根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我会决定：一、对湖北九有投资股份有限公司责令改正，给予警告，并处以850万元罚款；二、对李明给予警告，并处以1,500万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款500万元，作为实际控制人罚款1,000万元。李明在*ST九有相关信息披露违法行为中起决策、组织、指使作用，情节较为严重。依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条和第七条第一款的规定，我会决定：对李明采取10年证券市场禁入措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

　　鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定： 　　对湖北九有投资股份有限公司及原实际控制人、时任董事长李明予以公开谴责，并公开认定李明10年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。对其他有关责任主体将依规另行处理。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和湖北省地方金融管理局，并记入证券期货市场诚信档案数据库。被公开谴责、公开认定的当事主体如对上述纪律处分决定不服，可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定，我局决定对湖北九有投资股份有限公司、袁硕采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部做出如下监管措施决定：对湖北九有投资股份有限公司及时任董事长兼总经理、代行董事会秘书袁硕予以监管警示。 　　根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后1个月内，向我部提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。

　　湖北九有投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年4月29日收到了上海证券交易所上市公司管理二部下发的《关于湖北九有投资股份有限公司股票终止上市相关事项的监管工作函》(上证公函【2025】0500号)。

我局决定对肖自然采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定，我局决定对湖北九有投资股份有限公司、肖自然、王能海、金铉玉、张宇飞采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。

湖北九有投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年7月31日收到上海证券交易所上市公司管理二部下发的《关于*ST九有控股孙公司涉及重大诉讼有关事项的监管工作函》[上证公函(2024)1056号]。

　　鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定： 　　对湖北九有投资股份有限公司及时任董事长肖自然、时任总经理王能海、时任财务总监金铉玉、时任董事会秘书张宇飞予以公开谴责。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和湖北省地方金融管理局，并记入上市公司诚信档案。当事人如对上述公开谴责的纪律处分决定不服，可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。 　　根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请公司在收到本决定书后一个月内，向本所提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

对湖北九有投资股份有限公司时任董事长肖自然予以通报批评。

　　湖北九有投资股份有限公司近日收到上海证券交易所上市公司管理二部下发的《关于ST九有业绩预告相关事项的监管工作函》[上证公函（2024）0124号]。

鉴于前述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条、第16.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第10号——纪律处分实施标准》的规定,本所作出如下纪律处分决定:对湖北九有投资股份有限公司和时任董事长李明、时任总经理(代行董事会秘书)肖自然、时任财务总监金铉玉予以通报批评。

针对以上问题,现根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,对公司采取出具警示函的行政监管措施。

依据《证券法》第一百七十条第二款的规定,湖北监管局决定对张宏霞采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

出具监管工作函。

出具监管工作函。

出具监管工作函。

出具监管工作函。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,我部做出如下监管措施决定:对深圳九有股份有限公司时任监事董蕊予以监管关注。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,我部做出如下监管措施决定:对深圳九有股份有限公司时任独立董事李楠、李艳娟、盛杰民、郭君磊予以监管关注。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.5条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对深圳九有股份有限公司年审会计师事务所中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)及时任注册会计师张学福、王振伟予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。会计师事务所等证券服务机构及其从业人员应当引以为戒,在从事信息披露等活动时,严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则;履行忠实勤勉义务,对出具专业意见所依据文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证,所制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对深圳九有股份有限公司重大资产重组主要交易对方寿宁润宏茂投资合伙企业(有限合伙)、寿宁润坤德投资合伙企业(有限合伙)、寿宁润丰恒业投资合伙企业(有限合伙)和寿宁润源飞投资合伙企业(有限合伙)及其合伙人高伟予以公开谴责,对合伙人蔡昌富、杨学强予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和深圳市人民政府,并记入上市公司诚信档案。当事人如对公开谴责的纪律处分决定不服,可于15个交易日内向本所申请复核,复核期间不停止本决定的执行。上市公司资产重组交易对方应引以为戒,在从事证券交易等活动时,严格遵守法律法规和本所业务规则,及时履行公开承诺,保障上市公司权益,自觉维护证券市场秩序;认真履行信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对深圳九有股份有限公司,时任董事长朱胜英、韩越、徐莹泱,时任董事会秘书兼财务总监崔文根予以公开谴责,对时任董事长李明,时任董事朱炎新、孔汀筠、郭连颇,时任独立董事张世明、朱莲美、冯国樑及时任财务总监高欣予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和深圳市人民政府,并记入上市公司诚信档案。当事人如对公开谴责的纪律处分决定不服,可于15个交易日内向本所申请复核,复核期间不停止本决定的执行。公司应当引以为戒,严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作,认真履行信息披露义务;公司董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：对张洮处以20万元罚款。