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九鼎投资

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600053

近期重要事件

2025-12-09 融资融券：
2025-11-18 发布公告： 《九鼎投资：九鼎投资关于召开2025年第三季度业绩说明会的公告》
2025-10-31 发布公告：
2025-10-31 业绩披露： 详情>> 2025年三季报每股收益-0.12元，净利润-4993.4万元，同比去年增长-812.93%
2025-10-31 股东人数变化：
2025-10-29 异动提醒： 更多>> 九鼎投资14:53分触及涨停，分析或为：人形机器人+私募股权投资+建筑业务+江西房企 涨停分析 ▼
私募股权投资+人形机器人+房地产
1、据2025年8月28日半年报，公司私募股权投资业务深耕先进制造、新消费、生命健康，九度获“中国PE机构十强”，自有资金投资比重持续提升。 2、据2025年8月28日半年报，截至2025年6月30日，公司私募股权投资业务已实现完全退出项目261家，已完全退出项目的全部投资本金221.28亿元（收回金额526.27亿元，综合IRR达20.76%），已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目投资本金16.08亿元。截至2025年6月30日，公司管理基金的已投企业在国内外各资本市场上市的累计达65家，在新三板挂牌的累计达51家。 3、据2025年9月10日互动易，公司计划围绕人形机器人核心零部件中的传感器等环节寻求并购机会，打造第二增长曲线。 4、公司为江西省内上市房企，紫金城项目配套名校资源，形成“房地产+私募股权投资”双主业格局。 （免责声明：本内容由AI技术搜集公开信息总结生成，仅供参考，不构成投资建议，以上市公司公告为准）
2025-10-15 发布公告：
2025-10-14 发布公告： 《九鼎投资：九鼎投资关于控股股东股权结构变动的提示性公告》
2025-10-14 股权转让： 同创九鼎投资管理集团股份有限公司拟转让江西中江集团有限责任公司100.00%股权给拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司，进度：完成 详细内容▼
昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“九鼎投资”）控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）将其持有的全资子公司江西中江集团有限责任公司（以下简称“中江集团”）的100%的股权转让给九鼎集团全资子公司拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司（以下简称“拉萨产业”）。本次权益变动后,拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司持有江西中江集团有限责任公司100%股权。
2025-09-25 发布公告：
2025-09-17 股东大会： 召开临时股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议关于取消监事会并修订<公司章程>等治理制度的议案 2.审议关于收购南京神源生智能科技有限公司部分股权并对其增资的议案
2025-09-10 股东人数变化：
2025-09-10 股东人数变化：
2025-09-10 股东人数变化：
2025-09-10 股东人数变化：
2025-09-10 股东人数变化：
2025-09-10 股东人数变化：
2025-08-28 分配预案： 详情>> 2025年中报分配方案：不分配不转增，方案进度：董事会通过
2025-08-28 业绩披露： 详情>> 2025年中报每股收益-0.11元，净利润-4754.98万元，同比去年增长-695.71%
2025-08-28 股东人数变化：
2025-08-28 参控公司： 参控Genuine Wealth Management，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司 其它参控公司 ▼
参控JD Dingsheng Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Advisors Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding China Associates L.P.，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding China GP Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingcheng Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingfeng Advisors Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingfeng GP,L.P.，参控比例为90.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingjin Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Yuanmou GP Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Kunwu Jiuding International (Holdings) Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Orient Beam Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控九泰基金管理有限公司，参控比例为26.9900%，参控关系为联营企业

参控北京中恒九鼎投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京九信众晟投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京九鼎大慧投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京同创九鼎投资咨询有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控北京君融联合投资管理有限公司，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控北京惠通九鼎投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京瑞晟九鼎投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控嘉兴东江企业管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控嘉兴创欣投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控嘉兴均益投资合伙企业(有限合伙)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控天津昆吾投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控天行九鼎股权投资基金管理(上海)有限公司，参控比例为75.0000%，参控关系为孙公司

