西安北方光电科技防务有限公司部分股权

公司本次拟对全资子公司西光防务增资39,180万元人民币，资金来源为募集资金，是基于公司实施相关募投项目的建设需要，可以保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金使用效率。

湖北新华光信息材料有限公司部分股权

新华光公司作为公司向特定对象发行股票募集资金“高性能光学材料及先进元件项目”的实施主体，为了便于推进募投项目实施，公司拟以募集资金向新华光公司增资51,917万元，光电集团放弃同比例增资权。公司于2025年10月28日召开第七届董事会第十九次会议，审议通过《关于使用募集资金向控股子公司增资以实施募投项目暨关联交易的议案》，关联董事孙峰、陈良、周立勇、张沛回避表决。本议案提交董事会前，已经公司2025年独立董事第四次专门会议审核通过。

湖北新华光信息材料有限公司5.09%股权

为满足新华光公司项目发展需要，公司控股股东光电集团拟向公司全资子公司新华光公司增资4,000万元，增资资金用于其补充资本金，公司接受光电集团对新华光公司进行增资，并放弃优先认缴出资权。公司于2025年2月14日召开第七届董事会第十四次会议，审议通过《关于控股股东向公司全资子公司增资暨关联交易的议案》，关联董事崔东旭、孙峰、陈良、周立勇、张沛回避表决。本议案提交董事会前，已经公司2025年独立董事第一次专门会议审核通过。

长乐中路35号土地上(西侧、北侧)部分厂房内设备设施

公司全资子公司西安北方光电科技防务有限公司（以下简称“西光防务公司”）与西安市幸福路地区综合改造管理委员会（以下简称“幸福路管委会”）签订了《搬迁补助协议》，协议约定搬迁补助费用合计人民币2,200万元。2024年6月27日，西光防务公司收到幸福路管委会支付的搬迁补助费800万元。

北方光电股份有限公司3.13%股权

　　北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东北方光电集团有限公司（以下简称“光电集团”）拟协议受让兵工财务有限责任公司（以下简称“兵工财务”）所持公司15,900,000股股份（占公司总股本3.13%，以下简称“标的股份”）（以下简称“本次权益变动”）。

北方光电股份有限公司10%股权

方光电股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年5月6日收到公司控股股东北方光电集团有限公司(以下简称“光电集团”)通知,光电集团拟将其持有的本公司50,876,083股股份(占公司总股本10%)股权无偿划转至公司股东中兵投资管理有限责任公司(以下简称“中兵投资”)。

西安兵器光电科技产业园102号总装厂房7800平方米的建筑

　　公司全资子公司西安北方光电科技防务有限公司(以下简称“西光防务”)将拥有的西安兵器光电科技产业园102号总装厂房7,800平方米的建筑以协议转让的方式转让给公司控股股东北方光电集团有限公司(以下简称“光电集团”),转让价格为经国有资产评估备案的资产评估报告中确定的评估值2,401.10万元。

北方光电股份有限公司9.83%股权

公司于2016年7月12日接到公司控股股东北方光电集团有限公司(以下简称“光电集团”)转来的《无偿划转协议》,光电集团拟通过无偿划转方式将持有的公司5,000万股股份(占本公司总股本的9.83%)划转给公司实际控制人中国兵器工业集团公司全资子公司中兵投资管理有限责任公司(以下简称“中兵投资”)。

光电科技产业园项目在建设工程及固定资产

公司全资子公司西安北方光电科技防务有限公司(以下简称“防务公司”)拟用现金方式购买控股股东光电集团光电科技产业园项目在建工程及固定资产。交易价格以中联资产评估集团有限公司出具的中联评报字[2014]第1460号《北方光电集团有限公司拟转让车辆及泾渭新城光电科技产业园在建工程项目资产评估报告书》确认的资产评估价值为基准确定,至评估基准日2014年10月31日,交易标的资产评估价值为人民币108,590,937元,确定的交易价格为人民币108,590,937元。 光电集团为本公司控股股东,公司全资子公司与光电集团的上述交易行为构成关联交易。本次交易金额为人民币108,590,937元,交易金额在3,000万元以上,且占公司2013年度经审计净资产5%以上,根据《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的规定,需将该交易事项提交股东大会审议。

光电科技产业园项目16笔预付账款

公司全资子公司西安北方光电科技防务有限公司(以下简称“防务公司”)承接(受让)控股股东北方光电集团有限公司(以下简称“光电集团”)光电科技产业园项目预付账款16笔,账面金额合计为人民币16,104,268.09元,考虑适当的资金成本,交易金额为人民币16,930,321元。 本次交易构成关联交易,未构成重大资产重组,无需提交公司股东大会审议。

云南天达光伏科技股份有限公司87.92%的股权

　　2012年12月27日，公司召开第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于转让天达公司股权的预案》，拟将公司持有的控股子公司云南天达光伏科技股份有限公司（以下简称“天达公司”）87.92%的股权转让给公司控股股东北方光电集团有限公司（以下简称“光电集团”），转让后本公司不再持有天达公司股权。

湖北新华光信息材料股份有限公司与光电材料与器件相关的经营性资产和负债

为对公司业务进行有效整合,决定将与光电材料与器件相关的经营性资产和负债作为出资,在襄樊成立全资子公司湖北新华光信息材料有限公司(暂定名,以工商登记的名称为准).

