南京二机齿轮机床有限公司68.87%股权

近日，公司收到控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下称“通用技术集团”或“控股股东”）《关于投资商业机会的通知函》，本次交易标的为南京二机齿轮机床有限公司68.87%股权（简称“商业机会”）。由于南京二机齿轮机床有限公司（简称“南京二机”）主营业务为齿轮机床的研发、生产与销售，与公司同属金属切削机床行业，存在潜在同业竞争可能。通用技术集团根据2024年11月22日出具的《关于避免与沈阳机床股份有限公司同业竞争的补充承诺函》（简称“前次避免同业竞争承诺函”）及时告知商业机会。

沈阳中捷航空航天机床有限公司部分股权

沈阳中捷航空航天机床有限公司（以下简称“航空航天”）成立于2018年5月，注册资本10,000.00万元，是公司全资子公司，主要从事高端数控机床的研发、制造、集成和销售，主要产品为桥式五轴加工中心、龙门五轴加工中心、柔性自动化加工生产线等。航空航天公司定位于高端数控机床市场，用定制化设计、高质量产品和全方位服务逐步实现进口替代并提升行业地位，通过持续迭代升级产品性能，满足下游客户变化需求。为助力航空航天公司的进一步发展，增强核心竞争力，公司拟向航空航天增资10,000万元，资金来源为自有资金。

沈阳机床中捷友谊厂有限公司100%股权,沈阳中捷航空航天机床有限公司100%股权,天津市天锻压力机有限公司78.45%股权

沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）目前正在筹划通过发行股份购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司（以下简称“沈机集团”）持有的沈阳机床中捷友谊厂有限公司（以下简称“中捷厂”）100%股权、沈阳中捷航空航天机床有限公司（以下简称“航空航天”）100%股权和通用技术集团机床有限公司（以下简称“通用机床”）持有的天津市天锻压力机有限公司（以下简称“天津天锻”）78.45%股权并同步募集配套资金（以下简称“本次交易”、“本次重组”）。

沈阳机床银丰铸造有限公司部分股权

公司为更好地服务国家战略，增强子公司沈阳机床银丰铸造有限公司（以下简称“银丰铸造”）可持续发展能力，实现银丰铸造高质量发展，拟以唯一股东身份，向银丰铸造增资25,000万元。

沈阳机床西丰铸造有限公司15.73%股权

沈阳机床西丰铸造有限公司(以下简称“西丰铸造”)现由公司持股15.73%、公司全资子公司沈阳机床银丰铸造有限公司(以下简称“银丰铸造”)持股84.27%,为便于西丰铸造后续管理等工作开展,拟将公司所持西丰铸造15.73%股权以非公开协议的方式转让给银丰铸造,实现银丰铸造对西丰铸造的全资控股,转让价格为人民币1元。

沈阳优尼斯智能装备有限公司100%股权

为整合公司生产制造资源及业务布局，同时优化公司管理架构，减少管理层级，降低管理成本，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）拟吸收合并下属全资子公司沈阳优尼斯智能装备有限公司（以下简称“优装备”），公司拟成立事业部，承接优装备全部资产、负债、人员及业务。吸并完成后，子公司优装备依据法定程序注销。

数控镗卧式车床、数控卧式镗铣床等设备

根据公司客户的需求，公司计划从通用技术集团沈阳机床有限责任公司采购设备，预计金额含税合计3,400万元。

沈阳至刚主轴技术有限公司部分股权

为整合沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）核心功能部件业务资源，充分发挥技改项目提效提质作用，同时优化管理架构，减少管理层级，降低管理成本，公司拟吸收合并下属全资子公司沈阳至刚主轴技术有限公司。

生产设备

　　为优化资产结构，提高企业运行效率，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月2日召开第九届董事会第三十五次会议审议通过了《关于公司及子公司拟出售部分资产的议案》。公司董事会同意公司及子公司优尼斯融资租赁（上海）有限公司（以下简称“优租赁”）、沈阳机床（东莞）智能装备有限公司（以下简称“东莞智能”）对外出售部分资产。根据资产评估机构对公司拟出售资产的评估结果，以2022年5月31日为基准日，拟出售资产原值为54,604.11万元,账面净值为11,803.68万元,评估值为12,296.73万元。公司后续拟以评估价为基础，结合市场行情对外出售评估资产。

立式车床、卧式车床和龙门式数控镗铣床等设备22台

根据公司客户的生产需求，公司计划从通用技术集团沈阳机床有限责任公司采购22台设备，合同金额合计2,500万元。

8台设备

　　为了提升公司制造能力，推进技改项目，公司计划从通用技术集团沈阳机床有限责任公司采购8台设备，合同金额合计3,216万元。

沈阳机床股份有限公司12416.6996万股股权

　　根据沈阳中院作出的（2019）辽01破8-4-6号《协助执行通知书》，中登深圳分公司预计于近日将沈机集团破产企业财产处置专用账户中提存的部分公司股票划转至债权人指定证券账户，相关划转详情如下：1.将沈机集团破产企业财产处置专用账户中的121,794,798股转至中国建设银行股份有限公司辽宁省分行。 　　2.将沈机集团破产企业财产处置专用账户中的2,372,198股转至沈阳建盛股权投资基金合伙企业（有限合伙）。

位于沈阳经济技术开发区十一号街3甲1号80000.01平方米土地使用权及地上附着物(含房屋、附属设施)等

公司收到沈阳市铁西区人民政府《关于收回沈阳机床股份有限公司国有土地使用权并对房屋实施征收的决定》(沈西政[2020]139号)(以下简称“决定”),决定内容为:“铁西区人民政府决定收回公司80,000.01平方米土地使用权,并对房屋及地上附着物依法实施征收”。收购补偿金额为2.52亿元。

上海优尼斯工业服务有限公司100%股权,沈阳机床(东莞)智能装备有限公司100%股权,上海优尼斯工业服务有限公司和沈阳机床(东莞)智能装备有限公司相关债权

2020年11月13日,北京产权交易所(以下简称“北交所”)就沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”或“沈机股份”)出售上海优尼斯工业服务有限公司(以下简称“优工业”)和沈阳机床(东莞)智能装备有限公司(以下简称“东莞公司”)两家子公司100%的股权及相关债权事项进行正式公开挂牌,挂牌截止日期为2020年12月10日。详见公司10月12日,10月26日发布的2020-53号、59号公告。公司于12月11日收到北交所《受让资格确认意见函》。意见函显示公司公开挂牌出售子公司股权及相关债券事项信息披露期满,征得意向受让方1个,为沈阳机床(集团)有限责任公司。

沈阳机床股份有限公司29.99%股权

2019年8月23日,管理人发布《沈阳机床股份有限公司战略投资者招募公告》,公开招募战略投资人。2019年8月30日,通用技术集团向管理人递交《投资意向书》,明确表示有意参与重整投资。通用技术集团本次拟投入合计18亿元资金用于整体重整沈机股份,其中12亿元为出资款,6亿元为1年期股东信用借款,借款年固定利率为4.35%。上述资金中,沈机股份将分别向银丰铸造、优尼斯装备投资3.5亿元,作为银丰铸造和优尼斯装备的重整资金,剩余部分全部用于按照本重整计划规定清偿债权和生产经营。

沈机股份名下产成品、原材料、在制品、机器设备、车辆、电子设备及长期股权投资等,银丰铸造名下产成品、原材料、在制品及固定资产设备,优尼斯智能装备名下产成品、原材料、在制品、机器设备等

　　1、根据公司的重整计划,公司拟集中剥离与未来业务规划方向存在偏离的资产,处置变现所筹集的资金将按照公司的重整计划用于支付重整费用、清偿债权以及补充流动资金。2019年11月16日,公司将存货、固定资产、长期股权投资等拟处置资产在淘宝网司法拍卖网络平台上挂拍。2019年11月24日,第一次公开拍卖因无人出价已经流拍。2019年11月24日,公司再次将拟处置资产在淘宝网司法拍卖网络平台上挂拍。2019年12月2日,公司对拟处置资产进行第二次公开拍卖,竞买人沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)以56,525万元竞买成功。2019年12月4日,沈机集团已将全部交易价款缴入指定账户,《拍卖成交确认书》正在签署中。2、根据银丰铸造、优尼斯智能装备的重整计划,银丰铸造、优尼斯智能装备拟通过公开处置程序剥离低效无效资产。2019年11月16日,银丰铸造、优尼斯智能装备分别将存货、固定资产等拟处置资产在淘宝网司法拍卖网络平台上挂拍。2019年11月24日,第一次公开拍卖均因无人出价已经流拍。2019年11月24日,银丰铸造、优尼斯智能装备再次将拟处置资产在淘宝网司法拍卖网络平台上挂拍。2019年12月2日,银丰铸造、优尼斯智能装备分别对拟处置资产进行第二次公开拍卖,竞买人沈机集团分别以17,520万元、15,000万元竞买成功。2019年12月4日,沈机集团已将全部交易价款缴入指定账户,《拍卖成交确认书》正在签署中。

沈阳机床银丰铸造有限公司30%股权

　　为贯彻落实国家八部委联合印发的《关于印发<沈阳机床厂综合改革方案>的通知》（国资财管〔2017〕1222号）文件精神，结合公司整体战略规划及发展要求，优化产业布局，重组整合传统业务资源，充分激发企业经营活力，建立与市场完全对接的体制机制。公司拟以2,950万元收购下属子公司沈阳机床银丰铸造有限公司（简称：银丰铸造）少数股东沈阳金融商贸开发区汇通小额贷款有限责任公司（简称：汇通公司）所持有的银丰铸造30%的股权。本次收购完成后，公司将持有银丰铸造100%股权。

沈阳机床股份有限公司5.23%股权

　　沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”或“沈阳机床”）的控股股东沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“沈机集团”）通过协议转让方式向沈阳盛京资产管理集团有限公司（以下简称“盛京资产”）转让所持沈阳机床40,000,000股股份（占本公司总股本的5.23%）。本次股份转让系在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，公司控股股东、实际控制人未发生变更。

