河南科迪乳业股份有限公司收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.3条、第17.4条,《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定和本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十三条、第二十条、第二十三条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对河南科迪乳业股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对河南科迪乳业股份有限公司控股股东科迪食品集团股份有限公司、实际控制人兼董事长张清海、实际控制人许秀云给予公开谴责的处分;三、对河南科迪乳业股份有限公司总经理张枫华,时任财务总监胡文猛、刘新强,时任董事会秘书崔少松,时任董事兼董事会秘书张永立,副总经理王守礼,时任副总经理李盛玺给予公开谴责的处分;四、对河南科迪乳业股份有限公司时任总经理王宇骅,董事赵晖,时任董事孔强、宋红军、苏文忠、张亚山,时任独立董事田梦琳、黄新民,监事李明、宋昆冈,时任监事王国丰、谢进才、吴一、高晴、王修平、陈青霞,时任副总经理张魁众给予通报批评的处分;五、对河南科迪乳业股份有限公司实际控制人兼董事长张清海、实际控制人许秀云给予公开认定10年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2020年修订)》第16.2条、第16.3条和本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十二条、第十四条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对河南科迪乳业股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对河南科迪乳业股份有限公司董事长张清海、总经理张枫华、财务总监李建全给予公开谴责的处分。

依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,我局决定:(一)责令河南科迪乳业股份有限公司改正,给予警告,并处以60万元罚款;(二)对张清海给予警告,并处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元;(三)对胡文猛给予警告,并处以20万元罚款;(四)对刘新强、张永立给予警告,并分别处以10万元罚款;(五)对崔少松给予警告,并处以5万元罚款;(六)对张枫华、李盛玺、王守礼给予警告,并分别处以3万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。 张清海的违法行为恶劣,严重损害投资者利益,依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第二项和第四条、第五条的规定,我局决定:对张清海釆取10年证券市场禁入措施。在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第三条的规定,公司董事长张清海、总经理张枫华、财务总监李建全、时任财务总监胡文猛对上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、第五十九条的规定,现决定对公司及张清海、张枫华、李建全、胡文猛采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关责任人员应深刻吸取教训,加强内部管理,认真学习证券市场法律法规,依法履行信息披露义务,杜绝违规行为发生,并于收到本决定书30日内向我局报送书面报告。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条,本所《股票上市规则(2020年修订)》第16.2条、第16.3条以及本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十四条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对河南科迪乳业股份有限公司给予通报批评的处分。二、对河南科迪乳业股份有限公司董事长张清海、总经理张枫华、时任财务总监胡文猛给予通报批评的处分。对于河南科迪乳业股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。