西安北方光电有限公司防务资产

湖北新华光信息材料股份有限公司以在发行股份购买资产暨关联交易中购买的西安北方光电有限公司防务资产作为出资,在西安成立全资子公司西安北方光电装备有限公司。

湖北省鄂州市冠华器材有限责任公司51%股权

2007年07月18日，新华光董事会审议通过将公司持有的湖北省鄂州市冠华器材有限责任公司的51％股权转让给鄂州市鄂城区古楼街道办事处庙鹅岭村经联社。

湖北省鄂州市冠华器材有限责任公司59137.4克铂金

　　2006年，冠华公司共出售自有铂金两笔。 　　交易一：2006年10月31日出售自有铂金39137.4克给无锡英特派金属制品有限公司，交易价格10958472.00元。 　　交易二：2006年3月25日，冠华公司与上海双协贵金属有限公司签署了《铂金质押协议》，协议约定冠华公司将自有铂金20000克按每千克25万元，总金额500万元的价格质押给上海双协，质押期限从2006年4月1日至2006年11月30日，到期日如果冠华公司未能偿还500万元质押款，则将上述20000克铂金以每千克25万元的价格出售给上海双协。由于冠华公司未能如期偿还质押款，因此按照协议规定，冠华公司将上述20000克铂金以每千克25万元的价格出售给上海双协。 　　

湖北新华光信息材料股份有限公司16.71%股权

　　湖北新华光信息材料股份有限公司股权分置改革方案中，公司第一大股东湖北华光新材料有限公司送出889.875万股、公司其他非流通股东襄樊华天元件有限公司、深圳市同仁和实业有限公司、南阳市卧龙光学有限公司、交通银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行按各持有新华光股份每10股送出3.375股计280.125万股，共计1170万股支付给西安北方光电有限公司。

湖北新华光信息材料股份有限公司246.375万股股权

湖北新华光信息材料股份有限公司第一大股东湖北华光新材料有限公司送出889.875万股,襄樊华天元件有限公司,深圳市同仁和实业有限公司,南阳市卧龙光学有限公司按各自持有新华光股份每10股送出3.375股计246.375万股,共计1136.25万股支付给西安北方光电有限公司的过户登记手续已于2006年12月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕.

2026年度,公司预计与关联方北方光电集团有限公司,兵工财务有限责任公司,中国兵器工业集团公司等发生购买产品,存款,提供劳务等的日常关联交易。 20260425：根据公司2026年实际签订销售订单情况，预计与光电集团附属企业、兵器集团附属企业发生采购产品新增关联交易金额5亿元，发生销售产品新增关联交易金额2.5亿元。

为提升公司的资金使用效率,保证公司控股子公司新华光公司资金周转,公司全资子公司西光防务拟利用自有资金通过兵工财务向新华光公司提供委托贷款不高于人民币5,000万元,贷款期限自委托贷款合同签字或盖章之日起一年(可提前还款),贷款利率参考全国银行间同业拆借中心发布的同期LPR及市场利率,实际执行利率以委托人与借款人协商一致结果为准。

新华光公司作为公司向特定对象发行股票募集资金“高性能光学材料及先进元件项目”的实施主体，为了便于推进募投项目实施，公司拟以募集资金向新华光公司增资51,917万元，光电集团放弃同比例增资权。公司于2025年10月28日召开第七届董事会第十九次会议，审议通过《关于使用募集资金向控股子公司增资以实施募投项目暨关联交易的议案》，关联董事孙峰、陈良、周立勇、张沛回避表决。本议案提交董事会前，已经公司2025年独立董事第四次专门会议审核通过。

2025年度,公司预计与关联方北方光电集团有限公司,兵工财务有限责任公司,中国兵器工业集团公司等发生购买产品,存款,提供劳务等的日常关联交易。 20250521：股东大会通过 20251029：本次拟调整金额新增2.1亿元 20251114：股东大会通过。

2024年度,公司预计与关联方北方光电集团有限公司,兵工财务有限责任公司,中国兵器工业集团公司等发生购销商品,提供劳务等的日常关联交易，预计关联交易金额391874.0000万元。 20240517：股东大会通过 20250429：2024年实际发生金额170106万元

为保证公司及所属子公司各项生产经营任务的正常开展,公司于2023年6月与兵工财务签订了《金融服务协议》,现根据经营实际需要,在综合考虑公司及所属子公司资金的安全性和收益的长期性、稳定性等因素的前提下,结合兵工财务长期以来为公司提供的各类良好的金融服务,公司拟对《金融服务协议》部分条款予以调整,并重新签订《金融服务协议》,协议有效期三年,主要内容见本公告“三、关联交易的主要内容”。