沈阳机床(集团)有限责任公司26.757%股权

公司于今日收到控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)关于股权变更的通知,沈机集团股东沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会已将其持有的沈机集团26.757%股权转让给沈阳产业投资发展集团有限公司。

中捷机床有限公司100%股权,沈阳机床进出口有限责任公司100%股权,沈阳机床股份有限公司加拿大公司100%股权,所属分支机构沈阳第一机床厂,沈阳机床股份有限公司中捷钻镗床厂等全部资产,负债

公司于2017年10月26日与沈阳机床(集团)有限责任公司于沈阳市签署附生效条件的《资产出售协议》,拟将所持子公司中捷机床有限公司100%股权、沈阳机床进出口有限责任公司100%股权、沈阳机床股份有限公司加拿大公司100%股权及所属分支机构沈阳第一机床厂、沈阳机床股份有限公司中捷钻镗床厂、沈阳机床股份有限公司沈一希斯数控机床事业部、沈阳机床股份有限公司航空航天行业部的全部资产、负债出售给沈阳机床(集团)有限责任公司。

倒立车VertiTurn2020i、卧式数控车HoriTurn4080MY、卧式加工中心HoriMill50的相关制造技术

为了提升公司产品品质及精度,促进技术升级,公司控股子公司希斯机床(沈阳)有限责任公司(以下简称“希斯沈阳”)拟与沈机集团(香港)有限公司(以下简称“沈机香港”)签订《倒立车VertiTurn2020i技术转让合同》、《卧式数控车床HoriTurn4080MY技术转让合同》、《卧式加工中心HoriMill50技术转让合同》三份技术转让合同,合同金额分别为409万欧元、278万欧元、440万欧元,合同金额合计1,127万欧元(约合8,227万人民币)。

沈阳数控机床有限责任公司9.58%股权,沈阳机床进出口有限责任公司9.64%股权,中捷机床有限公司12%股权

2012年12月10日，沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简“沈阳机床集团”）在沈阳联合产权交易所公开挂牌转让其所持有的沈阳数控机床有限责任公司（以下简称“数控机床公司”）9.58%股权、沈阳机床进出口有限责任公司（以下简称“进出口公司”）9.64%股权及中捷机床有限公司（以下简称“中捷机床公司”）12%股权。经2012年12月11日公司第六届董事会第十六次会议审议批准，同意公司通过摘牌方式收购上述股权。若公司竞拍成功本次交易将构关联交易，不构成重大资产重组。公司收购上述三家公司股权事宜需经股东大会审议批准。公司将在股东大会审议通过后开始竞拍程序。

VMG8系列七轴五联动车铣镗复合加工中心

沈阳机床股份有限公司通过国际性招标方式采购一台10米七轴五联动的车镗铣复合加工中心,委托中化国际招标有限责任公司负责招标的组织工作,中标单位为德国希斯有限公司.涉及金额:柒佰陆拾伍万欧元,约合7145万人民币.

一台高速动梁龙门五面加工中心GMB2560wr

沈阳机床股份有限公司控股子公司中捷机床有限公司与沈阳机床(集团)德国希斯有限责任公司于近期在沈阳签署《高速动梁龙门五面加工中心GMB2560wr 研发协议》和《高速动梁龙门五面加工中心GMB2560wr 设备购买协议》,协议主要内容:希斯公司为中捷机床公司设计开发一台高速动梁龙门五面加工中心GMB2560wr,该项目所涉及的知识产权归中捷所有.两个协议总金额为200 万欧元(约合1,760 万元人民币).

设计,制造,安装机床的技术诀窍及相关信息

沈阳机床股份有限公司(以下简称"沈阳机床"或"公司")与沈阳机床(集团)德国希斯有限责任公司(以下简称"希斯公司")于2010年2月1日在沈阳签署了《机床生产的技术和技术诀窍转让合同》,协议主要内容:希斯公司为沈阳机床提供可用以设计、制造、安装机床的技术诀窍及相关信息.协议涉及金额:陆佰肆拾万欧元.

沈阳机床(集团)有限责任公司设备安装工程,电子设备及运输车辆,无形资产等资产

沈阳机床股份有限公司与沈阳机床(集团)有限责任公司于2009年12月4日在沈阳签署了《资产转让协议》.协议主要内容为:沈阳机床股份有限公司以评估值4,863.38万元购买机床集团设备安装工程、电子设备及运输车辆、无形资产等资产.评估基准日:2009年9月30日.

沈阳机床(集团)有限责任公司30%股权

　　沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会转让其持有的沈阳机床（集团）有限责任公司100%股权中的49%，经评审，确定JANA Shenyang Holdings Corp.为沈阳机床（集团）有限责任公司30%股权的受让人，19%股权未确定受让人。此次股权转让尚需报国家有关部门审批。

沈阳机床股份有限公司0.13%股权

2009年8月7日,公司非流通股股东王振勋,于伟,唐声振,徐耕玉,任丽娟共5人,向机床集团偿还了股改期间由原控股股东沈阳工业国有资产经营有限公司为其垫付的股改对价,合计135,619股.

沈阳机床集团西丰铸造有限公司80.63%股权,沈阳机床银丰铸造有限公司70%股权

　　2008年11月21日,沈阳机床股份有限公司与沈阳机床(集团)有限责任公司签订股权划转协议,根据协议约定,由沈阳机床(集团)有限责任公司将其持有沈阳机床银丰铸造有限公司70%的股权、持有沈阳沈阳机床集团西丰铸造有限公司80.63%的股权出让给沈阳机床股份有限公司，协议转让价格依据辽宁元正资产评估有限公司出具的评估报告<沈评报字(2008)第021号>及<沈评报字(2008)第022号>。股权评估基准日为2008年8月31日，根据银丰、西丰公司的净资产评估值，按沈阳机床（集团）有限责任公司所占股权比例，双方最终确定转让价格为沈阳机床集团有限公司所持有的权益评估值14,283.85万元，其中沈阳机床银丰铸造有限公司股权价值8,806.92万元，沈阳机床集团西丰铸造有限公司股权价值5,476.93万元。 　　为支持公司发展，减少公司现金支付压力，沈机集团同意公司以经北京六合正旭资产评估有限责任公司评估的等价存货支付收购价款（六合正旭评报字[2008]118号）。公司董事会同意公司以经评估的等价存货支付上述股权收购价款。 公司以评估价值约为1.43亿元的存货,置换沈阳机床(集团)有限责任公司持有的银丰铸造有限公司和西丰铸造有限公司的全部股权.用于置换股权的存货为普通车床及经济型数控车类原材料.此前沈机集团已与沈阳机床签订《股权转让协议》,以8806.92万元的价格,收购沈机集团持有的银丰公司全部股权;以5476.93万元的价格,收购沈机集团持有的西丰公司全部股权,合计1.43亿元.

沈阳机床股份有限公司42.6%股权

根据沈阳机床(集团)有限责任公司与沈阳工业国有资产经营有限公司于2006 年12 月12 日签署的《股权划转协议》,辽宁省人民政府《关于同意划转沈阳机床股份有限公司国有股权的批复》(辽政[2006]108 号),沈阳机床(集团)有限责任公司以行政划转方式受让沈阳工业国有资产经营有限公司持有的沈阳机床14,240.74 万股国家股,受让沈阳机床股权分置改革中工业公司垫付对价281.12 万股的追索权,以上两项合计股份14,521.86 万股.2007 年公司实施了10 送1 转增5 股的利润分配方案,截至目前工业公司持有沈阳机床232,349,875 股国家股(占沈阳机床股份总股本545,470,884 股的42.60%).其中,股权,分置改革中为其他非流通股股东垫付对价2,780,185 股,目前不在工业公司名下.上述股权转让过户手续正在办理中.

沈阳中天环海饮用水有限公司55%股权

沈阳机床股份有限公司于2007 年12月22日与沈阳机床（集团）有限责任公司签署了《股权转让协议》，将沈阳机床股份有限公司持有的沈阳数字控制有限公司、沈阳中天环海饮用水有限公司的股权及分公司辽宁精密仪器厂全部资产、负债转让给沈机集团。并委托沈机集团处置沈阳机床股份有限公司持有的沈阳机床工艺装备有限责任公司7%的股权。

沈阳数字控制有限公司74.68%股权

沈阳机床股份有限公司于2007 年12月22日与沈阳机床（集团）有限责任公司签署了《股权转让协议》，将沈阳机床股份有限公司持有的沈阳数字控制有限公司、沈阳中天环海饮用水有限公司的股权及分公司辽宁精密仪器厂全部资产、负债转让给沈机集团。并委托沈机集团处置沈阳机床股份有限公司持有的沈阳机床工艺装备有限责任公司7%的股权。

辽宁精密仪器厂全部资产11097.17万元,全部负债10994.61万元

沈阳机床股份有限公司于2007 年12月22日与沈阳机床（集团）有限责任公司签署了《股权转让协议》，将沈阳机床股份有限公司持有的沈阳数字控制有限公司、沈阳中天环海饮用水有限公司的股权及分公司辽宁精密仪器厂全部资产、负债转让给沈机集团。并委托沈机集团处置沈阳机床股份有限公司持有的沈阳机床工艺装备有限责任公司7%的股权。

沈阳机床股份有限公司截止2006年7月15日尚未偿还的“世行项目贷款协议”债务。债务总额为105,826,955.16美元,包括本金81,336,423.31美元;利息23,647,045.39美元;承诺费61,151.85美元;滞纳金782,334.61美元

　　公司于2006年8月28日,与沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“机床集团”)及沈阳市财政局签署了《合同概括转让协议》,沈阳市政府把所持有的我公司与沈阳市财政局于1995年3月25日签订的编号为SY9502-3788CHA的《沈阳市人民政府与沈阳机床股份有限公司关于“沈阳工业改革项目”机床股份有限公司项目部分的再贷款协议》(以下简称“世行项目贷款协议”)项下的债权人的权利、义务转让给机床集团。本次转让完成后，机床集团将成为“世行项目贷款协议”的债务人。公司应向机床集团支付105,826,955.16美元。

