依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,中国证券监督管理委员会北京监管局对蓝天环保未在2021会计年度结束之日起4个月内披露2021年年度报告的信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。蓝天环保未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。应当事人李方的要求,中国证券监督管理委员会北京监管局举行了听证会,听取了李方及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,中国证券监督管理委员会北京监管局决定: 一、对蓝天环保给予警告,并处以50万元罚款; 二、对李方给予警告,并处以20万元罚款。 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。 (三)其他需要说明的情况: 该处罚对公司经营方面有一定的不利影响。

根据《信息披露规则》第六十五条、六十六条的规定,全国股转公司作出如下决定:给予北京蓝天瑞德环保技术股份有限公司公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。根据《信息披露规则》第六十四条、六十六条的规定,全国股转公司作出如下决定:对韩黎新采取出具警示函的自律监管措施,对于上述惩戒,全国股转公司将记入证券期货市场诚信档案。

鉴于上述违规事实及情节,根据《业务规则》第6.1条、《信息披露规则》(2017年12月22日发布)第五十一条、《信息披露规则》(2020年1月3日发布)第六十七条的规定,现作出如下决定:对ST蓝天采取出具警示函的自律监管措施,并计入诚信档案。对潘忠采取出具警示函的自律监管措施,并计入诚信档案。

ST蓝天的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、第二十条的相关规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定,中国证监会北京监管局决定对ST蓝天采取出具警示函的行政监管措施,对公司实际控制人、前任董事长潘忠采取出具警示函和责令改正的行政监管措施。

根据《业务规则》第6.1条及《信息披露细则》第五十一条的规定,对挂牌公司作出如下决定:1、给予北京蓝天瑞德环保技术股份有限公司公开谴责的纪律处分,并计入诚信档案;2、给予李幂公开谴责的纪律处分,并计入诚信档案;3、对韩黎新采取出具警示函的自律监管措施。

鉴于上述违规事实和情节,根据《信息披露细则》第五十一条第(四)款及《业务规则》第1.4条、第6.1条的规定,我司做出如下决定:对蓝天环保采取出具警示函的自律监管措施。对蓝天环保时任董事长潘忠、董事会秘书/信息披露负责人潘忠采取出具警示函的自律监管措施。

鉴于上述违规事实和情节,根据《信息披露细则》第五十一条第(四)款及《业务规则》第1.4条、第6.1条的规定,我司做出如下决定:对挂牌公司采取责令改正的自律监管措施。对挂牌公司时任董事长、董事会秘书/信息披露负责人采取责令改正的自律监管措施。挂牌公司应当在2018年6月29日前披露2017年年度报告:挂牌公司时任董事长、董事会秘书/信息披露负责人应勤勉尽责,确保挂牌公司在规定的期限内完成年报披露工作。