北方光电股份有限公司(以下简称“公司”)本次向特定对象发行A股股票(以下简称“本次发行”)的认购对象包括控股股东北方光电集团有限公司(以下简称“光电集团”)及中兵投资管理有限责任公司(以下简称“中兵投资”)。其中光电集团拟以现金方式认购本次发行股票金额3,000.00万元,中兵投资拟以现金方式认购本次发行股票金额15,000.00万元(按上述认购金额计算,最终认购股票数量不足1股的尾数作舍弃处理)。光电集团、中兵投资均为公司实际控制人中国兵器工业集团有限公司(以下简称“兵器集团”)控制的企业,光电集团和中兵投资为公司的关联方,认购公司本次发行股票及与公司签署附条件生效的股份认购协议构成关联交易。 20231228：近日,北方光电股份有限公司(以下简称“公司”)收到实际控制人中国兵器工业集团有限公司出具的《关于北方光电股份有限公司向特定对象发行股票融资的批复》(兵器改革字〔2023〕477号),中国兵器工业集团有限公司同意公司向特定对象发行股票融资有关事项的总体方案。 20240105：股东大会通过 20240801：北方光电股份有限公司(以下简称“光电股份”或“公司”)于2024年7月4日收到上海证券交易所(以下简称“上交所”)出具的《关于北方光电股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》(上证上审(再融资)〔2024〕171号)(以下简称“《审核问询函》”)。公司收到《审核问询函》后,按照要求会同相关中介机构就《审核问询函》所列问题进行了认真研究和逐项落实,并进行了逐项说明和回复,同时对募集说明书等申请文件的内容进行了更新。《关于北方光电股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复报告》《北方光电股份有限公司向特定对象发行股票证券募集说明书(申报稿)》等相关文件已于2024年8月1日在上海证券交易所网站披露,敬请投资者注意查阅。 20241025：鉴于本次发行的股东大会决议有效期及相关授权的有效期即将到期,为确保公司本次发行相关工作的顺利推进,公司于2024年10月24日召开第七届董事会第九次会议,审议通过了《关于向特定对象发行A股股票股东大会决议和相关授权有效期延期的议案》,公司关联董事崔东旭、孙峰、陈良、周立勇、张沛5名董事按有关规定回避了表决。董事会同意将本次发行股东大会决议有效期、股东大会授权董事会全权办理本次发行相关事宜有效期自原有期限届满之日起延长12个月,即2025年1月4日至2026年1月3日。除延长上述有效期外,本次发行的其他内容不变,在延长期限内继续有效。 20241116：股东大会通过 20241219：光电集团、中兵投资不再认购公司本次发行的股票，本次发行相应调减发行股份数量及募集资金金额，公司分别与光电集团、中兵投资依据上述会议审议情况及调整后的方案签署《附条件生效的股份认购协议之终止协议》。 20250404：公司于2025年3月19日收到上海证券交易所(以下简称“上交所”)出具的《关于北方光电股份有限公司向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》(上证上审(再融资)〔2025〕63号)。 20250416：北方光电股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年4月15日收到上海证券交易所出具的《关于北方光电股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》,具体审核意见如下:“北方光电股份有限公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。本所将在收到你公司申请文件后提交中国证监会注册。”。

为满足新华光公司项目发展需要，公司控股股东光电集团拟向公司全资子公司新华光公司增资4,000万元，增资资金用于其补充资本金，公司接受光电集团对新华光公司进行增资，并放弃优先认缴出资权。公司于2025年2月14日召开第七届董事会第十四次会议，审议通过《关于控股股东向公司全资子公司增资暨关联交易的议案》，关联董事崔东旭、孙峰、陈良、周立勇、张沛回避表决。本议案提交董事会前，已经公司2025年独立董事第一次专门会议审核通过。

2023年度,公司预计与关联方北方光电集团有限公司,兵工财务有限责任公司,中国兵器工业集团公司等发生购销商品,提供劳务等的日常关联交易，预计关联交易金额415974.0000万元。 20230518：股东大会通过 20240426：2023年度实际发生金额282,533万元

公司与兵工财务签订的《金融服务协议》即将到期(协议履行期限为三年,到期日为2020年5月18日),根据公司发展需要,结合公司近三年生产经营及销售回款情况,经与兵工财务协商,双方本着友好合作、平等互利的原则,拟续签《金融服务协议》。 20200521：股东大会通过 20230421：公司于2023年4月19日召开第六届董事会第二十三次会议,审议通过了《关于与兵工财务有限责任公司续签金融服务协议的议案》

2022年度,公司预计与关联方北方光电集团有限公司,兵工财务有限责任公司,中国兵器工业集团公司等发生购销商品,提供劳务等的日常关联交易，预计关联交易金额411080.4800万元。 20220428：股东大会通过 20230421:2022年实际发生金额为356636万元。

2021年度,公司预计与关联方北方光电集团有限公司及其附属企业,中国兵器工业集团公司等发生购销商品,提供劳务等的日常关联交易，预计关联交易金额405783.0000万元。 20210424：股东大会通过 20211028：根据公司第六届董事会第十三次会议决议,公司根据后续实际经营需要增加新华光公司与华光小原公司2021年度采购和销售业务的日常关联交易预计金额,即购买产品类别增加至9,000万元、销售产品类别增加至11,500万元。 20220331：2021年实际发生关联交易金额为42.1615亿元。