参控宁波九旭投资管理有限公司，参控比例为85.0000%，参控关系为孙公司

参控巴中川陕革命老区振兴发展基金管理有限公司，参控关系为联营企业

参控巴中秦巴九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控拉萨昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控无锡上鼎久鼎投资管理有限公司，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控昆吾九鼎不动产有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控昆吾九鼎创业投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控昆吾九鼎(北京)医药投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控江西振航旭建设工程有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控江西紫恒建设工程有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控海南启盈九鼎创业投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控深圳同德九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州昆吾九鼎投资中心(有限合伙)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控西藏昆吾九鼎创业投资基金管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

2025-08-14 龙 虎 榜：
2025-08-12 监管问询： 2025-08-12收到问询函
2025-08-12 资产收购： 拟受让南京神源生智能科技有限公司53.2897%股权，进度：进行中 详细内容▼
2025年8月11日，公司与戴振东、南京森力瑟智能科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“森力瑟”）、赵海鹰、潍坊中科海创股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“中科海创”）及青岛汇青投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“汇青投资”）签署了《昆吾九鼎投资控股股份有限公司与戴振东、南京森力瑟智能科技合伙企业（有限合伙）、赵海鹰、潍坊中科海创股权投资合伙企业（有限合伙）、青岛汇青投资合伙企业（有限合伙）关于南京神源生智能科技有限公司之转股＆增资协议》（以下简称《转股＆增资协议》）。公司拟通过收购股权及增资方式，以人民币21,315.88万元获得南京神源生53.2897%股权。 本次收购股权交易，公司拟以现金方式受让戴振东持有的南京神源生18.7915%股权（交易对价5,637.45万元）、森力瑟持有的南京神源生5.0000%股权（交易对价1,500.00万元）、赵海鹰持有的南京神源生3.0000%股权（交易对价900.00万元）、中科海创持有的南京神源生9.9800%股权（交易对价2,994.00万元）及汇青投资持有的南京神源生0.9481%股权（交易对价284.43万元），合计受让南京神源生37.7196%股权（后续增资完成后将稀释为28.2897%），交易对价合计为11,315.88万元。同时，本次收购股权完成后，公司拟以人民币10,000.00万元对南京神源生进行增资并获得增资后25%的股权。本次交易完成后，公司最终将以人民币21,315.88万元获得南京神源生53.2897%的股权，南京神源生将成为公司控股子公司，纳入公司合并报表范围。
2025-08-12 新增概念： 增加同花顺概念“人形机器人”概念解析 详细内容 ▼
人形机器人：根据2025年8月12日公告：本次交易是公司积极响应国家鼓励上市公司通过并购重组实现高质量发展政策导向的重要举措，旨在拓展产业布局，培育新的业绩增长点。南京神源生作为人形机器人核心零部件六维力传感器的领先企业，具有自主知识产权和技术壁垒，产业协同性强，其产品在人形机器人领域应用前景广阔。通过本次交易，公司将切入机器人产业链关键环节，增强核心竞争力，打造第二增长曲线。本次交易符合国家产业政策及公司长期发展战略，有利于提升上市公司质量，实现股东价值最大化。
2025-08-12 龙 虎 榜：
2025-08-11 龙 虎 榜：
2025-08-01 股权转让： 同创九鼎投资管理集团股份有限公司拟转让江西紫星企业管理有限公司100.00%股权给江西紫星商业发展有限公司，进度：完成 详细内容▼
昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“九鼎投资”）控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）将其持有的全资子公司江西紫星企业管理有限公司（以下简称“江西紫星”）的100%的股权转让给九鼎集团全资子公司江西紫星商业发展有限公司（以下简称“紫星商业”）。本次权益变动后,江西紫星商业发展有限公司持有江西紫星企业管理有限公司100%股权。
2025-07-22 监管问询： 2025-07-22收到年报问询函
2025-07-15 业绩预告： 预计中报业绩：净利润-5500万元至-4400万元，下降幅度为-789.05%至-651.24% 变动原因 ▼
原因：
1、公司私募股权投资管理业务收入及利润下降：主要系本期项目退出收益率较上年同期下降导致公司收取的管理报酬收入减少。 　　2、公司房地产业务收入及利润下降：主要系本期可售房源较上年同期减少，且交付并确认收入的房产数量及平均单价较上年同期下降。
2025-05-17 分配预案： 详情>> 2024年年报分配方案：不分配不转增，方案进度：股东大会通过
2025-05-16 股东大会： 召开年度股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议公司2024年年度报告全文及摘要 2.审议公司2024年度董事会工作报告 3.审议公司2024年度监事会工作报告 4.审议公司2024年度财务决算报告 5.审议公司2024年度利润分配预案 6.审议关于董事2024年度薪酬确认及2025年度薪酬方案的议案 7.审议关于监事2024年度薪酬确认及2025年度薪酬方案的议案 8.审议关于聘请2025年度财务审计机构及内控审计机构的议案 9.审议关于未来三年(2025-2027年)股东回报规划的议案 10.审议关于2025年度对全资子公司提供担保额度预计的议案
2025-05-08 股东人数变化：
2025-04-29 业绩披露： 详情>> 2025年一季报每股收益-0.08元，净利润-3326.92万元，同比去年增长-737.40%
2025-04-29 股东人数变化：
2025-04-25 业绩披露： 详情>> 2024年年报每股收益-0.62元，净利润-2.68亿元，同比去年增长-1848.42%
2025-04-25 股东人数变化：
2025-04-25 参控公司： 参控Genuine Wealth Management，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司 其它参控公司 ▼
参控JD Dingsheng Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Advisors Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding China Associates L.P.，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding China GP Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingcheng Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingfeng Advisors Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingfeng GP,L.P.，参控比例为90.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Dingjin Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Jiuding Yuanmou GP Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Kunwu Jiuding International (Holdings) Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Orient Beam Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控九泰基金管理有限公司，参控比例为26.9900%，参控关系为联营企业

