一、对广东柏堡龙股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对广东柏堡龙股份有限公司董事长兼总经理陈亚生、财务总监柯海虹给予公开谴责的处分。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,我局决定对广东柏堡龙股份有限公司、陈亚生、柯海虹采取出具警示函的行政监管措施,广东柏堡龙股份有限公司、陈亚生、柯海虹应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。

广东柏堡龙股份有限公司收到监管函。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条规定,我局决定对ST柏龙采取责令改正的行政监管措施,对陈伟雄、陈娜娜、江伟荣、王琦、胡秋采取出具警示函的行政监管措施。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2022年)》第13.2.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第二十八条规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对广东柏堡龙股份有限公司给予通报批评的处分;二、对广东柏堡龙股份有限公司时任董事长陈伟雄、时任总经理陈娜娜、时任财务总监王琦给予通报批评的处分。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,我局决定:对广东柏堡龙股份有限公司给予警告,并处以50万元罚款。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2020年修订)》第16.2条、第16.3条、第16.4条规定和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第三十四条、第三十五条规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对广东柏堡龙股份有限公司给予通报批评的处分;二、对广东柏堡龙股份有限公司时任董事长陈伟雄、时任监事胡秋、时任总经理陈娜娜、时任董事会秘书江伟荣给予通报批评的处分。

鉴于上述违规事实及情节,依据《股票上市规则(2022年修订)》第13.2.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第十九条规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对广东柏堡龙股份有限公司给予通报批评的处分;二、对广东柏堡龙股份有限公司实际控制人、时任董事长陈伟雄,实际控制人、时任总经理陈娜娜给予通报批评的处分。

对广东柏堡龙股份有限公司给予公开谴责的处分。

一、对广东柏堡龙股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对广东柏堡龙股份有限公司时任董事长陈伟雄,时任副董事长兼总经理陈娜娜,时任董事兼董事会秘书江伟荣,时任董事黄莉菲,时任独立董事贝继伟、李义江,时任监事林晓如,时任财务总监王琦给予公开谴责的处分;三、对广东柏堡龙股份有限公司时任董事长陈伟雄,时任副董事长兼总经理陈娜娜给予公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分;四、对广东柏堡龙股份有限公司时任财务总监王琦给予公开认定十年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分;五、对广东柏堡龙股份有限公司时任董事兼董事会秘书江伟荣、时任监事林晓如给予公开认定五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定,我局决定对柏堡龙及陈伟雄、陈娜娜采取出具警示函的行政监管措施。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,证监会决定:一、对广东柏堡龙股份有限公司责令改正,给予警告,并处以1,000万元罚款;二、对陈伟雄、陈娜娜给予警告,并分别处以500万元罚款;三、对王琦给予警告,并处以300万元罚款;四、对林晓如给予警告,并处以200万元罚款;五、对江伟荣给予警告,并处以150万元罚款;六、对黄莉菲给予警告,并处以100万元罚款;七、对贝继伟、李义江给予警告,并分别处以50万元罚款。 当事人陈伟雄、陈娜娜的违法行为情节特别严重,依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号,以下简称《禁入规定》)第三条第一项、第四条、第五条第三项的规定,我会决定:对陈伟雄、陈娜娜采取终身市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,上述人员在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事高级管理人员职务。当事人王琦、江伟荣、林晓如的违法情节较为严重,依据《证券法》第二百二十一条和《禁入规定》第三条第一项、第四条、第五条的规定,我会决定:对王琦采取10年市场禁入措施,对江伟荣、林晓如采取5年市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,上述人员在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司,非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,我局决定对柏堡龙和陈伟雄、陈娜娜、黄莉菲、贝继伟、李义江、王琦、江伟荣采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,同时公司应对相关责任人员进行内部问责,于收到本决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况,并抄报深圳证券交易所。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　广东柏堡龙股份有限公司收到监管函。