北方光电股份有限公司(以下简称“公司”)及全资子公司拟使用总额不超过2亿元人民币(含本数)的闲置自有资金在兵工财务有限责任公司(以下简称“兵工财务”)开展委托理财业务。

为进一步提高生产能力,公司全资子公司西安北方光电科技防务有限公司(以下简称“西光防务”)拟申请中央预算内投资,实施某生产能力建设项目,该项目竣工验收后形成的国有资产转为国有资本或国有公积金,由公司控股股东北方光电集团有限公司(以下简称“光电集团”)或实际控制人中国兵器工业集团有限公司(以下简称“兵器集团”)持有或享有。

2020年度,公司预计与关联方北方光电集团有限公司及其附属企业,中国兵器工业集团公司等发生购销商品,提供劳务等的日常关联交易，预计关联交易金额403783.0000万元。 20200521：股东大会通过 20210331：2020年实际发生金额417643.61万元。

公司持有西安导引科技有限责任公司(以下简称“导引公司”)36%的股份,为导引公司的第二大股东。经各股东方协商,拟以现金方式对导引公司进行增资扩股,增资总金额为1.75亿元,其中公司增资6,300万元,新增股东北方光电集团有限公司(以下简称“光电集团”,为本公司控股股东)。导引公司新增资金主要用于导引头科研和测试能力投入。 20200102：公司原计划2018年度增资2,520万元,2019年度增资630万元,因导引公司研发项目实际资金使用与原计划有所偏差,本着谨慎原则,未在2018、2019年度投入,公司(含其他增资股东)后续将视导引公司项目进展及资金使用情况,按照董事会决定的投资金额进行投入。 20201010：根据导引公司研发项目进展情况,经与其他增资股东沟通协商一致,2020年9月30日,公司向导引公司支付剩余增资款3,150万元,本次增资暨关联交易事项实施完毕。

2019年度,公司预计与关联方北方光电集团有限公司及其附属企业,中国兵器工业集团公司等发生购销商品,提供劳务等的日常关联交易，预计关联交易金额281952.4200万元。 20190423：股东大会通过 20200425：2019年日常关联交易实际发生额为210844万元。 20200521：股东大会通过

公司持有西安导引科技有限责任公司(以下简称“导引公司”)36%的股权,为导引公司第二大股东。导引公司其他股东西安现代控制技术研究所、西安应用光学研究所、北方光电集团有限公司、中国兵器科学研究院拟分别将其持有导引公司6.05%、4.05%、4%、1.1%合计15.2%的股权通过协议转让的方式转让给北方工业科技有限公司(以下简称“北方科技”、“受让方”),公司放弃行使相关股权的优先购买权。

公司全资子公司西安北方光电科技防务有限公司(以下简称“西光防务”)将拥有的西安兵器光电科技产业园102号总装厂房7,800平方米的建筑以协议转让的方式转让给公司控股股东北方光电集团有限公司(以下简称“光电集团”),转让价格为经国有资产评估备案的资产评估报告中确定的评估值2,401.10万元。

2018年度,公司预计与关联方北方光电集团有限公司及其附属企业,中国兵器工业集团公司等发生购销商品,提供劳务等的日常关联交易，预计关联交易金额210840.0000万元。 20180517：股东大会通过 20190330：2018年日常关联交易实际发生额为232,356.42万元。

公司全资子公司西安北方光电科技防务有限公司(以下简称“西光防务”)、湖北新华光信息材料有限公司(以下简称“新华光”)拟与控股股东北方光电集团有限公司(以下简称“光电集团”)签订《资产使用协议》,年租金分别为608.05万元、108.42万元。

预计2017年度与关联方北方光电集团有限公司及其附属企业,中国兵器工业集团公司等发生关联交易金额为253825万元。 20170429：股东大会通过 20180421：2017年度实际发生金额123740万元

公司全资子公司西安北方光电科技防务有限公司(以下简称“防务公司”)使用自有资金与中兵财富资产管理有限责任公司(以下简称“中兵财富”)拟共同认购五矿国际信托有限公司(以下简称“五矿信托”)发行的信托产品即五矿信托-幸福11号集合资金信托计划(以下简称“信托产品”)。交易金额： 拟购买本信托理财产品 50,000 万元人民币。 20180405：股东大会通过

根据公司全资子公司西安北方光电科技防务有限公司(以下简称“防务公司”)资金状况及生产经营的需要,防务公司拟通过兵工财务有限责任公司(以下简称“兵工财务”)向西安应用光学研究所申请10,000万元的委托贷款,贷款期限5个月,贷款利率在中国人民银行同期贷款基准利率基础上下浮10%。