参控北京中恒九鼎投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京九信众晟投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京九鼎大慧投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京同创九鼎投资咨询有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控北京君融联合投资管理有限公司，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控北京惠通九鼎投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控北京瑞晟九鼎投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控嘉兴东江企业管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控嘉兴创欣投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控嘉兴均益投资合伙企业(有限合伙)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控天津昆吾投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控天行九鼎股权投资基金管理(上海)有限公司，参控比例为75.0000%，参控关系为孙公司

参控宁波九旭投资管理有限公司，参控比例为85.0000%，参控关系为孙公司

参控巴中川陕革命老区振兴发展基金管理有限公司，参控关系为联营企业

参控巴中秦巴九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控拉萨昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控无锡上鼎久鼎投资管理有限公司，参控比例为80.0000%，参控关系为孙公司

参控昆吾九鼎不动产有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控昆吾九鼎创业投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控昆吾九鼎(北京)医药投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控江西商报文化传播有限责任公司，参控关系为联营企业

参控江西振航旭建设工程有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控江西紫恒建设工程有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控海南启盈九鼎创业投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控深圳同德九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州昆吾九鼎投资中心(有限合伙)，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州昆吾九鼎投资管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控西藏昆吾九鼎创业投资基金管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

2025-03-21 股东人数变化：
2025-03-21 股东人数变化：
2025-03-21 股东人数变化：
2025-03-21 股东人数变化：
2025-02-12 股东人数变化：
2025-02-10 股东人数变化：
2025-02-10 股东人数变化：
2025-01-24 业绩预告： 预计年报业绩：净利润-2.7亿元至-2.3亿元，下降幅度为-1859.52%至-1598.85% 变动原因 ▼
原因：
1、公司私募股权投资管理业务收入及利润下降：（1）存量基金进入退出期导致管理费收入减少；（2）项目退出数量及金额较上年同期下降导致公司收取的管理报酬收入减少；（3）在管项目估值下降导致公司自有资金投资公允价值损失较高。 　　2、公司房地产业务部分资产预计减值：（1）考虑到当前房地产行业的整体现状不容乐观，公司房地产项目所在区域的市场环境亦相对紧张，市场价格持续下行等多重不利因素，结合公司房地产项目的具体实际情况，公司依据相关会计准则，对房地产存货进行了初步的减值测试。遵循谨慎性原则，公司预计将对部分房地产存货计提存货跌价准备，预计金额约为1.97亿元；（2）受市场需求疲软、周边写字楼租金价格下降等影响，公司初步预计投资性房地产的公允价值较去年有所下降，将导致报告期发生公允价值变动损失约为0.6亿元。前述金额仅为初步估算结果，尚需进行更为详细和精确的测算，最终的计提减值金额将依据公司聘请的审计机构审定的数据为准。
2025-01-14 股东人数变化：
2025-01-10 股东大会： 召开临时股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议关于选举公司第十届非独立董事的议案 2.审议关于选举公司第十届独立董事的议案 3.审议关于选举公司第十届非职工监事的议案
