根据《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第230号)第五十八条、《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》(证监会公告〔2025〕5号)第十七条的规定,我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应采取有效措施,积极履行承诺,并向我局提交书面整改报告。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第230号)第五十八条、《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》(证监会公告〔2025〕5号)第十七条的规定,我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应采取有效措施,积极履行承诺,并向我局提交书面整改报告。

　　鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第13.2.2条的规定，我部做出如下监管措施决定: 　　对奥瑞德光电股份有限公司及时任董事长、代总经理杨鑫宏、时任财务负责人盛海波、时任独立董事兼审计委员会召集人邵明霞、时任董事会秘书梁影予以监管警示。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条、第16.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对奥瑞德光电股份有限公司和实际控制人暨时任董事长兼总经理左洪波，实际控制人暨时任董事褚淑霞，时任副总经理兼财务总监刘娟予以公开谴责，并公开认定左洪波10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；对时任董事兼副总经理杨鑫宏，时任监事张晓彤、丁丽、郑海涛，时任董事、副总经理兼投资总监路正通，时任独立董事吉泽升、张波、张鼎映、陶宏，时任副总经理兼董事会秘书刘迪、张世铭予以通报批评。

根据《信披办法》第五十九条规定,我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。根据《信技办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对左洪波采取责令改正的行政监管措施。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,我局决定:一、责令奥瑞德改正,给予警告,并处以60万元罚款;二、对左洪波给予警告,并处以90万元罚款,其中,作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为控股股东、实际控制人罚款60万元;三、对褚淑霞给予警告,并处以20万元罚款;四、对杨鑫宏、张晓彤、丁丽、郑海涛给予警告,并分别处以15万元罚款;五、对路正通、吉泽升、张波、张鼎映、刘娟给予警告,并分别处以10万元罚款;六、对刘迪、张世铭、盛海波给予警告,并分别处以5万元罚款;七、对陶宏给予警告,并处以3万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和中国证券监督管理委员会重庆监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。左洪波作为实际控制人、时任董事长,在奥瑞德信息披露违法行为中居于核心地位,直接组织、策划、领导并实施了涉案违法行为,是主要决策者,其行为直接导致奥瑞德相关信息披露违法行为的发生,情节严重,依据2005年《证券法》第二百三十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第(一)项和第(二)项、第五条的规定,我局决定:对左洪波采取10年证券市场禁入措施。当事人如果对本市场禁入决定不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

对奥瑞德光电股份有限公司及时任董事长李标,时任董事会秘书钟庆旭,时任董事徐志谦、秦智勇、熊永康、王峰、何军、陈林、肖怡、冉正东,时任独立董事夏峰、杨安勤、彭钰、张意龙、宋民宪予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,我部作出如下监管措施决定:对奥瑞德光电股份有限公司重大资产重组财务顾问项目主办人赵立新、钱丽燕、李春、贾文静予以监管关注。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对奥瑞德光电股份有限公司,控股股东、实际控制人、时任董事长兼总经理左洪波,控股股东、实际控制人兼时任董事褚淑霞,股东李文秀、股东褚春波,时任公司董事会秘书张世铭、刘迪予以公开谴责,并公开认定公司控股股东、实际控制人、时任董事长兼总经理左洪波10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;对时任副总经理兼财务总监刘娟,时任董事兼副总经理杨鑫宏,时任独立董事吉泽升、张波、张鼎映予以通报批评。

根据《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告【2013】55号)的相关规定,现责令你四人改正,你四人应在收到本决定之日起30日内履行业绩补偿义务,向我局提交书面整改报告并及时披露。上述违反公开承诺的行为将记入证券期货市场诚信档案数据库。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司现场检查办法》（证监会公告【2010】12号）第二十一条的规定，现要求你公司立即停止上述违规行为，并在2017年1月31日前予以改正，且达到如下要求： 一是补充披露信息，强化信息披露。你公司应严格按照《上市公司信息披露管理办法》的规定，确保真实、准确、完整、及时地披露信息。同时，对部分募集资金未严格按可研报告所列具体用途使用进行说明并作补充披露。