沈阳商业城股份有限公司及所属企业沈阳第一机床厂、辽宁精密仪器厂、中捷机床有限公司的本金为45,322万元的主债权

　　公司收到沈阳机床(集团)有限责任公司的通知，根据沈阳机床（集团）有限责任公司与沈阳恒信国有资产经营有限公司签署的《债权处置协议》约定，沈阳恒信国有资产经营有限公司将持有我公司及所属企业沈阳第一机床厂、辽宁精密仪器厂、中捷机床有限公司的本金为45,322万元的主债权转让给沈阳机床(集团)有限责任公司。

沈阳机床股份有限公司和中捷机床有限公司的部分机器设备

　　公司与机床集团于2006年7月27日在沈阳签订《机器设备转让协议》。根据《机器设备转让协议》的约定，公司和中捷机床将部分设备出让给机床集团。本次交易的定价政策是依据辽宁中天资产评估有限责任公司出具的中天评报字[2006]049号和中天评报字[2006]050号资产评估报告书，以评估基准日2006年5月31日的资产评估值作为定价依据。经辽宁中天资产评估有限责任公司评估，本次转让的资产账面总价值为1,610.88万元，评估价值为1,759.8万元，定价金额为1,759.8万元。

沈阳机床股份有限公司拥有的沈阳机床和数控机床的部分机器设备

　　沈阳机床股份有限公司与机床集团于2005年1月31日在沈阳签订《机器设备转让协议》。根据《机器设备转让协议》的约定，沈阳机床股份有限公司和数控机床将部分设备出让给机床集团。定价金额为14,294.01万元。

沈阳数控机床有限责任公司拥有的位于沈阳市铁西区北二东路10号的面积为14,120平方米的国有土地使用权。

　　沈阳机床股份有限公司与机床集团于2005年1月31日在沈阳签订《国有土地使用权转让协议》。根据《国有土地使用权转让协议》的约定，沈阳机床股份有限公司将搬迁范围内数控机床拥有的国有土地使用权出让给机床集团。定价金额为1,003.93万元。

沈阳机床股份有限公司54.42%股权

　　沈阳工业国有资产经营有限公司通过划转方式受让沈阳市国有资产经营有限公司所持沈阳机床18554.4503万股（占总股本的54.42％）国家股。

为提高公司房产使用率,根据通用技术齐齐哈尔二机床有限责任公司(以下简称“齐二机床”)生产经营实际需要,公司将细河园区部分房产出租给齐二机床下属全资子公司通用技术(沈阳)机床装备服务有限责任公司(以下简称“通用技术装备服务”)。双方于2025年3月签署三年期租赁合同,租赁期限为2025年3月-2028年3月,房屋建筑物租金为17.5元/平米/月(含税),对应每天租金约为0.58元/平米/天,其中房屋基础性租金为0.28元/平米/天,另包含为满足齐二机床开展生产经营使用对房产进行的维护改造及设备基础建设费用等,对应金额为0.3元/平米/天。租赁面积共计1.5万平米,年度租金为315万元/年(含税)。 20260409：因通用技术装备服务公司业务进行调整，不再进行厂房升级改造,利用原有厂房进行生产,经双方协商调整为自2026年1月1日起房屋建筑按照现行单价0.28元/平方米/天(含税)计算租赁费用,租赁面积约0.93万平米,调整后年租金约96万元。双方将签署《土地房屋租赁协议补充协议》,租赁期调整为至2028年12月31日止。

公司计划从通用技术集团沈阳机床有限责任公司采购数控卧式车床14台，预计含税金额合计2,570万元。

公司控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”）拟以委托贷款方式向公司及公司控股子公司天津市天锻压力机有限公司（以下简称“天锻公司”）产品体验中心建设项目及基础设施保障及精密加工过程质量控制提升项目拨付国有资本经营预算资金550万元。贷款利率2.34%，贷款期限3年，在具备条件时依法合规转为股权投资。

为满足公司全资子公司沈阳机床中捷友谊厂有限公司（下文简称“中捷友谊厂”）生产经营需要，中捷友谊厂与通用技术集团沈阳机床有限责任公司（以下简称“沈机公司”）拟签订土地房屋租赁协议，协议期三年，从2026年-2028年，预计三年租金共计1,600.26万元。

近日，公司收到控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下称“通用技术集团”或“控股股东”）《关于投资商业机会的通知函》，本次交易标的为南京二机齿轮机床有限公司68.87%股权（简称“商业机会”）。由于南京二机齿轮机床有限公司（简称“南京二机”）主营业务为齿轮机床的研发、生产与销售，与公司同属金属切削机床行业，存在潜在同业竞争可能。通用技术集团根据2024年11月22日出具的《关于避免与沈阳机床股份有限公司同业竞争的补充承诺函》（简称“前次避免同业竞争承诺函”）及时告知商业机会。

根据公司业务发展及实际情况的需要,公司拟与中国通用技术(集团)控股有限责任公司(以下简称“通用技术集团”)控制的子公司通用技术集团财务有限责任公司(以下称“财务公司”)签署《金融服务协议》，接受财务公司提供的金融服务，主要用于存款服务、贷款服务(包括贴现、担保及信贷服务)以及财务公司基于行业监管部门不时核准其可以从事的业务而向公司及其成员单位提供的服务。 20251126：股东大会通过

沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）目前正在筹划通过发行股份购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司（以下简称“沈机集团”）持有的沈阳机床中捷友谊厂有限公司（以下简称“中捷厂”）100%股权、沈阳中捷航空航天机床有限公司（以下简称“航空航天”）100%股权和通用技术集团机床有限公司（以下简称“通用机床”）持有的天津市天锻压力机有限公司（以下简称“天津天锻”）78.45%股权并同步募集配套资金（以下简称“本次交易”、“本次重组”）。

根据公司2024年度关联交易实际情况,结合2025年度生产经营计划,预计2025年度向关联方采购原材料、接受劳务形成的关联交易金额为80,898万元,预计向关联方销售商品及提供劳务形成的关联交易金额为67,177万元,预计关联交易总额148,075万元。 20250529：股东大会通过 20250830：公司拟调整2025年度日常关联交易额度,预计2025年度向关联方采购原材料、接受劳务形成的关联交易金额为227,966.66万元,预计向关联方销售商品及提供劳务形成的关联交易金额为188,376.58万元,接受关联人委托代为销售商品关联交易金额1,500.00万元,预计关联交易总额417,843.24万元。 20251009：股东大会通过

根据公司生产经营需要,公司全年拟向通用技术集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)申请综合授信额度9.71亿元;与中国通用技术(集团)控股有限责任公司(以下简称“集团公司”)原有委托贷款额度0.6亿元;与通用技术集团沈阳机床有限责任公司(以下简称“沈机集团”)原有土地房屋租赁业务额度0.16亿元。 20250529：股东大会通过 20250830：目前鉴于航空航天100%股权、中捷友谊厂100%股权、天锻公司78.45%股权已完成交割过户手续,公司完成同一控制下企业合并,公司根据新增三家公司情况,拟将2025年向财务公司申请综合授信额度调整为15.9亿元;与集团公司原有委托贷款额度调整为0.76亿元;与沈机公司原有土地房屋租赁业务额度0.16亿元不变;与通用技术集团机床工程研究院(天津)有限公司(以下简称“机床研究院”)原有土地房屋租赁业务额度调整为0.02亿元。 20251009：股东大会通过

2025年度，根据公司生产经营实际需要，公司及下属公司向通用技术集团沈阳机床有限责任公司租赁房屋、成品存放地及车位，需支付租赁金额约为2,203.46万元（含税）。 为提高公司房产使用率，根据通用技术集团沈阳机床有限责任公司生产经营实际需要，公司将细河园区生产基地部分房屋向其出租，2025年度收取租赁金额约为140.14万元（含税）。 为办公需要，公司下属子公司天锻公司租赁通用技术集团机床工程研究院(天津)有限公司部分办公楼，需支付租赁金额约为130.87万元（含税）。

根据公司2023年度关联交易实际情况,结合2024年度生产经营计划,预计2024年度向关联方采购原材料、接受劳务形成的关联交易金额为86,886万元,预计向关联方销售商品及提供劳务形成的关联交易金额为52,770万元,预计关联交易总额139,656万元。 20240511:股东大会通过 20240914：根据公司2024年度关联交易实际情况,公司产品成线能力进一步增强,销售渠道进一步拓宽,公司预计新增2024年日常关联交易额度12,000万元。其中拟新增向通用技术集团大连机床有限责任公司销售设备1,700万元;拟新增向通用技术集团沈阳机床有限责任公司销售设备5,400万元;拟新增向通用技术集团机床工程研究院有限公司销售设备、销售原材料及备件、提供劳务4,900万元。 20241016：股东大会通过 20241226：公司预计向中国环球租赁有限公司(以下简称“环球租赁”)销售40台立式钻攻中心DTC500,合同总金额690万元(含税),预计新增2024年日常关联交易额度690万元。 20250424：2024年度，公司与关联方实际发生的总金额为98,893万元。

公司控股股东中国通用技术(集团)控股有限责任公司(以下简称“通用技术集团”)拟为公司制造能力改造升级项目、沈阳机床银丰铸造有限公司技术改造环保升级项目等技改项目提供国有资本经营预算资金6,000万元。

根据公司客户的需求，公司计划从通用技术集团沈阳机床有限责任公司采购设备，预计金额含税合计3,400万元。

根据公司生产经营需要,公司全年拟向通用技术集团财务有限责任公司申请综合授信额度16.1亿元。与通用技术集团沈阳机床有限责任公司基于原有土地房屋租赁业务额度为0.3亿元。 20240511:股东大会通过

根据公司2022年度关联交易实际情况,结合2023年度生产经营计划,预计2023年度向关联方采购原材料、接受劳务形成的关联交易金额为92,102万元,预计向关联方销售商品及提供劳务形成的关联交易金额为47,370万元,预计关联交易总额139,472万元。 20230527：股东大会通过 20240418：2023年实际发生金额86867万元