2024-12-31 股东大会： 召开临时股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议关于公司2025年度向银行及其他融资机构贷款授信总量及授权的公告 2.审议关于预计2025年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的公告 3.审议关于预计2025年度日常关联交易的公告 4.审议关于预计2025年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的公告
2024-12-21 股权转让： 江西中江集团有限责任公司拟转让公司21.20%股权给江西紫星商业发展有限公司，进度：完成 详细内容▼
近日公司收到中江集团通知，中江集团与紫星商业签署了《分立合同》。根据《分立合同》，中江集团所持有公司全部股份221,105,808股（该股份均为无限售条件流通股，占公司总股本比例为51.00%）将进行拆分，其中公司29.8%股份（129,195,158股）将留在存续公司中江集团；公司21.2%股份(91,910,650股）将剥离给紫星商业，该等股份尚待过户至紫星商业名下。过户完成后，中江集团持有公司股份129,195,158股，紫星商业持有公司股份91,910,650股，控股股东不发生变化，实际控制人亦不发生变化。　　本次分立前，紫星商业未持有公司股份，中江集团持有公司221,105,808股股份，占公司总股本比例为51.00%，均为无限售流通股； 　　本次分立完成后，紫星商业将取得公司21.2%股份(91,910,650股），中江集团将持有公司29.8%股份（129,195,158股），上述股份均为无限售流通股。
2022-02-21 股东增持：
2013-04-16 非标审计意见： 2012年年报披露，公司审计意见类型为：带强调事项段的无保留意见

高管持股变动

股东持股变动

此内容通常为前十大股东发生持股变动的数据。

担保明细

序 号：1 担保金额：4240.00万 币种：人民币 担保期限：2021-03-02至2024-03-01
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资管理有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：4240.00万 币种：人民币 担保期限：2021-03-02至2024-03-01
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：连带责任担保,违规担保
被担保方：昆吾九鼎投资管理有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：4240.00万 币种：人民币 担保期限：2021-03-02至2027-03-01
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资管理有限公司 关联交易：是
序 号：2 担保金额：4240.00万 币种：人民币 担保期限：-至-
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：昆吾九鼎投资管理有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：4240.00万 币种：人民币 担保期限：2021-03-02至2024-03-01
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资管理有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：4240.00万 币种：人民币 担保期限：2021-03-02至2024-03-01
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资管理有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：4240.00万 币种：人民币 担保期限：2021-03-02至2024-03-01
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：连带责任担保
被担保方：昆吾九鼎投资管理有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：5.00亿 币种：人民币 担保期限：2018-06-06至2021-12-24
担 保 方：江西中江集团有限责任公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：4240.00万 币种：人民币 担保期限：2021-03-02至2024-03-01
担 保 方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资管理有限公司 关联交易：是
序 号：2 担保金额：5.00亿 币种：人民币 担保期限：2018-06-06至2023-05-28
担 保 方：江西中江集团有限责任公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关联交易：是
序 号：1 担保金额：5.00亿 币种：人民币 担保期限：2018-06-06至2023-05-28
担 保 方：江西中江集团有限责任公司 担保类型：
被担保方：昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关联交易：是