公司全资子公司湖北新华光信息材料有限公司（以下简称“新华光”）因经营发展及高端光学材料及元件生产线技术改造项目（以下简称“高端项目”）建设需要，拟从浙江华东光电仪器有限公司（以下简称“浙江华东”）购买79,684.77克铂金，用于高端项目的氟磷玻璃和备料玻璃生产线建设，交易价格为合同签订日前一日上海黄金交易所加权平均价。按上海黄金交易所2017年4月27日铂金收盘价226元/克测算，新华光所购买铂金价值为1,800万元。

为进一步提高公司货币资金的管理效率和收益水平,防务公司一年内拟使用自有资金不超过36,000万元人民币购买本信托产品的优先级信托单位,同时,中兵投资拟认购该信托产品劣后级信托单位。产品期限12个月,预期年化收益率5%。中兵投资为公司实际控制人中国兵器工业集团公司(以下简称“兵器集团”)的全资子公司,根据《上海证券交易所股票上市规则》以及《关联交易实施指引》规定,中兵投资为公司的关联法人,此次共同认购同一信托产品事项构成关联交易。 20161129：股东大会通过

为拓宽公司融资渠道,降低投资风险,在平等自愿、互惠互利、优势互补的基础上,公司拟与中兵租赁建立长期性的融资租赁业务合作关系。在满足中兵租赁融资租赁业务基本条件下,中兵租赁拟为公司及公司下属子公司提供融资额度不超过人民币伍亿元,协议有效期拟定三年,在有效期内融资额度可循环使用。 20160914：股东大会通过

2016年度,公司预计防务公司与关联方之间销售商品、提供劳务、技术转让、租赁发生的日常关联交易不超过人民币110,000万元,采购商品、接受劳务、技术转让、承租发生的日常关联交易不超过人民币170,000万元。预计与新华光公司日常关联交易金额为915万元。 20160422：股东大会通过

公司预计2015年,防务公司与关联方之间销售商品、提供劳务、技术转让、租赁发生的日常关联交易不超过人民币90,000万元,采购商品、接受劳务、技术转让、承租发生的日常关联交易不超过人民币150,000万元,公司租赁光电集团土地及建筑物费用为840万元。 20150409：股东大会通过 20151030：公司控股股东北方光电集团有限公司（以下简称“光电集团”）为加强物资采购管理，推进集中采购工作，将新华光公司设立为光电集团光学材料采购中心，根据目前其业务发展，预计2015年度新华光公司向光电集团附属企业销售光学材料产品为900万元。 20160326：2015年实际发生金额为195228万元

公司本次拟非公开发行不超过4,500万股A股股票,发行对象为中兵投资、兵工财务和汇添富基金拟设立的汇添富-光电制导1号和汇添富-光电制导2号,其中中兵投资和兵工财务为公司关联方。 中兵投资和兵工财务均以现金方式参与本次发行的认购,合计认购数量为3,150万股,合计认购金额为85,617万元。汇添富基金以其管理的资产管理计划参与本次发行的认购,认购数量为1,350万股,认购金额为36,693万元。 本次发行前,中兵投资和兵工财务均为公司实际控制人兵器集团所控制的企业,其认购公司非公开发行股份的交易构成公司的关联交易;本次非公开发行完成后,汇添富基金管理的资产管理计划持有公司的股份比例合计将超过5%,根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,汇添富基金通过拟设立的汇添富-光电制导1号及汇添富-光电制导2号认购公司非公开发行股份的交易构成公司的关联交易。 20150212：2015年2月11日,公司接到实际控制人中国兵器工业集团公司转来的国务院国资委《关于北方光电股份有限公司非公开发行股票有关问题的批复》(国资产权〔2015〕81号) 20150313：股东大会通过 20150408：北方光电股份有限公司于2015年4月7日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（150624号） 20150508：公司实施2014年度资本公积转增股本后调整非公开发行股票发行价格和发行数量 20150616：2015年6月12日,北方光电股份有限公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》(150624号) 20151216：2015年12月15日，北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准北方光电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕2854号） 20160107：本次发行新增股份已于2016年1月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管和股份限售手续。

2015年4月,本公司与云南天达光伏科技股份有限公司(以下简称“天达公司”)、昆明天达阳光科技有限公司(天达公司全资子公司,以下简称“天达阳光”)签订《云南天达光伏科技股份有限公司以资抵债协议》,天达公司将天达阳光房产抵偿对本公司的欠款,具体如下： 天达公司以天达阳光在昆明高新技术产业开发区的电子标准厂房(以下简称“抵债房产”)抵偿本公司债权,依据中和资产评估有限公司出具的中和评报字(2014)KMV1195号评估报告,以抵债房产在评估基准日2014年8月31日的评估值808万元为基准,扣除在办理产权转移手续过程中本公司代为垫付的相关税费后的净值作为抵账金额,预计代为垫付的相关税费约为200万元,以实际发生的金额为准。公司将择机对外出租或出售此房产,公司处置此房产产生的盈亏由公司享有或承担,与天达公司和天达阳光无关。 20150520：目前，抵债房产产权过户手续已办理完毕，房屋产权及国有土地使用权均已过户至公司名下。

