一、对广东海印集团股份有限公司责令改正,给予警告,并处以400万元罚款;二、对邵建明给予警告,并处以600万元罚款,其中作为直接负责的主管人员处以200万元罚款,作为实际控制人处以400万元罚款;三、对邵建佳给予警告,并处以150万元罚款;四、对温敏婷、潘尉、吴珈乐给予警告,并分别处以50万元罚款。

　　根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《监管指引第4号》第十七条的规定，我局决定对公司控股股东广州海印实业集团有限公司采取警示函的行政监管措施。

根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《监管指引第4号》第十七条的规定，中国证券监督管理委员会广东监管局决定对控股股东采取警示函的行政监管措施。

公司及相关责任人员收到深圳证券交易所监管函。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，广东证监局决定对海印股份、邵建明、邵建佳、吴珈乐、叶海燕采取出具警示函的行政监管措施，并要求于收到本决定书30日内向广东证监局报送整改报告，并抄报深圳证券交易所。

广东海印集团股份有限公司收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条和《深圳证券交易所上市公司纪律处分实施标准(试行)》第三十条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对广东海印集团股份有限公司给予通报批评的处分;二、对广东海印集团股份有限公司董事长邵建明,董事邵建佳、陈文胜、潘尉给予通报批评的处分。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条等有关规定,我局决定对海印股份及邵建明、邵建佳、吴珈乐采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,规范信息披露及承诺履行行为,并对相关责任人员进行内部问责,于收到本决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况,并抄报深圳证券交易所。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

广东海印集团股份有限公司收到监管函。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对海印股份及邵建明、邵建佳、吴珈乐采取出具警示函的行政监管措施。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对广东海印集团股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对广东海印集团股份有限公司董事长邵建明,董事兼总裁邵建佳,董事、副总裁兼董事会秘书潘尉给予公开谴责的处分;三、对广东海印集团股份有限公司董事兼副总裁陈文胜,独立董事李峻峰、朱为绎、慕丽娜给予通报批评的处分。对于广东海印集团股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:一、对海印股份给予警告,并处以35万元罚款;二、对邵建明给予警告,并处以10万元罚款;三、对邵建佳、潘尉给予警告,并分别处以5万元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

海印股份的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第六十三条、《上市公司信息披露管理办法》第二条等规定。海印股份董事长邵建明,董事、总经理邵建佳,董事会秘书潘尉未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十二条等规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违法违规行为负有主要责任。公司董事陈文胜,独立董事李峻峰、朱为绎、慕丽娜,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十二条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违法违规行为负有责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应高度重视上述问题,采取有效措施切实整改,并对相关责任人进行内部问责,于收到本决定书之日起30日内向我局报送整改报告、内部问责情况,并抄报深圳证券交易所。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条、第17.3条、17.4条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 　　一、对广东海印集团股份有限公司予以通报批评的处分；二、对广东海印集团股份有限公司董事长邵建明、董事兼总裁邵建佳、董事兼董事会秘书潘尉、财务负责人温敏婷予以通报批评的处分。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第七十三条、第七十六条、第二百零二条以及《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定，我会决定： 　　一、对黎家燕、赵东生、张海颜各处以3万元罚款； 　　二、没收张鹏违法所得59,152.64元，并处以59,152.64元罚款。