违规处理

公告日期：2023-02-15 处罚金额：-- 处罚类型：市场禁入
处理人：中国证券监督管理委员会
处罚对象：公司实际控制人吴刚 违规行为：
处罚说明：

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百四十八条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第六项、第五条第一款的规定，中国证监会决定：对吴刚采取5年市场禁入措施。
公告日期：2023-02-15 处罚金额：260.0000万元 处罚类型：罚款,警告,责令改正,行政处罚,其他
处理人：中国证券监督管理委员会
处罚对象：公司实际控制人吴刚,九泰基金管理有限公司,九泰基金时任董事长吴强,九泰基金时任总经理及法定代表人卢伟忠,九泰基金时任分管投资、研究业务的副总经理吴祖尧 违规行为：
处罚说明：

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条、第一百二十四条的规定，中国证监会决定： 　　一、对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。 　　二、对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款；对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款；对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。
公告日期：2021-09-28 处罚金额：-- 处罚类型：公开谴责,通报批评
处理人：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
处罚对象：公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司,九鼎集团董事长吴刚,九鼎集团董事、总经理黄晓捷,九鼎集团董事、副总经理覃正宇,九鼎集团董事、副总经理蔡蕾,九鼎集团董事、副总经理吴强,时任九鼎集团董事会秘书古志鹏 违规行为：
处罚说明：

给予九鼎集团公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案;给予吴刚公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案;给予黄晓捷、覃正宇、蔡蕾、吴强及古志鹏通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。给予九鼎集团公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。给予董事长吴刚公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。给予董事、总经理黄晓捷通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。给予董事、副总经理覃正宇通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。给予董事、副总经理蔡蕾通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。给予董事、副总经理吴强通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。给予时任董事会秘书古志鹏通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。
公告日期：2021-09-25 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会江西监管局
处罚对象：本公司,公司董事会秘书易凌杰 违规行为：
处罚说明：

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、五十九条的规定,我局决定对九鼎投资及易凌杰采取出具警示函的行政监管措施,并记入中国证监会诚信档案。九鼎投资应对公司治理、内部控制、信息披露等方面存在的薄弱环节或不规范情形进行全面梳理,排查是否存在其他未披露的违规担保事项。九鼎投资应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。
公告日期：2021-07-21 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：上海证券交易所
处罚对象：本公司,公司时任董事会秘书易凌杰 违规行为：
处罚说明：

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第16.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部做出如下监管措施决定:对昆吾九鼎投资控股股份有限公司及时任董事会秘书易凌杰予以监管警示。
公告日期：2021-01-30 处罚金额：10140.0000万元 处罚类型：罚款,警告,责令改正,行政处罚
处理人：中国证券监督管理委员会
处罚对象：公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司,公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长、实际控制人、间接控股股东同创九鼎投资控股有限公司执行董事吴刚,公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、总经理黄晓捷,公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理覃正宇,公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理蔡蕾,公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理吴强,公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司时任董事会秘书古志鹏,同创九鼎投资控股有限公司 违规行为：
处罚说明：

中国证监会《行政处罚决定书》([2021]7号)：一、责令同创九鼎投资管理集团股份有限公司改正,给予警告,并处以60万元的罚款;二、对吴刚给予警告,并处以30万元的罚款;三、对黄晓捷、覃正宇、古志鹏给予警告,并分别处以10万元的罚款。四、对蔡蕾、吴强给予警告,并分别处以5万元的罚款。 中国证监会《行政处罚决定书》([2021]8号)：一、责令同创九鼎投资控股有限公司改正,没收违法所得501,291,644元,并处以1亿元的罚款;二、对吴刚给予警告,并处以10万元的罚款。
公告日期：2017-09-11 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会北京监管局,中国证券监督管理委员会西藏监管局,中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：全资子公司昆吾九鼎投资管理有限公司,全资子公司西藏昆吾九鼎投资管理有限公司,全资子公司苏州昆吾九鼎投资管理有限公司 违规行为：
处罚说明：

一、北京证监局行政监管措施决定书[2017]110号 根据《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 二、西藏证监局行政监管措施决定书[2017]1号 根据《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 三、江苏监管局行政监管措施决定书[2017]39号 根据《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
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