）和Bell Communications Research（分析师，1984-1987年）任职。Mehta先生拥有罗格斯大学（Rutgers University）的数学与经济学学士学位，并且是斯坦福大学商学院高管课程的毕业生。

Natalie Wolfsen于2014年加入我们公司，自2018年1月起担任我们的首席解决方案官，在此之前，她于2014年5月至2017年12月担任我们的首席商业化官。在加入我们公司之前，Wolfsen女士于2011年至2014年担任投资管理公司First Eagle Investment Management的营销和产品开发主管。Wolfsen从2009年到2011年担任Pershing LLC产品管理和开发主管。从1999年到2009年，沃尔夫森女士在嘉信理财公司担任过许多职务，包括1999年至2000年的高级营销经理，2000年至2001年的高级经理兼技术总监，2002年至2004年的部门管理总监，2004年至2007年的战略Vice President，产品管理和开发Vice President（2007-2008年）和股票产品管理和开发Vice President（2008-2009年）。Wolfsen女士拥有加州大学伯克利分校（University of California，Berkeley）的政治学学士学位和加州大学洛杉矶分校（University of California，Los Angeles）的工商管理硕士学位。

Michael Kim于2010年加入AssetMark Financial Holdings，Inc.公司，自2018年1月以来一直担任其首席客户官和全国销售领导职务。在担任AssetMark Financial Holdings，Inc.首席客户官之前，Kim先生曾于2014年至2018年担任AssetMark Financial Holdings，Inc.全国销售经理，以及2010年至2014年担任AssetMark Financial Holdings，Inc. RIA渠道负责人。在加入AssetMark Financial Holdings，Inc.公司之前，Kim先生在富达投资公司（Fidelity Investments，Inc.）工作了超过12年，包括1998年至2010年担任高级副总裁。从1995年到1998年，Kim先生担任Transamerica的高级副总裁，从1991年到1995年，Kim先生是Coopers & Lybrand Consulting的高级合伙人。Kim先生拥有加州大学洛杉矶分校的经济学学士学位。