近日,宁波圣莱达电器股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会宁波监管局(以下简称“宁波证监局”)下发的甬证监函【2024】2号监管关注函。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条以及本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十二条、第十三条、第十六条、第二十条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对宁波圣莱达电器股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对星美国际影院有限公司给予公开谴责的处分;三、对华民贸易有限公司给予通报批评的处分;四、对宁波圣莱达电器股份有限公司实际控制人覃辉给予公开谴责的处分;五、对宁波圣莱达电器股份有限公司时任董事长兼董事会秘书胡宜东、时任财务总监康璐、时任董事长张海洋、时任总经理尚杰给予公开谴责的处分;六、对宁波圣莱达电器股份有限公司时任总经理胡如国,时任副总经理蔡柳雪、时任董事王晓媛、郝彬、秦博,时任独立董事徐虹、赵晓光、欧秋生,时任监事刘锦源、崔天旨、张坤泉给予通报批评的处分。

张海洋作为公司时任董事长兼代董事会秘书,对上述违规负有主要责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定,宁波证监局决定:认定张海洋为不适当人选,在本决定做出之日起三年内,不得担任上市公司的董事、监事和高级管理人员等职务或者实际履行上述职务。

根据《上市公司信息披露管理办法》,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应认真吸取教训,提高规范运作意识,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。你公司应当于收到决定30日内报送整改报告,进一步提升规范意识,做好信息披露工作。如对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。覃辉作为公司实际控制人,对上述1、2、4违规负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真吸取教训,提高规范运作意识,不得影响上市公司经营管理的独立性,确保上市公司与控股股东人员、资产、财务分开,机构、业务独立。你应当于收到决定30日内报送整改报告。尚杰作为公司总经理,对上述1、2、3、5违规负有责任。根据《上市公司信息披露管理办法》,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真吸取教训,提高规范运作意识,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。你应当于收到决定30日内报送整改报告,进一步提升规范意识,做好信息披露工作。蔡柳雪作为公司副总经理、主管会计工作负责人,对上述1、2、5违规负有责任。根据《上市公司信息披露管理办法》,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真吸取教训,提高规范运作意识,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。你应当于收到决定30日内报送整改报告,进一步提升规范意识,做好信息披露工作。 胡宜东对上述1、4负有责任,根据《上市公司信息披露管理办法》,我局决定对你采取责令改正的行政监管措施。你应认真吸取教训,提高规范运作意识,不得违反法律法规、公司章程和规定程序干涉上市公司的具体运作。你应当于收到决定30日内报送整改报告,进一步提升规范意识,做好信息披露工作。张海洋作为时任董事长兼代董事会秘书,对上述1、2、3、4、5违规负有主要责任,根据《上市公司信息披露管理办法》,我局决定:认定张海洋为不适当人选,在本决定做出之日起三年内,不得担任上市公司的董事、监事和高级管理人员等职务或者实际履行上述职务。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对宁波圣莱达电器股份有限公司、张海洋、尚杰采取出具警示函的行政监管措施。宁波圣莱达电器股份有限公司、张海洋、尚杰应认真吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,并对相关责任人员进行内部问责。宁波圣莱达电器股份有限公司、张海洋、尚杰应当于收到本决定书30日内报送整改报告,进一步提升规范意识,做好信息披露工作。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我会决定:一、依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定:(一)对胡宜东给予警告并处以30万元罚款;(二)对康璐给予警告并处以20万元罚款;(三)对郝彬、胡如国、宋武华、刘锦源分别给予警告并分别处以5万元罚款;(四)对王晓媛、秦博、徐虹、赵晓光、欧秋生、崔天旨、张坤泉分别给予警告并分别处以3万元罚款。二、依据《证券法》第一百九十三条第三款的规定:对覃辉给予警告,并处以60万元罚款。对公司的违法行为已作出处罚。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第(一)项、第(二)项和第五条的规定,我会决定:一、对胡宜东采取10年证券市场禁入措施;二、对覃辉采取5年证券市场禁入措施;三、对康璐采取3年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,上述人员在禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司或非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款之规定,我会决定:对圣莱达责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。对于相关责任人员,我会将另行依法处理。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并要求你公司采取有效整改措施,加强对证券法律法规的学习,完善关联方关系及关联交易的识别和管理,认真履行关联交易的审议程序,切实做好关联交易等信息披露工作,杜绝此类事件再次发生。

鉴于圣莱达及相关当事人的违规事实及情节,考虑到截至2011年6月13日圣莱达已全部赎回所购买的理财产品,将资金归还至募集资金专户,依据本所《股票上市规则(2008年修订)》第17.2条、17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对圣莱达给予通报批评的处分;二、对圣莱达董事、时任财务总监杨志红和时任董事兼总经理崔洪艺给予通报批评的处分。