2014年，公司拟与关联方中国兵器集团工业集团公司,华光小原光学材料(襄阳)有限公司兵工财务有限责任公司就采购商品,提供劳务,贷款等事项发生日常关联交易，预计交易金额为358008万元。 20140516：股东大会通过 20150313：2014年度公司与上述关联方的交易金额为190840万元

因短期资金周转需要,公司拟向控股股东北方光电集团有限公司申请借款6,000万元,借款期限不超过一个月,利率不高于中国人民银行同期基准利率。此次交易构成关联交易。

公司全资子公司西安北方光电科技防务有限公司(以下简称“防务公司”)承接(受让)控股股东北方光电集团有限公司(以下简称“光电集团”)光电科技产业园项目预付账款16笔,账面金额合计为人民币16,104,268.09元,考虑适当的资金成本,交易金额为人民币16,930,321元。 本次交易构成关联交易,未构成重大资产重组,无需提交公司股东大会审议。

公司全资子公司西安北方光电科技防务有限公司(以下简称“防务公司”)拟用现金方式购买控股股东光电集团光电科技产业园项目在建工程及固定资产。交易价格以中联资产评估集团有限公司出具的中联评报字[2014]第1460号《北方光电集团有限公司拟转让车辆及泾渭新城光电科技产业园在建工程项目资产评估报告书》确认的资产评估价值为基准确定,至评估基准日2014年10月31日,交易标的资产评估价值为人民币108,590,937元,确定的交易价格为人民币108,590,937元。 光电集团为本公司控股股东,公司全资子公司与光电集团的上述交易行为构成关联交易。本次交易金额为人民币108,590,937元,交易金额在3,000万元以上,且占公司2013年度经审计净资产5%以上,根据《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的规定,需将该交易事项提交股东大会审议。

1、公司第四届董事会第三十六次会议审议通过了《关于防务公司向光电集团申请5,000万元委托借款的议案》,同意由全资子公司西安北方光电科技防务有限公司(以下简称“防务公司”)通过兵工财务有限责任公司(以下简称“兵工财务公司”)向北方光电集团有限公司申请委托借款5,000万元,借款期限12个月,利率不高于中国人民银行同期基准利率。 2、公司第四届董事会第三十六次会议审议通过了《关于公司向兵工财务公司申请18,000万元借款并由光电集团提供担保的议案》,公司决定向兵工财务公司申请借款18,000万元,借款期限12个月,利率不高于中国人民银行同期基准利率,由北方光电集团有限公司提供担保,公司以自有资产提供反担保。 20141226：股东大会通过

公司于2014年8月21日召开的第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于防务公司向光电集团申请3,000万元委托贷款的议案》,同意公司全资子公司西安北方光电科技防务有限公司(以下简称“防务公司”)通过兵工财务有限责任公司(以下简称“兵工财务公司”)向北方光电集团有限公司(以下简称“光电集团”)申请委托贷款3,000万元,借款期限一年,贷款利率在人民银行同期基准利率基础上下浮30%。

　　为保证全资子公司湖北新华光信息材料有限公司（以下简称“新华光”）正常生产经营，同意新华光向兵工财务有限责任公司（以下简称“兵工财务公司”）申请4,500万元流动资金借款，期限一年，借款利率在中国人民银行颁布的同期基准利率基础上下浮10%。 　　兵工财务公司为公司实际控制人中国兵器工业集团公司下属的非银行金融机构，本议案涉及向兵工财务公司借款，为关联交易事项。 20140516：股东大会通过

　　由于华光小原光学材料（襄阳）有限公司（以下简称“华光小原公司”）未纳入公司2011年度的合并报表范围，根据《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》的相关规定，公司全资子公司湖北新华光信息材料有限公司（以下简称“新华光公司”）与华光小原公司之间发生的交易事项按关联交易事项进行决策和披露。经公司第四届董事会第十二次会议审议，对新华光公司与华光小原公司2011年度发生的日常关联交易进行确认并预计2012年度的日常关联交易。 20120428：股东大会通过 20130402：董事会通过《关于确认新华光公司与华光小原公司2012 年度日常关联交易以及预计2013 年度日常关联交易的议案》 20130424：股东大会通过《关于确认新华光公司与华光小原公司2012 年度日常关联交易以及预计2013 年度日常关联交易的议案》 20140422：2013年，公司与上述关联方实际发生的关联交易的金额为11670.1911万元。

兵工财务有限责任公司(以下简称“兵工财务有限公司”)为公司实际控制人兵器集团下属的非银行金融机构,公司及各子公司与兵工财务公司存在存贷款业务。2013年,由兵工财务公司提供给公司及公司全资、控股子公司的贷款额预计在100,000万元以内,公司及公司全资、控股子公司在兵工财务公司的日均存款额不高于55,000万元。 20130424：股东大会通过

预计2013 年度，防务公司向兵器集团系统内单位销售产品、提供动力、提供劳务等日常关联交易不超过人民币70000 万元，采购材料、购买技术、接受劳务等日常关联交易不超过人民币100000 万元。 20130424：股东大会通过