根据公司客户的生产需求,公司计划从通用技术集团沈阳机床有限责任公司采购22台设备,合同金额合计2,500万元。

为了提升公司制造能力,推进技改项目,公司计划从通用技术集团沈阳机床有限责任公司采购8台设备,合同金额合计3,216万元。

公司拟与通用技术集团沈阳机床有限责任公司签署三年期租赁合同,租赁期限为2023-2025年度。在租赁期限内,房屋、成品存放地及车位租赁单价不变,具体租赁金额根据每年度实际使用面积计算。2023年度,根据公司生产经营实际需要,公司向通用技术集团沈阳机床有限责任公司租赁房屋、成品存放地及车位,需支付租赁金额约为1,547.08万元(含税)。为提高公司房产使用率,根据通用技术集团沈阳机床有限责任公司生产经营实际需要,公司将细河园区生产基地部分房屋出租给通用技术集团沈阳机床有限责任公司,2023年度收取租赁金额约为837.70万元(含税)。 20230527：股东大会通过

根据公司生产经营需要,公司全年拟分别向中国通用技术(集团)控股有限责任公司(以下简称“通用技术集团”)申请借款额度2亿元、向通用技术集团财务有限责任公司(以下简称“通用财务公司”)申请综合授信额度22.5亿元、向中国环球租赁有限公司(以下简称“环球租赁”)申请融资租赁授信额度0.51亿元。其中通用财务公司综合授信内容包括但不限于人民币贷款、承兑汇票、贴现、保函及其他形式的资金融通和信用支持,以满足公司全年资金及业务需求。 20230527：股东大会通过

根据公司2021年度关联交易实际情况,结合2022年度生产经营计划,预计2022年度向关联方采购原材料、接受劳务形成的关联交易金额为96,485万元,预计向关联方销售商品及提供劳务形成的关联交易金额为26,965万元,预计关联交易总额123,450万元。 20220317：股东大会通过 20220830：根据中国通用技术(集团)控股有限责任公司(以下简称“通用技术”)需要,公司向通用技术销售普通车床及自动化加工单元,预计交易金额为820万元。根据通用技术集团哈尔滨量具刃具有限责任公司生产经营需要,公司向其提供自动线,预计交易金额为650万元;本次共新增关联销售合计金额1,470万元。 20221124:新增交易金额2,158万元 20230429：2022年实际发生金额561670万元。

根据公司业务发展及实际情况的需要,公司拟与中国通用技术(集团)控股有限责任公司(以下简称“通用技术集团”)控制的子公司通用技术集团财务有限责任公司(以下称“财务公司”)签署《金融服务框架协议》,接受财务公司提供的金融服务,主要用于存款服务、贷款服务(包括贴现、担保及信贷服务)以及通用财务公司基于行业监管部门不时核准其可以从事的业务而向公司及其成员单位提供的服务。 20221124：股东大会通过

沈阳机床股份有限公司于2022年11月7日召开第九届董事会三十二次会议,会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易的议案》,同意公司使用总额不超过人民币13亿元的闲置募集资金进行现金管理,在上述额度内资金可滚动使用,自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。 20221124：股东大会通过

沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)本次非公开发行A股股票的认购对象为公司控股股东中国通用技术(集团)控股有限责任公司(以下简称“通用技术集团”),其认购公司本次非公开发行股票以及与公司签署《附生效条件的非公开发行股票之认购协议》构成关联交易。 20220302:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国务院国资委、财政部、中国证监会令第36号)等有关规定,公司本次非公开发行A股股票事宜由中国通用技术(集团)控股有限责任公司(以下简称“通用技术集团”)作为国务院国有资产监督管理委员会授权单位审批批准。近日,公司收到通用技术集团下发的《中国通用技术(集团)控股有限责任公司董事会2022年第2次会议决议》文件,同意公司非公开发行股票整体方案及相关事项;公司非公开发行募资不超过15亿元,通用技术集团全额认购,发行价格为3.94元/股。 20220324：股东大会通过 20220531：近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理单》(受理序号:221042)。中国证监会依法对公司提交的非公开发行A股股票的行政许可申请材料进行了审查,认为申请材料齐全,决定对该行政许可申请予以受理。 20220623：沈阳机床股份有限公司(以下简称公司)于近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(221042号),中国证监会依法对公司提交的《沈阳机床股份有限公司上市公司非公开发行股票(A股上交所主板和深交所主板、B股)核准》行政许可申请材料进行了审查,现需要公司就有关问题作出书面说明和解释,并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。 20220906：2022年9月5日,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发行审核委员会对沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据审核结果,公司本次非公开发行A股股票的申请获得审核通过。 20220924：沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年9月23日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于核准沈阳机床股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可﹝2022﹞2203号) 20221019：根据天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)2022年10月12日出具的《验资报告》(天职业字[2022]41831号),截至2022年10月11日止,中信证券的认购资金专用账户已收到通用技术集团缴纳的认购资金总计人民币1,499,999,996.46元。

根据沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)及下属各分、子公司生产经营实际需要,公司向沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈阳机床集团”)租赁房屋、成品存放地及车位,2022年度支付租赁金额约为1,617.51万元(含税)。为提高公司房产使用率,根据沈阳机床集团下属子公司生产经营实际需要,公司将细河园区生产基地部分房屋出租给沈阳机床集团下属子公司,2022年度收取租赁金额约为838.92万元(含税)。

根据公司生产经营需要,全年拟向中国通用技术(集团)控股有限责任公司(以下简称“通用技术集团”)申请人民币借款额度12亿元,借款内容包括但不限于人民币贷款及其他形式的资金融通和信用支持,以满足公司全年资金及业务需求。 20220507：股东大会通过

根据公司生产经营需要,全年拟向通用技术集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)申请综合授信额度14亿元。在下一年度与财务公司融资总额度的授信协议批准之前的有效期内此额度可滚动使用。与财务公司开展业务包括但不限于人民币贷款、承兑汇票开立(包括质押开立)、保函办理、票据贴现及其他形式的资金融通和信用支持,以满足公司全年资金及业务需求。 20220317：股东大会通过

2021年度,公司预计与关联方沈阳机床(集团)有限责任公司,通用技术集团大连机床有限责任公司,齐齐哈尔二机床(集团)有限责任公司等发生采购原材料,销售产品等的日常关联交易，预计关联交易金额48695.0000万元。 20210529：股东大会通过 20211221：根据市场需求情况,公司向中国通用咨询投资有限公司,购买卡盘、废铸件等生产材料,预计交易金额为1,250万元。根据公司生产经营需要,沈阳机床(集团)有限责任公司下属服务中心为公司提供计量检测、动能供给、设施维修、治安防范等服务,预计2021年度需支付相关运营费用1,735万元;本次共新增关联交易合计金额2,985万元。 20220301：2021年实际发生金额31112万元

根据沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)及下属各分、子公司生产经营实际需要,公司向沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈阳机床集团”)租赁房屋、土地及车位,2021年度支付租赁金额约为1,576.21万元。为提高公司房产使用率,根据沈阳机床集团下属子公司生产经营实际需要,公司将重大型数控机床生产基地部分土地房屋出租给沈阳机床集团下属子公司,2021年度收取租赁金额约为705.11万元。

根据公司生产经营需要,全年拟向中国通用技术(集团)控股有限责任公司(以下简称“通用集团”)申请人民币借款额度17亿元,向通用技术集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)申请综合授信额度1亿元。其中综合授信内容包括但不限于人民币贷款、承兑汇票、贴现、保函及其他形式的资金融通和信用支持,以满足公司全年资金及业务需求。 20210529：股东大会通过

根据公司2019年度关联交易实际情况,结合2020年度生产经营计划,预计2020年度向关联方采购原材料形成的关联交易金额为12,767万元,预计向关联方销售产品、商品形成的关联交易金额为11,461万元。 20200701：股东大会通过 20210508：2020年实际发生金额18596万元。

优工业系公司的全资子公司。若完成本次资产出售,优工业将变更为公司关联公司沈机集团全资子公司。优工业智造谷项目原由公司为优工业或其下属子公司履行按期提供设备义务进行担保,相关债权总金额为人民币2.74亿元。若完成本次资产出售,公司为优工业或其下属子公司提供的担保即变更为公司为关联公司沈机集团子公司提供的担保。根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定,公司本次为优工业提供担保的行为构成关联担保。

根据沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)及下属各分、子公司生产经营实际需要,公司向沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)租赁房屋、土地及车位,2019年度、2020年度分别支付租赁金额约为5,943.90万元、2,787.96万元。为提高公司房产使用率,根据沈机集团下属子公司生产经营实际需要,公司将重大型数控机床生产基地部分土地房屋出租给沈机集团下属子公司,2019年度、2020年度分别收取租赁金额约为1,704.59万元、865.20万元。(1)租金优惠情况说明2020年度,面对突如其来的新冠肺炎疫情,中央提出了扎实做好“六稳”工作,全面落实“六保”任务,推进减稅降费,降低融资成本和房屋租金,提高企业生存和发展能力。为全面落实党中央决策部署,坚持稳中求进工作总基调,缓解两公司经营压力,经公司与沈机集团充分协商,决定对房租收费标准下浮50%。以支持各公司持续健康稳定经营。(2)租金支付情况说明由于公司及下属两家子公司、沈机集团及其下属六家子公司在2019年度被债权人申请重整,其可持续情况在上年度存在不确定性,因此在上年度公司与沈机集团之间的租赁费并未结算,但公司根据权责发生制原则,公司已对2019年度应支付沈机集团的租赁费进行了计提,因此2019年度的租赁支出不影响本年度的损益情况。现公司与沈机集团生产经营已逐步恢复,俩公司拟根据实际租赁情况支付租赁费用。公司共需支付沈机集团本年及去年租赁费合计约为8,731.86万元,公司将收取沈机集团本年及去年租赁费合计约为2,569.79万元。 20201112：股东大会通过。

