鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对北京信威科技集团股份有限公司及时任董事长王靖,时任董事、副总裁、财务总监余睿,时任副总裁刘昀予以公开谴责,并公开认定王靖终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,余睿、刘昀10年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

对北京信威科技集团股份有限公司子公司北京信威通信技术股份有限公司及有关责任人采取出具警示函的行政监管措施。

经复核,我局认为: 第一,根据在案证据,北京信威、信威集团对案涉海外采购商拥有管理、决策重大事项等权力,提供信贷担保和资金支持,参与相关项目建设、运营并能实施决策,能够对案涉海外采购商实施控制,但未在编制合并财务报表时对该等项目销售形成的收入予以抵销,不符合企业会计准则相关规定,导致2014年报告书及信威集团2014年至2019年年报信息披露存在虚假记载。我局对于案件事实的认定准确。 第二,信威集团进入破产清算程序不构成法定免除处罚情形。 第三,依据2005年《证券法》第六十八条第三款、《证券法》第八十二条第三款的规定,余睿作为信威集团时任董事、副总裁兼财务总监,刘昀作为信威集团分管国际业务的时任副总裁,应当保证信威集团所披露的信息真实、准确、完整,二人知悉、部分参与实施信威集团对海外采购商管控活动,且未能提供已经履行勤勉尽责义务的充分证据。我局对于责任人员的认定准确。 综上,我局对当事人的上述申辩意见均不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:一、对北京信威科技集团股份有限公司责令改正,给予警告,并处以900万元的罚款;二、对王靖给予警告,并处以1500万元的罚款,其中作为直接负责的主管人员处以500万元的罚款,作为实际控制人处以1000万元的罚款;三、对余睿、刘昀给予警告,并分别处以150万元的罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。”

根据《上市规则》第1.8条、第6.2条、第6.3条的规定,我部做出如下监管措施决定:对北京信威通信技术股份有限公司予以监管警示。

对公司董事长兼总经理王靖予以严重警告;对公司信息披露事务负责人、董事兼总裁办公室主任王铮予以严重警告。

对北京信威通信技术股份有限公司和时任董事长兼总经理王靖、时任信息披露事务负责人王铮予以公开谴责。

根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定,我局决定对北京信威通信技术股份有限公司、王铮采取出具警示函的行政监管措施。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条、第16.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对北京信威科技集团股份有限公司、公司实际控制人暨时任董事长兼总经理王靖、时任董事兼财务总监余睿、时任董事会秘书王铮予以公开谴责;公开认定实际控制人暨时任董事长兼总经理王靖10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员,公开认定时任董事兼财务总监余睿3年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;对时任董事蒋伯峰、程宗智、高全治,时任独立董事兼审计委员会召集人罗建钢,独立董事王涌、刘辛越予以通报批评。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条的规定,本所做出如下纪律处分决定:对北京中创信测科技股份有限公司股东北京普旭天成资产管理有限公司予以公开谴责. 对于上述惩戒,本所将抄报北京市人民政府,并将其计入上市公司诚信记录。