①对东旭集团有限公司责令改正，给予警告，并处以58,324万元罚款； ②对李兆廷给予警告，并处以58,854万元罚款； ③对郭轩给予警告，并处以1,500万元罚款； ④对李泉年给予警告，并处以1,450万元罚款； ⑤对谢国忠给予警告，并处以1,320万元罚款； ⑥对李青、吴红伟给予警告，并分别处以480万元罚款； ⑦对李文廷、刘银庆给予警告，并分别处以430万元罚款； ⑧对徐玲智、周永杰给予警告，并分别处以280万元罚款； ⑨对王根敏给予警告，并处以150万元罚款； ⑩对郭春林、陈德伟给予警告，并分别处以125万元罚款。 因东旭集团及相关当事人存在信息披露违法、欺诈发行违法事实，中国证券监督管理委员会河北监管局对李兆廷、郭轩、李泉年、谢国忠、王根敏采取终身证券市场禁入措施；对李青、吴红伟采取10年证券市场禁入措施。 自宣布决定之日起，在禁入期间内，李兆廷、郭轩、李泉年除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务；谢国忠、王根敏、李青、吴红伟除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

①对东旭蓝天新能源股份有限公司责令改正，给予警告，并处以1,200万元罚款； ②对王甫民、卢召义给予警告，并分别处以350万元罚款； ③对赵艳军给予警告，并处以340万元罚款； ④对王正军给予警告，并处以280万元罚款； ⑤对夏志勇、李泉年给予警告，并分别处以250万元罚款； ⑥对黄志良给予警告，并处以150万元罚款； ⑦对陈巍、邓新贵、刘军、董辰京给予警告，并分别处以100万元罚款； ⑧对侯继伟给予警告，并处以30万元罚款； ⑨对李明给予警告，并处以25万元罚款。 因东旭蓝天及相关当事人存在信息披露违法事实，中国证券监督管理委员会深圳监管局对侯继伟采取10年证券市场禁入措施，对王甫民、卢召义各采取5年证券市场禁入措施。 自宣布决定之日起，在禁入期间内，侯继伟、王甫民、卢召义除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

我局决定对东旭蓝天、东旭集团采取责令改正的监管措施，并将视后续检查情况采取进一步措施。东旭蓝天应采取积极措施清收被占用的资金,维护上市公司及中小股东的利益；东旭集团应切实履行主体责任，积极筹措偿还占用资金。你们应认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，杜绝此类违规行为再次发生，所有占用资金应在收到本决定书之日起六个月内归还，并在整改完成后向我局提交书面报告。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对东旭蓝天新能源股份有限公司给予通报批评的处分;二、对东旭蓝天新能源股份有限公司时任董事长、总经理兼董事会秘书侯继伟,时任董事兼财务总监夏志勇,时任董事李明,董事李泉年、王甫民、黄志良、陈巍,独立董事陈爱珍、王立勇,时任独立董事何为、许健给予通报批评的处分。对于东旭蓝天新能源股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

东旭蓝天新能源股份有限公司收到监管函。

　　一、对鸿基公司责令改正，给予其警告，并处以60万元罚款；二、对邱瑞亨给予警告，并处以30万元罚款；三、对任国强给予警告，并处以10万元罚款；四、对罗伟光、罗竣、余毓凡给予警告，并分别处以5万元罚款；五、对邱圣凯、高文清、颜金辉、庄伟鑫、吕改秋、周可添、陈凤娇、何祥增、魏达志给予警告，并分别处以3万元罚款。