当事人及其代理人在陈述、申辩与听证中提出了相关意见。我会部分采纳刘涛关于量罚的申辩意见，对青岛中程等当事人的意见不予采纳。 　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，并充分考虑主动纠正及配合我会调查等相关情形，我会决定： 　　—、对青岛中资中程集团股份有限公司2017年至2022年年度报告存在虚假记载的行为，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，对青岛中资中程集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以700万元罚款；对JIA XIAOYU给予警告，并处以500万元罚款；对邱岳给予警告，并处以200万元罚款；对李向罡给予警告，并处以150万元罚款；对于秀成、陈荣东给予警告，并分别处以100万元罚款；对刘涛给予警告，并处以60万元罚款。 　　二、对青岛中资中程集团股份有限公司未按规定披露重大诉讼事项的行为，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，对青岛中资中程集团股份有限公司给予警告，并处以50万元罚款；对JIA XIAOYU给予警告，并处以150万元罚款；对杨纪国给予警告，并处以30万元罚款；对赵子明给予警告，并处以20万元罚款。 　　综合上述两项： 　　一、对青岛中资中程集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以750万元罚款； 　　二、对JIA XIAOYU给予警告，并处以650万元罚款； 　　三、对邱岳给予警告，并处以200万元罚款； 　　四、对李向罡给予警告，并处以150万元罚款； 　　五、对于秀成、陈荣东给予警告，并分别处以100万元罚款； 　　六、对刘涛给予警告，并处以60万元罚款； 　　七、对杨纪国给予警告，并处以30万元罚款； 　　八、对赵子明给予警告，并处以20万元罚款。 　　JIA XIAOYU参与前述全部违法行为，在违法活动中起主要作用。依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》（证监会令第185号）第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款的规定，我会决定：对JIA XIAOYU采取10年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

公司董事会收到监管函。

青岛中资中程集团股份有限公司收到监管函。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条的相关规定,我局决定对你公司及相关责任人采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

青岛中资中程集团股份有限公司收到监管函。

收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对青岛中资中程集团股份有限公司的监管函。

公司股东戴一鸣收到监管函。

根据本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》和《创业板股票上市规则(2018年修订)》第16.2条、第16.3条、第16.4条及《创业板上市公司公开谴责标准》第六条、第七条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对青岛市恒顺众昇集团股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对青岛市恒顺众昇集团股份有限公司时任董事、总经理陈肖强,时任财务总监刘涛,董事会秘书、副总裁莫柏欣给予公开谴责的处分;三、对青岛市恒顺众昇集团股份有限公司董事贾玉兰,董事、时任副总经理贾晓钰,时任董事陈旭光,时任独立董事姚刚、叶迎春、王天文,时任监事应明、曲少波、张培荣,时任副总经理付大志、张振波予以通报批评的处分。青岛市恒顺众昇集团股份有限公司,青岛市恒顺众昇集团股份有限公司时任董事、总经理陈肖强,时任财务总监刘涛,董事会秘书、副总裁莫柏欣如对本所作出的公开谴责决定不服的,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。对于青岛市恒顺众昇集团股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公布。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定:一、对恒顺众昇责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;二、对陈肖强、刘涛给予警告,并分别处以20万元罚款;三、对姚刚、莫柏欣给予警告,并分别处以15万元罚款;四、对贾晓钰给予警告,并处以10万元罚款;五、对贾玉兰给予警告,并处以5万元罚款;六、对王天文、陈旭光、叶迎春、应明、曲少波、张培荣、付大志、张振波给予警告,并分别处以3万元罚款。

依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定:一、对恒顺众昇责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;二、对陈肖强、刘涛给予警告,并分别处以20万元罚款;三、对姚刚、莫柏欣给予警告,并分别处以15万元罚款;四、对贾晓钰给予警告,并处以10万元罚款;五、对贾玉兰给予警告,并处以5万元罚款;六、对王天文、陈旭光、叶迎春、应明、曲少波、张培荣、付大志、张振波给予警告,并分别处以3万元罚款。

一是请公司根据《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》（国办发〔2010〕55 号）和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30 号）要求，认真核查公司内幕信息知情人登记管理制度设计及执行等方面存在的漏洞及风险隐患，加强公司内幕信息管理及公司凡接触内幕信息人员的培训与教育，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行定期自查及及时报告自查情况，进一步加大失责人员责任追究，杜绝内幕信息泄露情况再次发生。 二是请公司根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，重新审视员工持股计划中存在的瑕疵和披露漏洞，完善相关协议，据实披露员工持股计划。同时，公司应进一步加强信息披露内部复核，完善相关内部控制制度，及时整改存在的控制漏洞及风险隐患，健全重大错报风险责任追究机制，提高信息披露质量。 三是鉴于公司因涉嫌违反证券法律法规，正在接受中国证监会立案调查，请公司一方面加强高管人员资本市场法律法规培训，组织力量认真全面自查公司守法合规情况，发现重大问题应及时整改并及时向投资者揭示风险；另一方面积极配合调查组立案调查工作，适时披露立案调查进展，维护广大投资者的知情权。 公司应当在 2015 年 11 月 30 日前向我局提交书面整改报告，青岛证监局将视情况组织检查验收。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:一、没收金中和内幕交易期间违法所得840,184.59元,并处以2,520,553.77元罚款;二、对曾军给予警告,并处以30万元罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:对方勇灵处以3万元罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：对杨君处以10万元罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条和第二百零二条的规定,我会决定:一、责令李根依法处理非法持有的股票,并处以45万元罚款;二、对王艳强处以30万元罚款。

新疆奕飞的行为构成《证券法》第一百九十三条第一款所述未按规定披露信息的行为,郭刚是直接负责的主管人员。同时,郭刚违反了《证券法》第八十六条第一款关于投资者持有上市公司股份达到5%时应履行报告及公告义务的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述未按规定披露信息的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定: 一、对新疆奕飞给予警告,并处以40万元罚款;二、对郭刚给予警告,并处以30万元罚款。