　　2012年12月27日，公司召开第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于转让天达公司股权的预案》，拟将公司持有的控股子公司云南天达光伏科技股份有限公司（以下简称“天达公司”）87.92%的股权转让给公司控股股东北方光电集团有限公司（以下简称“光电集团”），转让后本公司不再持有天达公司股权。

　　公司全资子公司防务公司的主营业务为防务产品的研发、生产与销售。由于军品配套的不可分割性和定点采购的特点以及行业技术安全要求，公司部分防务产品的市场参与者是公司实际控制人兵器集团的系统内部单位，防务公司与兵器集团系统内单位及其他关联企业间发生的持续性日常经营性关联交易类别主要为购买或销售商品。向兵器集团系统内单位销售防务产品，主要包括防务公司生产的精确制导武器系统、精确制导导引头系列产品、航空显控信息装备系列产品、地面显控信息装备系列产品四大系列产品，涉及二、三、四级配套产品及总装总成；兵器集团系统内单位采购产品，主要包括元器件、外协件、成件（涵盖各级配套产品）兵器财务公司为兵器集团下属的非银行金融机构，公司及各子公司与兵器财务公司存在存贷款业务。 20120428：股东大会通过 20130402：董事会通过《关于天达公司2012 年度日常关联交易执行情况的议案》

　　公司控股子公司云南天达光伏科技股份有限公司（以下简称“天达公司”）与关联方发生的与日常经营相关的采购商品、销售产品，预计2012年，销售发生的日常关联交易不超过人民币15,500万元，采购发生的日常关联交易不超过人民币5,800万元 20120428：股东大会通过 20130402：董事会通过《关于天达公司2012 年度日常关联交易执行情况的议案》

天达公司在兵工财务有限责任公司 借款5,000万元，由北方光电集团有限公司）提供担保的，到期日为2012 年11 月25 日。由于天达公司无法筹措资金归还上述借款，决定由天达公司先向光电集团借款5,000 万元，用于偿还上述借款，再由光电集团继续担保，同时以天达公司所持华能石林光伏发电有限公司30%的股权追加担保，向兵工财务公司申请借款5,000 万元，资金到位后，归还向光电集团所借的5,000万元。

　　公司于2009年5月7日召开的第三届董事会第十九次会议和2009年5月26日召开的2009年第一次临时股东大会审议通过了《关于与西安北方光电有限公司签订附生效条件的〈土地及建筑物租赁合同〉的议案》。 　　2010年9月公司实施重大资产重组后，《土地及建筑物租赁合同》（以下简称“原合同”）正式生效实施。 　　2010年11月，公司以在重大资产重组中购买的防务标的作为出资正式注册成立了全资子公司西安北方光电科技防务有限公司（以下简称“防务公司”），公司从北方光电集团有限公司（原西安北方光电有限公司，以下简称“光电集团”）租入的土地及建筑物由防务公司使用。 　　光电集团将位于陕西省西安市长乐中路35号的办公用房、厂房和／或仓库及所属土地出租给公司使用，建筑物租赁面积为73,279.03平方米，具体位置为西安市东郊，南临西安市主干道长乐路，西临公园北路，东近万寿路，该区域系工业企业相对集中地域，水、电、热力、通讯等大型配套设施齐全。全部租赁物的租金为每年500万元，当市场条件发生变动时，双方可对租金进行调整。 　　此次修订的主要内容增加租赁面积：因防务公司办公、生产用房需要，经与光电集团协商，增加租赁部分建筑物，主要有：综合楼、培训中心教学楼、实验站、经贸楼、109办公楼、107、185厂房、军品库等。增加租赁面积为33,280.68平方米，租赁面积增加至106,560平提高建筑物租赁单价：近年来，经济发展呈现增长趋势，参照租赁建筑物所在地西安市东郊的工业办公用房、生产用房租金价格的增长水平，同时考虑到整体租赁及保密性要求，经双方协商，决定将建筑物租赁单价由68.23元/年/平方米提高至78.98元/年/平方米，对所涉及的相关土地使用权及建筑物的年租金由原来的500万元提高至840万元。

公司决定向兵器财务有限责任公司借款5100万元，由公司控股股东北方光电集团有限公司为此笔借款提供保证担保，公司未提供反担保。贷款期限三年，贷款利率5.985%。 公司决定对控股子公司云南天达光伏科技股份有限公司 （以下简称 “天达公司”）向兵器财务有限责任公司流动资金借款3000万元提供保证担保，担保期限为一年，利率为 5.904%。 20120330：董事会审议通过《关于防务公司对天达公司委托贷款展期的议案》

　　公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于天达公司日常关联交易的议案》，公司控股子公司云南天达光伏科技股份有限公司（以下简称“天达公司”）于2011年度与关联方北京北方光电有限公司、北京中兵北方节能科技有限公司、广州北方新能源技术有限公司和昆明北方泰雷兹光学有限公司签订了采购和销售商品合同。 20111224：股东大会通过