2019年度,公司预计与关联方沈机(上海)智能系统研发设计有限公司,创慧投资管理有限公司,沈阳盈和投资有限公司等发生采购,销售,提供劳务的日常关联交易，预计关联交易金额87302.0000万元。 20190316：股东大会通过 20200610：2019年日常关联交易实际发生额为16429万元。

根据公司业务发展及实际情况的需要,公司拟与中国通用技术(集团)控股有限责任公司(以下简称“通用技术集团”)控制的子公司通用技术集团财务有限责任公司(以下称“财务公司”)签署《金融服务框架协议》,接受财务公司提供的金融服务,主要用于存款服务、贷款服务(包括贴现、担保及信贷服务)以及通用财务公司基于行业监管部门不时核准其可以从事的业务而向公司及其成员单位提供的服务。 20200118：股东大会通过

1、根据公司的重整计划,公司拟集中剥离与未来业务规划方向存在偏离的资产,处置变现所筹集的资金将按照公司的重整计划用于支付重整费用、清偿债权以及补充流动资金。2019年11月16日,公司将存货、固定资产、长期股权投资等拟处置资产在淘宝网司法拍卖网络平台上挂拍。2019年11月24日,第一次公开拍卖因无人出价已经流拍。2019年11月24日,公司再次将拟处置资产在淘宝网司法拍卖网络平台上挂拍。2019年12月2日,公司对拟处置资产进行第二次公开拍卖,竞买人沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)以56,525万元竞买成功。2019年12月4日,沈机集团已将全部交易价款缴入指定账户,《拍卖成交确认书》正在签署中。2、根据银丰铸造、优尼斯智能装备的重整计划,银丰铸造、优尼斯智能装备拟通过公开处置程序剥离低效无效资产。2019年11月16日,银丰铸造、优尼斯智能装备分别将存货、固定资产等拟处置资产在淘宝网司法拍卖网络平台上挂拍。2019年11月24日,第一次公开拍卖均因无人出价已经流拍。2019年11月24日,银丰铸造、优尼斯智能装备再次将拟处置资产在淘宝网司法拍卖网络平台上挂拍。2019年12月2日,银丰铸造、优尼斯智能装备分别对拟处置资产进行第二次公开拍卖,竞买人沈机集团分别以17,520万元、15,000万元竞买成功。2019年12月4日,沈机集团已将全部交易价款缴入指定账户,《拍卖成交确认书》正在签署中。

为满足客户定制化需求,实现基于i5基础软件控制平台下的专业定制应用,需要针对车、铣i5智能机床动作时序和外设逻辑控制,定义和编写其对应的定制APP程序。公司下属子公司沈阳优尼斯智能装备有限公司(以下简称“优装备”)与沈阳机床(集团)设计研究院有限公司(以下简称“设计研究院”)达成合作意向,拟委托设计研究院进行软件研发,经初步协商合同金额预计约为3,000万元。 20190316：股东大会通过

公司拟对控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司在农商银行2.4亿综合授信提供担保,担保期限1年。 20190316：股东大会通过

根据公司2017年度关联交易实际情况,结合2018年度生产经营计划,预计2018年度向关联方采购原材料形成的关联交易金额为129,355万元,向关联方销售产品、商品形成的关联交易金额为42,252万元,向关联方提供劳务形成关联交易金额为60万元,接受关联人提供劳务形成的关联交易金额为880万元。 20180227：股东大会通过 20180705：公司根据市场需求情况,增加对机床整机的采购。公司计划向中捷机床有限公司采购机床整机,预计新增交易额为1,370万元;公司计划向沈阳机床(集团)有限责任公司采购机床整机,预计新增交易额为6,850万元;公司计划向沈阳盈和投资有限公司(以下简称“盈和投资”)采购机床整机,预计新增关联交易金额5,500万元。公司计划向盈和投资销售整机,预计新增关联交易金额2,500万元。本次共新增关联交易合计金额16,220万元。 20180720：股东大会通过 20190301：2018年日常关联交易实际发生额为93,760万元。

为提高沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)设备使用率,增加公司收益,公司拟将重大型数控机床生产基地部分设备出租给公司的控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)及其下属子公司,预计租赁收入为16,031.84万元。 20181229：股东大会通过

公司本次发行股票数量不超过(含)187,969,924股。沈机集团拟以现金方式按照与其他认购对象相同的认购价格认购股份,认购金额不超过(含)30,000万元,认购数量不超过(含)18,796,992股,最终的认购数量将根据最终发行价格确定,对认购股份数量不足1股的尾数作舍去处理。2016年4月15日,公司与沈机集团签署《沈阳机床股份有限公司非公开发行A股股票之附条件生效的股份认购协议》。沈机集团为公司控股股东,根据《深圳证券交易所股票上市规则》,该事项构成关联交易。 20160809：公司今日获悉,辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会于2016年8月5日印发了《关于沈阳机床股份有限公司非公开发行股票的批复》(辽国资产权[2016]160号),同意公司2016年非公开发行股票方案。 20160825:股东大会通过《关于沈阳机床股份有限公司非公开发行A股股票方案的议案》。 20170125：2017年1月24日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(170078号)。中国证监会依法对公司提交的《沈阳机床股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查,认为该申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。 20170318：董事会通过《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》 20170401：今日公司获悉,辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会于2017年3月31日印发了《关于同意沈阳机床股份有限公司调整非公开发行股票方案的批复》(辽国资产权[2017]53号),同意公司依据证券市场变化情况,对非公开发行方案中的价格和数量等条款进行调整。 20170406：股东大会通过《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》 20170603：董事会通过《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》 20170705：中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发行审核委员会2017年7月4日对沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据本次会议审核结果,公司非公开发行A股股票的申请获得无条件审核通过。 20170826：沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年8月25日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准沈阳机床股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许[2017]1477号)。 20180508：沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年5月4日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准沈阳机床股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2018]618号)。 20181010：在取得上述批复后,公司一直积极推进发行事宜,但由于资本市场环境的变化,公司未能在中国证监会核准发行之日起6个月内(即2018年10月9日前)完成本次非公开发行股票事宜,因此中国证监会关于公司本次非公开发行股票的批复到期自动失效。

根据沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)下属子公司中捷机床有限责任公司、航空航天分公司、沈阳飞翔航空数控技术有限责任公司生产经营需要,公司拟将重大型数控机床生产基地部分土地房屋出租给沈机集团,重大型数控机床生产基地地址位于沈阳经济技术开发区沈西三东路6号,预计公司年租赁收入为1,675.77万元。

公司拟对控股股东沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“集团公司”）向中国进出口银行辽宁省分行（以下简称“进出口银行”）申请综合授信12.8亿元提供担保，担保期限为2年。 20180414：股东大会通过

为支持公司健康发展，沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“沈机集团”）拟向我公司提供总额不超过10亿元人民币的委托贷款，主要用于公司生产经营周转。 20180414：股东大会通过

根据公司2018年度生产经营需要,租赁沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)房屋、土地及车位,预计租赁金额为6,257.38万元。 20180316：股东大会通过

公司及下属子公司根据2017年市场需求情况,计划向控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司下属子公司创慧投资管理有限公司(以下简称“创慧投资”)采购自动线,预计全年交易额为6,600万元。 20170704：股东大会通过 20171028：追加2017年日常关联交易1119.46万元。 20171117：股东大会通过 20171211：公司及下属子公司根据2017年市场需求情况,计划向控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司下属子公司创慧投资管理有限公司(以下简称“创慧投资”)采购自动线,预计新增交易额为3000万元。 20180131：追认2017年日常关联交易3,377.34万元。 20180227：股东大会通过

沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)拟对控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)公开发行的2015年度第一期中期票据提供担保,债券金额为10亿人民币,期限5+N年(债券简称:15沈机床MTN001;债券代码:101560055;主体评级:A+),担保期限为中期票据存续期间。公司拟对沈机集团在中国进出口银行辽宁省分行8亿贷款提供担保,担保期限2年。公司决议将位于沈阳经济技术开发区沈西三东路6号、十一号街3甲1号面积共345,406.04平方米的土地使用权及地上面积共181,316.61平方米的房产抵押给中国进出口银行,作为此次贷款的担保方式。公司拟对沈机集团下属子公司中捷机床有限公司,提供总额不超过3.5亿元担保,主要用于金融机构融资授信及其项下的相关业务。 20180227：股东大会通过

根据公司二〇一七年度生产经营需要,租赁沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)房屋、土地及车位,预计租赁金额为8,541.13万元。 20171216：股东大会通过

中捷机床有限公司(以下简称“中捷机床”)系沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)的全资子公司。因本次资产出售,中捷机床将变更为我公司控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)或沈机集团指定的下属子公司的全资子公司。中捷机床银行原融资授信业务由我公司提供担保,总金额为人民币8亿元连带责任担保,主要用于金融机构融资授信及其项下的相关业务。该担保并不因本次资产出售解除。 20171117：股东大会通过

公司于2017年10月26日与沈阳机床(集团)有限责任公司于沈阳市签署附生效条件的《资产出售协议》,拟将所持子公司中捷机床有限公司100%股权、沈阳机床进出口有限责任公司100%股权、沈阳机床股份有限公司加拿大公司100%股权及所属分支机构沈阳第一机床厂、沈阳机床股份有限公司中捷钻镗床厂、沈阳机床股份有限公司沈一希斯数控机床事业部、沈阳机床股份有限公司航空航天行业部的全部资产、负债出售给沈阳机床(集团)有限责任公司。

根据公司二○一六年度关联交易实际情况,结合二○一七年度生产经营计划,预计2017年度向关联方采购原材料形成的关联交易金额为58,325万元,向关联方销售产品、商品形成的关联交易金额为32,988万元,向关联方提供劳务形成关联交易金额为250万元,接受关联人提供劳务形成的关联交易金额为1,235万元。 20170523：股东大会通过

