根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第六条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、第五十六条第一款第二项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、第二十一条的规定,辽宁监管局对财咨道采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监督管理措施。在暂停新增客户期间,财咨道不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。整改期间需按月向辽宁监管局报送书面整改报告。暂停新增客户期满后,财咨道应当向辽宁监管局书面报告整改情况,辽宁监管局将视整改情况组织验收,验收完成前,不得新增客户。辽宁监管局对张斌采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

中国证监会辽宁监管局(以下简称“辽宁证监局”)决定对财咨道采取责令改正的行政监管措施。倪忠威先生时任财咨道总经理,对上述行为负有领导和管理责任。辽宁证监局决定对倪忠威先生采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

部分营销人员在证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中存在虚假、不实、误导性的营销宣传行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2020]66号,以下简称《暂行规定》)第二十四条的有关规定。依据《暂行规定》(证监会公告[2020]66号)第三十二条的规定,采取责令改正的监督管理措施。