公司股东银川中能新财科技有限公司,公司股东山东厚森投资管理咨询有限公司收到监管函。

根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第十四条的规定,我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你应当吸取教训,加强证券市场法律法规学习,严格规范交易行为,杜绝再次发生此类违规行为。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2023年修订)》第12.4条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对银川中能新财科技有限公司给予通报批评的处分。

鉴于上述事实和情节，根据《再融资审核规则》第四十条、第四十二条的规定，本所上市审核中心决定对你们采取书面警示的监管措施。

你公司存在的上述问题,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第七条、第三十一条、第四十六条,《上市公司章程指引》(证监会公告〔2022〕2号)第五十一条、第六十二条、第六十五条、第一百二十三条、第一百四十五条、第一百四十八条的规定,你公司董事长王莉斐对上述问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,我局对你公司及王莉斐采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案。要求你公司完善内控管理,强化对实际控制人、董监高人员的法律法规培训,严格履行信息披露义务,避免再次发生此类违法违规行为。

新锦动力集团股份有限公司收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第三十二条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对山西山能发电有限公司给予通报批评的处分。对于山西山能发电有限公司上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

　　新锦动力集团股份有限公司收到监管函。

我局对你公司及包笠采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,现对你们釆取出具警示函的行政监管措施。你们应认真、及时履行信息披露义务,确保信息披露内容真实、准确、完整。

银川中能新财科技有限公司和孙庚文收到监管函。

　　现对公司采取出具警示函的行政监管措施。

恒泰艾普集团股份有限公司收到监管函。

恒泰艾普的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。孙庚文、刘庆枫、包笠、杨成虎作为时任董事长、董秘,现任董事长、董秘违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现对你们采取出具警示函行政监管措施,你们应认真、及时履行信息披露义务,确保信息披露内容真实、准确、完整。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2020年修订)》第12.4条、第12.6条和《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第十六条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对恒泰艾普集团股份有限公司给予通报批评的处分。二、对恒泰艾普集团股份有限公司时任董事长孙庚文、时任总经理杨华峰、时任董事会秘书刘庆枫给予通报批评的处分。对于恒泰艾普集团股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

　　根据《上市公司收购管理办法》第七十五条，责令你们改正违规行为，并对你们采取出具警示函的行政监管措施。

我局决定：对傅哲宽、林芳荔处以30万元罚款。

郑天才的上述股票买卖行为违反了《公司法》第142条及本所《创业板股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、3.1.11条的相关规定。依据本所《创业板股票上市规则（2012年修订）》第16.3条的规定，本所对郑天才予以通报批评处分。