为拓宽公司销售渠道,增强公司产品市场占有率,公司计划继续向盈和投资、创慧投资销售整机及部件,预计分别增加金额为14,350万元及3,900万元。公司向梦工场科技销售原材料,金额为500万元。公司计划向盈和投资提供劳务,金额为500万元。公司分别向创慧投资、盈和投资采购机床自动线、原材料,预计金额分别为2,000万元、1,200万元。

为了提升公司产品品质及精度,促进技术升级,公司控股子公司希斯机床(沈阳)有限责任公司(以下简称“希斯沈阳”)拟与沈机集团(香港)有限公司(以下简称“沈机香港”)签订《倒立车VertiTurn2020i技术转让合同》、《卧式数控车床HoriTurn4080MY技术转让合同》、《卧式加工中心HoriMill50技术转让合同》三份技术转让合同,合同金额分别为409万欧元、278万欧元、440万欧元,合同金额合计1,127万欧元(约合8,227万人民币)。

为了提升公司国际化出口产品品质,促进整个生产链系统优化升级,公司控股子公司希斯机床(沈阳)有限责任公司(以下简称“希斯沈阳”)计划从沈机集团(香港)有限公司(以下简称“沈机香港”)采购7台设备,合同金额合计960,000欧元(约合720万人民币)。 20161104：股东大会通过

公司控股子公司希斯机床(沈阳)有限责任公司(以下简称“希斯沈阳”)计划与沈机集团(香港)有限公司(以下简称“沈机香港”)签署《50系列卧式加工中心产业化小批试制合同》、《HoriTurn4080系列卧式数控车床产业化小批试制合同》和《倒立车20系列产业化小批量委托制造合同》,由希斯沈阳承接并制造HoriMill50样机18台、HoriTurn4080系列卧式数控车床样机18台、倒立车20系列样机18台,合同金额合计14,175,000欧元(约合1.06亿人民币)。通过上述小批量试制合同,有助于希斯沈阳孵化产业化能力,完善制造技术,为未来引进世界级产品,丰富产品结构奠定基础。由于沈阳机床(集团)有限责任公司为公司控股股东,沈机香港为沈阳机床(集团)有限责任公司子公司,根据深圳证券交易所《股票上市规则》规定,此交易事宜构成关联交易。 20161104：股东大会通过

为了提升公司国际化出口产品品质,促进整个生产链系统优化升级,公司控股子公司希斯机床(沈阳)有限责任公司(以下简称“希斯沈阳”)计划从沈机集团(香港)有限公司(以下简称“沈机香港”)采购4台设备,合同金额合计1,980,000欧元(约合1,485万人民币)。

为提升公司整体的制造水平,提高公司轴承座和电机座的加工效率和加工质量,体现智能化加工的先进性,公司计划向云科智能制造(沈阳)有限公司采购轴承座和电机座柔性自动生产线,合同总额999万元

为支持公司健康发展,沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)拟向公司提供总额不超过5亿元人民币的委托贷款,主要用于公司生产经营周转。在此额度内公司可根据生产经营需要分次提取、循环使用,期限不超过3年,公司将参照市场利率,不高于沈机集团每笔资金综合成本向沈机集团支付资金使用费,综合费率预计不高于同期贷款基准利率上浮5%。

根据公司2015年度关联交易实际情况,结合2016年度生产经营计划,预计2016年度向关联方销售形成的关联交易金额为33,089万元,向关联方采购形成的关联交易金额为103,718万元。 20160525：股东大会通过

根据沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)下属子公司希斯机床(沈阳)有限责任公司(以下简称“希斯沈阳”)转型升级的战略需要,为持续提升自主品牌产品竞争力,希斯沈阳计划与沈机集团(香港)有限公司(以下简称“沈机香港”)签订小规格斜床身卧车HTC2680产品技术许可合同。小规格斜床身卧车HTC2680是沈机香港旗下的一款中高端数控车削产品,市场前景良好。希斯沈阳计划分5期支付技术使用费,总计287万欧元,约折合人民币约为2103万元(按汇率7.33计算)。 20160525：股东大会通过

根据公司二○一六年度生产经营需要,租赁沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)房屋、土地及车位,预计年度租赁金额为8,862.46万元。 20160525：股东大会通过

2015年4月16日沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第七届董事会第八次会议，审议通过了与本次非公开发行股票相关的议案。公司拟向控股股东沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“沈机集团”）、申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源”）拟成立并由其担任管理人，公司董事、监事、高级管理人员，以及在公司、下属企业及关联企业工作的员工合计不超过200人担任委托人的“申万宏源宝鼎众盈2号集合资产管理计划”（以下简称“2号资管计划”）、西藏紫光智能投资有限公司（以下简称“紫光智能”）和西藏紫光四点零投资有限公司（以下简称“紫光四点零”）非公开发行股票，发行股票数量不超过（含）237,410,070股，其中，沈机集团和2号资管计划分别承诺认购不超过（含）10,791,366股，认购金额不超过（含）15,000万元，紫光智能承诺认购不超过（含）143,884,892股，认购金额不超过（含）200,000万元，紫光四点零承诺认购不超过（含）71,942,446股，认购金额不超过（含）100,000万元。 2. 本次非公开发行完成后，沈机集团、2号资管计划、紫光智能和紫光四点零分别持有本公司的股份比例为24.07%、1.08%、14.35%和7.17%。根据《深圳证券交易所股票上市规则》，该事项构成关联交易。 3.公司于2015年4月16日召开了第七届董事会第八次会议，审议通过了上述议案。董事审议该议案时，关联董事关锡友先生、刘鹤群先生、车欣嘉先生、夏长涛先生、王鹤先生、王淑力女士回避表决。公司独立董事事前审阅了本次关联交易的有关资料，并对本次关联交易发表了独立意见，同意将此项关联交易提交董事会审议。此项交易需要提交股东大会审议。 20151023：今日,公司从控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司获悉,辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会于2015年10月21日印发了《关于沈阳机床股份有限公司非公开发行股票有关问题的批复》(辽国资产权[2015]152号),同意公司非公开发行股票方案。 20151030：因沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)于2015年6月5日实施了2014年年度权益分派,公司2015年非公开发行股票发行价格由13.90元/股调整为13.88元/股,发行数量由不超过237,410,070股(含237,410,070股)调整为不超过237,752,160股(含237,752,160股)。 20151117：股东大会通过 20151126：公司于2015年11月25日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(153318号) 20160302：董事会通过《关于公司终止2015年非公开发行股票事项的议案》 20160322：2016年3月18日公司收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》([2016]238号),根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十条的有关规定,中国证监会决定终止对公司2015年非公开发行股票行政许可申请的审查。

根据公司二○一五年度上半年的实际生产经营情况,预计二○一五年度日常关联交易金额较年初预计有所增加。公司对数控系统,轴承、导轨丝杆等相关配套与配件需求上升,遂计划增加向沈阳机床(集团)设计研究院有限公司采购系统的关联交易额度18,250万元,计划增加向沈机集团(香港)有限公司采购轴承、导轨、丝杆等进口件额度8,200万元。 20150901：董事会通过《关于增加二○一五年度日常关联交易额度议案》 20150917：股东大会通过 20151215：董事会通过《关于增加二○一五年度日常关联交易额度议案》,增加金额为7800万元 20151231：股东大会通过

根据沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)生产加工需要,公司计划向沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)采购两台高端机床,设备金额为3,396.64万元(含税)。 20150901：董事会通过《关于采购设备关联交易的议案》 20150917：股东大会通过

根据公司战略发展需要,公司拟与东莞信泰企业投资管理集团有限公司(以下简称“东莞信泰”)、金一科技有限公司(以下简称“金一科技”)、创慧投资管理有限公司(以下简称“创慧投资”)、智能云科信息科技有限公司(以下简称“智能云科”)共同出资设立梦工场珠宝首饰有限公司(以下简称“梦工场珠宝”)。公司拟出资1,000万元,占该公司注册资本的10%。创慧投资为沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)子公司,智能云科为创慧投资子公司。沈机集团持有本公司30.12%股份,为公司的控股股东。根据《上市规则》规定,我公司与创慧投资、智能云科共同投资行为构成关联交易。

2015年度,公司预计与关联方云南CY集团有限公司,沈阳机床(集团)设计研究院有限公司,沈阳机床(集团)希斯有限公司等发生销售,购买,租赁的日常关联交易，预计关联交易金额30182万元。 20150509：股东大会通过

　　根据公司二○一三年度关联交易情况，结合二○一四年度战略采购、生产经营计划,预计二○一四年度日常关联交易基本情况如下： 　　预计二〇一四年度发生关联交易合计38,342万元。包括向云南CY集团有限公司（以下简称“CY公司”）销售整机、刀架、钣焊类配件，预计金额为5,300万元;向沈阳机床（集团）设计研究院有限公司（以下简称“研究院公司”）、CY公司、沈阳机床（集团）希斯有限公司（以下简称“希斯公司”）购买数控系统及零部件，预计金额为24,300万元；租赁沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“集团公司”）土地及房屋，租赁费为8,742万元。 20140528：股东大会通过 20150417：董事会通过《关于追认二○一四年度日常关联交易额度的议案》

根据沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)生产加工需要,公司下属沈阳第一机床厂、中捷机床有限公司、中捷钻镗床厂计划向沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)租赁五台设备,租赁期三年,设备年租赁金额合计670万元,3年租金合计2,010万元,租金按年度支付。

为提高沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）产品的设计和制造水平，加快新产品的研发速度，公司计划向希斯有限责任公司采购（德文SCHIESS GmbH，以下简称“希斯GmbH”）两台设备，采购金额合计272.90万欧元，约合人民币2,090万元 。

根据公司战略发展需要,公司拟与沈机集团(香港)有限公司(以下简称“沈机香港”)共同出资设立优尼斯融资租赁(上海)有限公司(以下简称“融资租赁公司”)。公司拟出资2,550万美元,占该公司注册资本的51%;沈机香港出资2,450万美元,占该公司注册资本的49%。 20141118：股东大会通过