　　公司决定由全资子公司西安北方光电科技防务有限公司通过兵器财务有限责任公司以委托贷款方式向控股子公司云南天达光伏科技股份有限公司（以下简称“天达公司”）提供5000万元人民币贷款，贷款期限一年，贷款利率为5.904%按季结息，到期偿还本金。 　　兵器财务有限责任公司是公司实际控制人中国兵器工业集团公司下属的金融服务提供商，此议案涉及关联交易事项。

公司全资子公司西安北方光电科技防务有限公司（以下简称“防务公司”）通过兵器财务有限责任公司委托贷款方式向控股子公司华光小原光学材料（襄阳）有限公司（以下简称“华光小原公司”）提供人民币肆仟万元贷款，贷款期限三个月，贷款利率为5.904%，到期一次性偿还本金利息。

2000年，湖北新华光信息材料股份有限公司(以下简称“本公司”)从本公司第一大股东湖北华光新材料有限公司承租坐落于本公司住址所在地的面积为108642.4平方米的国有土地(以下简称“相关土地”)使用权。 20110826：本公司全资子公司湖北新华光信息材料有限公司（以下简称“新华光公司”）从本公司第二大股东湖北华光新材料有限公司（以下简称“华光公司”）承租坐落于新华光公司住址所在地的面积为 108,642.4 平方米的国有土地（以下简称“相关土地”）使用权。 根据鄂政办发[2007]37 号文《省人民政府办公厅关于印发湖北省城镇土地使用税适用税额标准的通知》，工业用地土地使用税由原来的2 元/年/平方米提高到7 元/年/平方米。鉴于土地使用税和相关税费的增加，经双方协商，对与华光公司签订的原《土地使用权租赁协议》进行修订，对协议所涉及的相关土地使用权的年租金由原来的 1,803,165.04 元调整为 2,437,747.04 元。 华光公司持有本公司股份31,501,875 万股，占公司总股本的 15.05％，为本公司第二大股东，与本公司第一大股东北方光电集团有限公司为同一实际控制人，因此此笔交易构成关联交易。

为保障公司未来生产经营场所能够满足公司的业务需求，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于组织机构设置的议案》，设立了产业园建设管理部，专门负责协助北方光电集团有限公司（以下简称“光电集团”，为本公司控股股东）在西安经开区泾渭新城建设产业园。经与光电集团协商，由光电集团向公司支付直接参与产业园建设工作相关人员的工资及办公运行等费用，预计此项费用每年不超过 400 万元人民币。

　　公司全资子公司西安北方光电科技防务有限公司（以下简称“防务公司”）的主营业务为防务产品的研发、生产与销售。由于军品配套的不可分割性和定点采购的特点以及行业技术安全要求，公司部分防务产品的市场参与者是公司实际控制人中国兵器工业集团公司（以下简称“兵器集团”）的系统内部单位，防务公司与兵器集团系统内单位及其他关联企业间发生的持续性日常经营性关联交易类别主要为购买或销售商品。 20110427：股东大会通过

公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于控股子公司向兵器财务有限责任公司申请借款的议案》，天达公司拟向兵器财务有限责任公司申请2 亿元的项目借款，借款期限为放款之日起4 年，借款利率按照不高于中国人民银行颁布的同期贷款利率执行。

根据本公司与西光集团于2009年5月7日签订的《发行股份购买资产协议》约定，公司本次拟购买的防务标的具体范围为经北京立信专项审计的模拟资产负债表（京信审字[2008]825号）所列示的全部资产与相应负债，该部分资产与负债为西光集团从事防务研究、生产、销售和管理相关的经营性资产、相关负债，可形成独立的经营实体，故可将其模拟成独立的会计主体。截止基准日，本公司拟购买的防务标的资产总额为101,938.19万元，负债总额为74,044.37万元，净资产总额为27,893.83万元，归属于西光集团防务标的的净资产为26,428.34万元.

湖北新华光信息材料股份有限公司向浙江华东光电仪器有限公司借款人民币4000万元，借款利息年利率按照中国人民银行同期同档次贷款基准利率下调10%执行，借款期限为三年。

湖北新华光信息材料股份有限公司(以下简称“本公司”)向公司第二大股东西安北方光电有限公司（以下简称“西光公司”）借款人民币6000万元，约定借款年费率不高于中国人民银行同期同档次贷款基准利率，期限三年

湖北新华光信息材料股份有限公司与云南天达光伏科技股份有限公司、红塔创新投资股份有限公司和西安北方光电有限公司签订了《云南天达光伏科技股份有限公司股权认购协议》，本公司出资人民币6000 万元，认购4000 万股天达公司股份；红塔创新投资股份有限公司出资人民币10000 万元，认购6666.6667 万股天达公司股份；西安北方光电有限公司出资人民币2000 万元，认购1333.3333 万股天达公司股份。

本公司业务部门能够从江阴海润科技有限公司采购到一批市场紧缺的太阳能级单晶硅片,云南天达光伏科技股份有限公司希望本公司以市场价格转售,云南天达光伏科技股份有限公司承诺在2005年12月25日前将货款付清。公司同意从江阴海润科技有限公司购买太阳能级单晶硅片并将产品销售给云南天达光伏科技股份有限公司。