2021年4月20日,安徽证监局向公司下发《关于约见谈话的通知》。

2021年10月13日,深圳证券交易所向公司下发《关于对安徽皖通科技股份有限公司的监管函》(公司部监管函[2021]第157号)。

2021年11月30日,深圳证券交易所向公司下发《关于对安徽皖通科技股份有限公司及相关当事人的监管函》(公司部监管函[2021]第197号)。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《上市公司现场检查规则》第二十一条等规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。现要求你公司采取有效措施及时整改:一、健全公司内部控制。请你公司根据《企业内部控制基本规范》和证监会、交易所相关规定要求,健全内部控制制度设计,强化规范执行。加强对子公司管控、资金使用管理和内部有效监督制衡,确保公司资产安全。二、切实加强资金追讨。开展公司及子公司资金往来摸底排查,结合业务实质及客户资信进行综合评估,积极采取有效措施,加强对大额应收款项,尤其是非经常性、持续性业务形成的应收款项追回工作,充分利用法律手段,最大限度地维护上市公司利益。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条,我局决定对李臻采取责令参加培训的行政监管措施,责令李臻在收到本决定书之日起3个月内至少参加一次中国证监会或深圳证券交易所等专业机构举办的相关法律法规培训,并在培训结束后15日内将培训证明原件及复印件提交我局。同时,我局根据《证券期货市场信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检査办法》第二十一条等规定,我局决定对安徽皖通科技股份有限公司采取责令改正的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。现要求安徽皖通科技股份有限公司采取有效措施及时整改,并于收到本决定书后30日内向我局提交书面整改报告。

决定对南方银谷科技有限公司给予通报批评的处分。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你司釆取出具警示函的监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。你司应深刻吸取经验教训,认真学习相关法律法规,严格规范信息披露行为,杜绝类似违规行为再次发生。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司现场检查办法》第二十一条规定,我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。现要求公司釆取有效措施及时整改。 公司时任董事长廖凯、副董事长李臻、董事会秘书潘大圣是上述违规问题的主要责任人。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条规定,我局决定对廖凯、李臻、潘大圣采取出具警示函的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。你三人应深刻吸取经验教训,认真学习相关法律法规,杜绝类似违规行为再次发生。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。