公司计划从沈阳机床(集团)设计研究院有限公司(以下简称“设计研究院”)采购4台生产设备,交易价格总计含税价1,390万元。

根据公司战略发展需要，公司拟与希斯有限责任公司（德文SCHIESS GmbH，以下简称“希斯GmbH”）共同出资人民币5,000万元设立希斯机床（沈阳）有限责任公司。公司拟出资现金3,500万元人民币，占该公司注册资本的70%；希斯GmbH出资现金1,500万元人民币，占该公司注册资本的30%。 希斯GmbH为沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“沈机集团”）全资子公司沈阳机床（集团）希斯有限责任公司的全资子公司。沈机集团持有本公司 33.09%股份，为公司的控股股东与实际控制人。根据《上市规则》规定，我公司与控股股东下属公司共同投资行为构成关联交易。

根据“整合采购渠道，发展战略供应商”工作需求，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）及其下属分、子公司计划与沈机集团（香港）有限公司（以下简称“沈机香港”）开展战略合作，通过其采购轴承、丝杠、油缸等精密零件，达到提升采购质量、降低采购成本的目的。2014年预计交易金额为3,300万元。

沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)与沈机集团昆明机床股份有限公司(以下简称“昆明机床”)拟签订《设备升级改造技术协议》,由昆明机床为公司的4台瑞士坐标镗床提供升级改造服务,合同总金额312万元。 由于公司控股股东、实际控制人沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“机床集团”)同时为昆明机床控股股东,双方交易构成关联交易。

沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“沈机集团”）持有公司33.08%股份，为公司控股股东。为了支持公司健康发展，沈机集团计划向我公司提供总额不超过20亿元人民币的委托贷款。在此额度内, 公司可根据生产经营需要分次提取，循环使用，期限不超过5年。公司将参照市场利率，不高于沈机集团每笔资金综合成本向沈机集团支付资金使用费。 20140528：股东大会通过

根据公司二○一二年度关联交易情况,结合二○一三年度生产经营计划,预计二○一三年度日常关联交易基本情况如下:〇预计二一三年度发生关联交易合计19,132.36万元。包括向云南CY集团有限公司销售整机、刀架、钣焊类配件8,000万元;向沈机集团昆明机床股份有限公司销售机床配件2,000万元;租赁沈阳机床(集团)有限责任公司土地及房屋,租赁费为9,132.36万元。 20130420：股东大会通过 20140417：2013年度公司与上述关联方发生的实际交易金额为16989.38万元。

为应对当前市场环境,积极开拓市场,公司下属事业部中捷立式加工中心事业部与云南CY集团有限公司(简称“云南CY公司”)达成合作意向,中捷立式加工中心事业部计划采购云南CY公司生产的系列产品,2013年采购额约7200万元。 20140417：2013年度公司与上述关联方发生的实际交易金额为6,036.74万元。

　　沈阳机床第一实业有限公司（以下简称“第一实业公司”）为我公司职工提供就餐服务，预计2013年度我公司与第一实业公司发生的交易总额约为2,300万元。第一实业公司原隶属于沈阳市国有资产监督管理委员会（以下简称“沈阳市国资委”），2013年沈阳市国资委将第一实业公司划归至沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“机床集团”），第一实业公司成为机床集团全资子公司。由于机床集团为本公司的控股股东，根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3（二）中关于关联法人的规定，我公司与第一实业公司发生交易构成关联交易。

2012年12月10日，沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简“沈阳机床集团”）在沈阳联合产权交易所（http://www.sprtc.com）公开挂牌转让其所持有的沈阳数控机床有限责任公司（以下简称“数控机床公司”）9.58%股权、沈阳机床进出口有限责任公司（以下简称“进出口公司”）9.64%股权及中捷机床有限公司（以下简称“中捷机床公司”）12%股权。经2012年12月11 日公司第六届董事会第十六次会议审议批准，同意公司通过摘牌方式收购上述股权。若公司竞拍成功本次交易将构关联交易，不构成重大资产重组。公司收购上述三家公司股权事宜需经股东大会审议批准。公司将在股东大会审议通过后开始竞拍程序。

　　1.根据本公司第六届第十次董事会决议，本公司本次拟向特定对象非公开发行不超过22,000万股票,其中,公司控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司（以下简称“机床集团”）同意以现金方式认购本次发行股份总额的10%股份。2012年4月5日，本公司与机床集团签署了附生效条件的《沈阳机床（集团）有限责任公司与沈阳机床股份有限公司之股份认购协议》。2012年7月11日，公司与沈阳机床（集团）有限公司签订《股份认购协议之补充协议》。 　　2.机床集团是本公司的控股股东，根据《证券法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等相关法律法规的规定，上述交易构成了关联交易。 20120804：股东大会通过《关于与沈阳机床（集团）有限公司签订〈股份认购协议之补充协议〉的议案》 20120925：董事会通过 20121017：股东大会通过《关于调整公司非公开发行A股股票方案之定价基准日、发行价格的议案》 20121120：2012年11月16日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行A股股票的申请获得通过。 20121221：2012年12月20日，沈阳机床股份有限公司收悉了中国证券监督管理委员会印发的《关于核准沈阳机床股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2012】1643号）. 20130513：本次非公开发行新增股份22,000万股，发行价格5.58元/股，募集资金总额为122,760.00万元，扣除各项发行费用后募集资金净额为118,689.44万元。上述新增股份将于2013年5月14日在深圳证券交易所上市。

1、产品品质检测与市场调研合同 为进一步加强市场调研工作，更加全面深入地了解世界机床行业及同行业企业发展状况，公司拟委托希斯有限责任公司（简称“希斯公司”）为公司ASCA-turn系列立式车床和车铣加工中心开展市场调研服务，对公司VT1型号的立式车铣加工中心进行品质检测。预计金额为52.64万欧元，折合人民币约为412万元人民币。 2、机床维修改进服务合同 根据客户需求，希斯公司拟对我公司控股子公司沈阳机床进出口有限责任公司（简称“进出口公司”）销售至欧洲市场的机床进行维修改进服务。预计金额为77.98万欧元，折合人民币约为610万元人民币。 沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“机床集团”）是本公司的控股股东，希斯公司为机床集团的全资子公司，根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3（二）中关于关联法人的规定，我公司与希斯公司发生交易构成关联交易。

为拓展国际市场，提高沈阳机床股份有限公司（以下简称“沈阳机床”或“公司”）品牌的国际市场认知度，沈阳机床德国希斯公司（以下简称“希斯公司”）将为公司在2012年参加的国际性机床展览会提供境外展会服务。预计总交易金额不超过270万欧元，折合人民币金额不超过2138万元人民币。沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“机床集团”）是本公司的控股股东，希斯公司为机床集团的全资子公司，根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3（二）中关于关联法人的规定，我公司与希斯公司发生交易构成关联交易。

根据本公司第六届第六次董事会决议，本公司本次拟向特定对象非公开发行不超过22,000股股票,其中,公司控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司（以下简称“机床集团”）以现金认购本次发行股份总额中不超过10%股份。2012年4月5日，本公司与机床集团签署了附生效条件的《沈阳机床（集团）有限责任公司与沈阳机床股份有限公司之股份认购协议》。 20120419：股东大会通过《关于终止前次非公开发行股票方案及授权的议案》，关于与沈阳机床(集团)有限责任公司签署附生效条件的股份认购协议的议案 20120427：股东大会通过

　　预计二〇一二年度发生关联交易合计19,575.32万元。 　　包括向沈阳机床（集团）希斯有限公司采购滑枕、立铣头等高端零部件4,000万元；向沈阳床（集团）希斯有限公司采购机床5,500万元；向云南CY集团有限公司销售刀架类配件1,000万元;向沈阳床（集团）希斯有限公司销售产品1,500万元；接受沈阳机床（集团）有限责任公司委托开发科技项目500万元；租赁沈阳机床（集团）有限责任公司土地及房屋，租赁费为7,075.32万元。 20120411：股东大会通过

沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司” ）控股子公司中捷机床有限公司（以下简称“中捷机床” ）与沈阳机床（集团）德国希斯有限责任公司（以下简称“希斯公司” ）于近期在沈阳签署《高速动梁龙门五面加工中心 GMB2560wr研发协议》和《高速动梁龙门五面加工中心 GMB2560wr设备购买协议》，协议主要内容： 希斯公司为中捷机床公司设计开发一台高速动梁龙门五面加工中心 GMB2560wr，该项目所涉及的知识产权归中捷所有。两个协议总金额为 200万欧元(约合1,760 万元人民币)。 20120214：目前，上述《研发协议》中捷机床已付款 90%（折合人民币1,222万元），《设备购买协议》尚未执行。

沈阳机床股份有限公司（以下简称“沈阳机床”或“公司”）向沈阳机床德国希斯公司（以下简称“希斯公司”）购买铣头等部件，金额为 1300 万元，向希斯公司销售整机，金额为 400 万元。交易金额共计 1700万元。沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“机床集团”）是本公司的控股股东，希斯公司为机床集团的全资子公司，根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3（二）中关于关联法人的规定，我公司与希斯公司发生交易构成关联交易。

沈阳机床股份有限公司（以下简称“沈阳机床”或“公司”）及下属分、子公司与沈阳机床（集团）设计研究院有限公司（以下简称“研究院”）于 2011 年10月21日在沈阳签署了《产品委托开发协议》。协议主要内容为：公司及下属分、子公司委托研究院开发六款产品，费用共计 1625万元。沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“机床集团”）是本公司的控股股东， 研究院为机床集团的全资子公司， 根据《证券法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等相关法律法规的规定，上述交易构成了关联交易。

沈阳机床股份有限公司（以下简称“沈阳机床”或“公司”及下属分、子公司与沈阳机床（集团）设计研究院有限公司（以下简称“研究院”）于 2011 年 9 月 16 日在沈阳签署了《产品委托开发协议》。协议主要内容为：公司及下属分、子公司委托研究院开发六款产品，费用共计 1625万元。 沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“机床集团”）是本公司的控股股东， 研究院为机床集团的全资子公司， 根据《证券法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等相关法律法规的规定，上述交易构成了关联交易。

