综上,人行深圳中心支行对腾付通上述违法违规行为,合计处罚款人民币67万元。

公司控股股东腾邦集团有限公司收到监管函。

　　一、对腾邦国际商业服务集团股份有限公司给予警告，并处以100万元罚款； 　　二、对钟百胜给予警告，并处以100万元罚款； 　　三、对顾勇给予警告，并处以70万元罚款； 　　四、对段乃琦给予警告，并处以60万元罚款； 　　五、对乔海给予警告，并处以10万元罚款。

公司控股股东腾邦集团有限公司收到监管函。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第三款、第五十九条的规定,我局决定对腾邦国际、钟百胜、顾勇采取出具警示函的监管措施。

钟百胜时任腾邦集团有限公司董事长,对上述事项负有主要责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定,我局决定对腾邦集团有限公司、钟百胜采取出具警示函的行政监管措施。

腾邦集团有限公司收到监管函。

腾邦国际商业服务集团股份有限公司时任财务总监周海燕收到监管函。

公司时任董事会秘书叶昌林收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、16.3条和16.4条,《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条、第12.6条和本所《上市公司纪律处分实施标准(试行)》第七条、第十二条、第十六条、第二十条、第二十三条和第二十四条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对腾邦国际商业服务集团股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对控股股东腾邦集团有限公司及其子公司深圳市前海融易行小额贷款有限公司给予公开谴责的处分;三、对腾邦国际商业服务集团股份有限公司实际控制人、董事长兼时任代董事会秘书钟百胜,财务总监顾勇给予公开谴责的处分;四、对腾邦国际商业服务集团股份有限公司时任总经理乔海给予通报批评的处分。

按照《非金融机构支付服务管理办法》(中国人民银行〔2010〕第2号)第四十二条规定,人行深圳中心支行对腾付通公司处罚款人民币2万元。

综上,人行深圳中心支行对腾付通上述违法违规行为,给予警告,没收违法所得并处以罚款,合计罚没金额人民币6,143,754.88元。

公司控股股东腾邦集团有限公司,公司实际控制人钟百胜收到监管函。

根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、《上市公司收购管理办法》第七十五条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条等规定,我局决定对腾邦集团有限公司采取出具警示函的行政监管措施。腾邦集团有限公司应充分吸取教训,加强相关证券法律法规学习,提高规范运作意识,认真履行信息披露义务。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十九条、《上市公司收购管理办法》第七十五条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条等规定,我局决定对钟百胜采取出具警示函的行政监管措施。

腾邦国际商业服务集团股份有限公司收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条和《创业板股票上市规则(2020年修订)》第12.5条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对腾邦集团有限公司给予通报批评的处分。对于腾邦集团有限公司的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

你公司未如实、充分向我局反映融易行有关资金去向,根据《上市公司现场检查办法》第二十七条的规定,我局决定对你公司采取责令公开说明的行政监管措施,你公司应在15个工作日内,在证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体公开说明以下事项:一、2017年至2019年期间,融易行将业务资金直接或通过第三方公司间接转至腾邦集团及其关联方的情况,涉及第三方公司的名称、转出资金金额、已收回金额以及第三方公司与腾邦集团或你公司实际控制人钟百胜的关系。二、融易行股权转让的进展情况、腾邦集团的履约能力及腾邦集团未能履约情况下将采取的下一步措施。此外,证券局还对你公司提出以下监管要求:一、你公司应积极推动融易行股权转让事项,收回交易款项,及时缓解公司流动性压力,尽快将暂时用于补流的募集资金归还募集资金账户;二、你公司全体董事、监事和高级管理人员应切实加强对新《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》等证券法律法规的学习,依法勤勉履责,全力维护公司经营运作稳定,维护上市公司全体股东特别是中小股东利益。三、你公司应全面配合审计机构开展2019年年报审计工作,如实反映持续经营能力、投资和资产计提减值、诉讼和仲裁等事项的情况。董事会审计委员会应加强与审计机构的沟通,确保2019年年报审计工作顺利开展,如期披露2019年年报。若出现重大问题,你公司应及时向我局报告。四、你公司应严格履行信息披露义务,确保真实、准确、完整、及时、公平地披露各项重大信息。你公司如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条和第16.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对腾邦国际商业服务集团股份有限公司给予通报批评的处分;二、对腾邦国际商业服务集团股份有限公司董事长钟百胜、总经理乔海、财务总监顾勇给予通报批评的处分。对于腾邦国际商业服务集团股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。