根据昆明机床生产经营需要，我公司与昆明机床签订《立式车床及摇臂钻床产品供应框架协议》。沈阳机床（集团）有限责任公司(以下简称“沈机集团”)是本公司的实际控制人，沈机集团控股昆明机床25.08%。根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3（二）中关于关联法人的规定，我公司与昆明机床发生交易构成关联交易。 20110823：股东大会通过 　　

沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司中捷机床有限公司（以下简称“中捷机床”）与沈阳机床（集团）德国希斯有限责任公司（以下简称“希斯公司”）于2010年8月16日在沈阳签署了《VMG6设备采购合同》，协议主要内容：希斯公司为中捷机床提供型号为VMG6的五轴联动数控龙门式铣镗床，协议涉及金额：伍佰伍拾玖万肆仟叁佰欧元。 20110805：2011年7月12日，公司收到国家发展和改革委员会发展规划司下发的《国家鼓励发展的内外资项目确认书》，调整了公司重大型数控机床生产基地建设项目，VMG6采购项目的立项主体为股份公司。鉴于此，公司与中捷机床、德国希斯公司签订《VMG6设备采购合同》补充协议，变更合同主体，购买方由原中捷机床变更为股份公司。 　　 　　 　　

　　沈阳机床股份有限公司（以下简称“沈阳机床”或“公司”）及下属分、子公司与沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“机床集团”）于2011年8月3日在沈阳签署了《产品委托开发协议》。协议主要内容为：机床集团委托公司下属分、子公司开发八款产品，机床集团支付我公司下属分、子公司开发费，费用共计2249.45万元。 　　

沈阳机床股份有限公司通过国际性招标方式采购一台10米七轴五联动的车镗铣复合加工中心， 委托中化国际招标有限责任公司负责招标的组织工作，中标单位为德国希斯有限公司。涉及金额：柒佰陆拾伍万欧元，约合7145万人民币。

沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司中捷机床有限公司（以下简称“中捷机床”）与沈阳机床（集团）德国希斯有限责任公司（以下简称“希斯公司”）于2011 年4 月22 在沈阳签署《零部件采购合同》，中捷机床从希斯公司采购部分精密零部件，合同金额76.20 万欧元，约合710.92 万人民币。

为支持公司战略发展，沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“机床集团”）拟向公司提供现金财务资助3 亿元。

本年度关联交易金额为公司根据上年与云南CY集团有限公司实际发生金额的预计金额，尚未签订具体协议。本年云南CY集团有限公司生产规模扩大，对公司刀架、主轴类机床配件需求随之增加。

为满足沈阳机床进出口有限责任公司（以下简称“进出口公司”）发展需要，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）对下属子公司进出口公司单方增资120 万欧元（约合人民币1，074 万元）。增资后，我公司持有进出口公司90.32%股权，沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“机床集团”）持有进出口公司9.68%股权。

沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司中捷机床有限公司（以下简称“中捷机床”）与沈阳机床（集团）德国希斯有限责任公司（以下简称“希斯公司”）于近期在沈阳签署《高速动梁龙门五面加工中心GMB2560wr研发协议》和《高速动梁龙门五面加工中心GMB2560wr设备购买协议》，协议主要内容：希斯公司为中捷机床公司设计开发一台高速动梁龙门五面加工中心GMB2560wr，该项目所涉及的知识产权归中捷所有。两个协议总金额为200万欧元(约合1,760万元人民币)。

2010年7月20日，沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“集团公司”）已在沈阳联合产权交易（http://www.sprtc.com）公开挂牌转让持有沈阳机床（集团）成套设备有限责任公司以下简称“成套公司”）80%股权。经2010年7月29日公司第五届董事会第二十四次会议审议批准，同意公司通过摘牌收购成套公司80%股权。本次收购前公司不持有成套公司股份，本次收购股权事项构成公司与集团公司的关联交易，不构成重大资产重组。

沈阳机床股份有限公司（以下简称“沈阳机床”或“公司”）与沈阳机床（集团）德国希斯有限责任公司（以下简称“希斯公司”）于2010年6月30日在沈阳签署了一揽子实习合同，包括：《沈阳机床股份有限公司20名技能娴熟的数控机加工人的实习合同》、《沈阳机床股份有限公司11名电气工程师实习合同》、《沈阳机床股份有限公司18名高级电工实习合同》、《沈阳机床股份有限公司管理层员工实习合同》，实习合同主要内容：希斯公司在3-6个月的实习期内为沈阳机床58名员工指派授课的专业实习指导老师，负责指导实习培训，沈阳机床向希斯公司提供住宿费、培训费、保险费等费用。实习合同涉及金额：184.28万欧元,约合1,566万人民币。

沈阳机床股份有限公司与沈阳机床（集团）德国希斯有限责任公司于2010年2月1日在沈阳签署了《机床生产的技术和技术诀窍转让合同》，协议主要内容：希斯公司为沈阳机床提供可用以设计、制造、安装机床的技术诀窍及相关信息。协议涉及金额：陆佰肆拾万欧元。

沈阳机床股份有限公司与沈阳机床（集团）有限责任公司于2009 年12 月4 日在沈阳签署了《资产转让协议》。协议主要内容为：本公司以评估值4,863.38 万元购买机床集团设备安装工程、电子设备及运输车辆、无形资产等资产。评估基准日：2009 年9 月30 日。

沈阳机床股份有限公司与沈阳机床（集团）德国希斯有限责任公司于2009年11月26日在沈阳签署了《开发协议》，协议主要内容：希斯公司为沈阳机床提供立式车镗机床等四个项目的设计开发服务。协议涉及金额：贰佰贰拾贰万叁仟陆佰欧元。

2008年11月21日,沈阳机床股份有限公司与沈阳机床(集团)有限责任公司签订股权划转协议, 根据协议约定,由沈阳机床(集团)有限责任公司将其持有沈阳机床银丰铸造有限公司70%的股权、持有沈阳沈阳机床集团西丰铸造有限公司80.63%的股权出让给沈阳机床股份有限公司

2008年11月21日,沈阳机床股份有限公司与沈阳机床(集团)有限责任公司签订股权划转协议, 根据协议约定,由沈阳机床(集团)有限责任公司将其持有沈阳机床银丰铸造有限公司70%的股权、持有沈阳沈阳机床集团西丰铸造有限公司80.63%的股权出让给沈阳机床股份有限公司

沈阳机床股份有限公司于2007 年12月22日与沈阳机床（集团）有限责任公司签署了《股权转让协议》，将本公司持有的沈阳数字控制有限公司74.68%股权、沈阳中天环海饮用水有限公司55%的股权给沈机集团。

沈阳机床股份有限公司于2007 年12月22日与沈阳机床（集团）有限责任公司签署了《股权转让协议》，将本公司持有的分公司辽宁精密仪器厂全部资产、负债转让给沈机集团。

沈阳机床股份有限公司于2007 年12月22日与沈阳机床（集团）有限责任公司签署了《股权转让协议》，并委托沈机集团处置本公司持有的沈阳机床工艺装备有限责任公司7%的股权。

公司与沈阳机床（集团）有限责任公司签订委托贷款协议，向沈阳机床（集团）有限责任公司申请贷款总额度为1 亿元人民币，期限为自放款之日起一年，年利率为4.59%。用于公司前期项目建设资金支出。双方约定，若公司资金到位可以提前偿还。

本公司与机床集团于2006 年7 月27 日在沈阳签订《搬迁补偿协议》，根据《搬迁补偿协议》机床集团就本公司和中捷机床搬迁中的房屋建筑物和在建工程等不动产损毁给予补偿金25,458.03 万元

本公司与机床集团于2006 年7 月27 日在沈阳签订《机器设备转让协议》。根据《机器设备转让协议》的约定，本公司和中捷机床将部分设备出让给机床集团。

本公司与机床集团于2006 年7 月27 日在沈阳签订《国有土地使用权转让协议》。根据《国有土地使用权转让协议》的约定，本公司和中捷机床将搬迁范围内拥有的国有土地使用权(沈阳机床股份有限公司拥有的位于沈阳市于洪区黄海路45 号的面积为132,209.1 平方米的国有土地使用权和中捷机床有限公司拥有的位于沈阳市大东区珠林路25 号的面积为10,000 平方米的国有土地使用权)出让给机床集团。

本公司与机床集团于2005 年1 月31 日在沈阳签订《搬迁补偿协议》，根据《搬迁补偿协议》沈阳机床集团就本公司和数控机床搬迁中的房屋建筑物和在建工程等不动产损毁给予补偿金9,894.07 万元

本公司预计2005年度采购铸造公司不超过60,000万元铸锻件涉及的交易

本公司与机床集团于2005 年1 月31 日在沈阳签订《机器设备转让协议》。根据《机器设备转让协议》的约定，本公司和数控机床将部分设备出让给机床集团。定价金额为14,294.01万元。

本公司与机床集团于2005 年1 月31 日在沈阳签订《国有土地使用权转让协议》。根据《国有土地使用权转让协议》的约定，本公司将搬迁范围内数控机床拥有的国有土地使用权出让给机床集团。定价金额为1,003.93万元。

沈阳机床（集团）有限责任公司以其所属的沈阳车床厂、沈阳自动机床厂二家企业和大板厂在建工程等资产置换沈阳机床股份有限公司对沈阳机床集团有限责任公司的应收款。

2001年上半年沈阳机床铸造有限责任公司向本公司提供劳务计23747500.00元。

2001年上半年本公司分别向沈阳机床厂产品销售处销售商品2281016.00元，沈阳机床厂销售公司销售商品7310768.00元，沈阳机床厂销售服务公司销售商品26424060.00元。

2001年上半年沈阳第一机床厂生活服务公司向本公司提供劳务计3493600.00元。

本公司拟与沈阳机床（集团）有限责任公司合资成立中捷友谊数控机床有限责任公司，所占股权比例为88％。